關于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務指引-資料下載頁
2025-08-03 00:17本頁面
【正文】 債風險、訴訟風險以及私募債券的投資風險或收益等作出判斷或保證。二、投資者購買私募債券，應當認真閱讀募集說明書及有關的信息披露文件，對私募債券信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性進行獨立分析，并據以獨立判斷投資價值，自行承擔投資風險。三、投資者應當詳細了解私募債券相關辦法、指引，充分關注其可能存在無法轉讓的風險。按照業(yè)務規(guī)則，證券交易所對導致私募債券投資者超過人的轉讓不予確認，私募債券持有人達到一定數量時，投資者可能出現無法進行轉讓的情況。同時，由于私募債券的非公開性與風險特性，私募債券的轉讓可能不活躍，投資者隨時達成轉讓的意愿可能無法滿足。四、投資者應當充分關注私募債券發(fā)行人的經營風險及可能的還本付息風險。五、投資者應當充分關注私募債券可能存在的法律風險。私募債券是證券市場新的品種，與此相關的法律、法規(guī)和配套制度尚待完善，相關的法律、法規(guī)和配套制度發(fā)生變化，可能會對私募債券持有人的權益產生影響。六、本風險認知書的風險揭示事項未能詳盡列明私募債券的所有風險，投資者應對其它相關風險因素也有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募債券投資而遭受難以承受的損失。 投資者簽署欄:本人（投資者）對上述《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券風險認知書》的內容已經充分理解，承諾本人具備私募債券合格投資者資格，愿意參與私募債券的投資，并愿意承擔私募債券的投資風險。特此聲明股東代碼簽名日期（本風險認知書一式二份，一份由證券公司留存?zhèn)洳?，一份由委托人保存）附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（機構適用）序號機構類型指標數值金融機構理財產品企業(yè)法人注冊資本合伙企業(yè) 認繳出資總額實繳出資總額其他機構是否已經簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》總體判斷該投資者具備不具備成為債券合格投資者條件本機構承諾.提供相關證明材料的真實性負責，并自愿承擔因材料不實導致的一切后果。．不存在重大未申報的不良信用記錄。．不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事債券交易的情形。法人代表（簽字）： 日期：證券公司經辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責人簽字欄由證券公司總部相關業(yè)務部門負責人簽字?！ ?上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（個人適用）序號指標名稱指標數值證券賬戶凈資產債券投資基礎知識考試成績最近兩年證券交易成交記錄是否已經簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》總體判斷該投資者具備不具備成為債券合格投資者條件本人承諾.本人對所提供相關證明材料的真實性負責，并自愿承擔因材料不實導致的一切后果。．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。．本人不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事債券交易的情形?！。救松眢w健康，不存在不適宜從事債券交易的情形。投資者（簽字）： 日期：證券公司經辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責人簽字欄由證券公司總部相關業(yè)務部門負責人簽字?！ 「郊虾ＷC券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求一、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報格式股東卡號賬戶名稱操作標志賬戶名賬戶名 二、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報說明 、 文件命名規(guī)則 ***** 其中: 為中小企業(yè)私募債券合格投資者賬戶的簡稱； *****為位會員代碼(同會員公司專區(qū)用戶名中的位數字)； 表示申報日期； 為批次號,每日從開始。如果同一日報送多次,批次號按順序增加，不允許跳號、重復； 文件名大小寫敏感。 樣例 、 填寫說明 股東卡號：首字母大寫，必須為指定交易在本會員的投資者賬戶； 賬戶名稱：投資者證券開戶名稱； 操作標志：代表申請，代表注銷，大小寫敏感 注：填寫時不允許調整行列的位置，例如字段順序的調整。 、 報送權限 會員公司使用會籍進入債券專區(qū)欄目進行數據報送：網站——債券專區(qū)——賬戶報備——私募債券合格投資者證券賬戶報備*。 、 報送時間要求 有效報送時間段為每個交易日分鐘后反饋應答文件,當日以后反饋本會員已審核通過的全量投資者賬戶數據（接口規(guī)范另行發(fā)布）。 、 報送范圍 報送范圍為符合本所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶要求的金融機構自營類賬戶、資產管理類賬戶和經紀類賬戶； 報送方式為增量數據報送； 同一股東賬戶可在一天內、同一個批次內多次申報，審核以最后一次為準； 如校驗發(fā)現申報文件或校驗文件中數據錯誤，則此整個申報批次數據不予錄入。29 / 3
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