【正文】 生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。 51 第六章 監(jiān)督管理 ? 第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起 5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。 ? 第八十二條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。 ? 第八十三條 有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 52 第六章 監(jiān)督管理 ? 第八十四條 中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于 2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 ? 第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查： （一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明； （二）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料； （三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶； （四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。 53 第六章 監(jiān)督管理 ? 第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見： （一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定； （三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。 期貨公司應(yīng)當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。 ? 第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。 54 第六章 監(jiān)督管理 ? 第八十八條 期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《 期貨交易管理條例 》 第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施： （一）公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； （二）期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者客戶交易安全； （三）期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益； （四）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全； （五）未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患； （六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風險或者風險隱患； （七）交易、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益； （八）股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營； （九）存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟； （十）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏； （十一） 不符合其他持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。 對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。 55 第六章 監(jiān)督管理 ? 第八十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。 ? 第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改： （一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動； （三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)； （四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。 因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù) 《 期貨交易管理條例 》 第五十九條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。 56 第七章 法律責任 ? 第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 ? 第九十二條 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 ? 第九十三條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處 3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處 3萬元以下罰款。 57 第七章 法律責任 ? 第九十四條 期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù) 《 期貨交易管理條例 》 第七十條處罰： （一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理； （二）未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金； （三）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益； （四）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定； （五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金； （六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏； （七）占用客戶保證金； （八）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益； （九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益； （十）違反中國證監(jiān)會有關(guān)風險監(jiān)管指標規(guī)定； （十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督管理； （十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定； （十三）違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。 58 第八章 附則 ? 第九十五條 期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù) 《 期貨交易管理條例 》 第七十一條處罰： （一） 發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； （二） 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。 ? 第九十六條 香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。 ? 第九十七條 本辦法自 2022年 4月 15日起施行。 2022年 5月 17日發(fā)布的《 期貨經(jīng)紀公司管理辦法 》 （中國證券監(jiān)督管理委員會令第 7號）、中國證監(jiān)會發(fā)布的 《 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止有關(guān)問題的通知 》 （證監(jiān)期貨字 [2022]41號）、 《 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問題的通知 》（證監(jiān)期貨字 [2022]42號）、 《 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司設(shè)立、解散、合并有關(guān)問題的通知 》 （證監(jiān)期貨字 [2022]46號）、 《 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格及相關(guān)問題的通知 》 （證監(jiān)期貨字 [2022]155號）同時廢止。