期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法-資料下載頁
2025-01-11 10:02本頁面
【正文】 （三）要求公司進(jìn)行 重大業(yè)務(wù)決策 時，應(yīng)當(dāng)至少提前 5個工作日 向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè) 務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響； （四）責(zé)令公司增加內(nèi)部 合規(guī)檢查 的頻率，并提交合規(guī)檢查報 告。 第三十三條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月 的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。 第五章 監(jiān)督管理 16 第三十四條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2個工作日內(nèi) 對公司進(jìn)行 現(xiàn)場檢查 ，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改， 整改期限不得超過 20個工作日。 第三十五條 經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起 3個工作日內(nèi)解除 對期貨公司采取的有關(guān)措施。 第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第五十九條采取監(jiān)管措施。 第五章 監(jiān)督管理 17 第六章 附則 第三十七條 本辦法下列用語的含義： （一） 風(fēng)險監(jiān)管報表 ，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總 表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn) 報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表 等。 （二） 資產(chǎn)、流動資產(chǎn) ，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不 含客戶保證金。 （三） 負(fù)債、流動負(fù)債 ，是指期貨公司的對外負(fù)債，不 含客戶權(quán)益。 （四） 重大業(yè)務(wù) ，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險 監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 10％以上變化的業(yè)務(wù)。 第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依 法設(shè)立的期貨公司，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在 2022年 8月 1日之前 達(dá)到本辦法的要求。
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