【正文】 自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。( )參考答案：182. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循三公和誠(chéng)實(shí)信用的原則。( )參考答案：√183. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。( )參考答案：184. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。( )參考答案：√185. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對(duì)。( )參考答案：186. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。( )參考答案：√187. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )參考答案：188. 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )參考答案：189. 設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。( )參考答案：√190. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相沒立期貨交易所。( )參考答案：191. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )參考答案：√192. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取暫時(shí)停止交易的措施加以應(yīng)對(duì)。( )參考答案：√193. 異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)保持緊急措施一段時(shí)間，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )參考答案：194. 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )參考答案：195. 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：√196. 期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )參考答案：197. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取提高保證金的措施加以應(yīng)對(duì)。( )參考答案：√198. 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )參考答案：199. 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。( )參考答案：200. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√201. 未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：202. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。( )參考答案：√203. 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。( )參考答案：√204. 禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )參考答案：205. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。( )參考答案：206. 期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√207. 期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√208. 期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬元。( )參考答案：209. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )參考答案：210. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。( )參考答案：211. 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。( )參考答案：√212. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。( )參考答案：213. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )參考答案：214. 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( )參考答案：215. 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )參考答案：√216. 期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。( )參考答案：217. 期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。( )參考答案：218. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于交易所所有。( )參考答案：219. 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。( )參考答案：220. 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )參考答案：√221. 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( )參考答案：√222. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )參考答案：√223. 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )參考答案：224. 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。( )參考答案：225. 客戶期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )參考答案：√226. 會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。( )參考答案：√227. 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。( )參考答案：√228. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：229. 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫(kù)。( )參考答案：230. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。( )參考答案：√231. 期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一指定。( )參考答案：232. 交割倉(cāng)庫(kù)不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)。( )參考答案：√233. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。( )參考答案：234. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )參考答案：235. 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以盈利為目的，無需繳納會(huì)員費(fèi)。( )參考答案：236. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )參考答案：237. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無關(guān)。( )參考答案：238. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門制定。( )參考答案：239. 期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。( )參考答案：240. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )參考答案：√241. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )參考答案：242. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )參考答案：√243. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。( )參考答案：√244. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。( )參考答案：√245. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? )參考答案：√246. 期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。( )參考答案：247. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。( )參考答案：248. 任何單位或個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。( )參考答案：√249. 期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )參考答案：250. 期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。( )參考答案：251. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。( )參考答案：252. 期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )參考答案：√253. 依《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。( )參考答案：254. 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。( )參考答案：√255. 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。( )參考答案：√256. 保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。( )參考答案：257. 交割是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。( )參考答案：258. 平倉(cāng)是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。( )參考答案：259. 持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的平倉(cāng)合約的數(shù)量。( )參考答案：260. 倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。( )參考答案：√四、不定選：（14題）261. 投資者甲是某期貨公司客戶經(jīng)理乙的客戶，丙是該期貨公司交易部經(jīng)理。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，并給丙3000元。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，乙的行為違犯了( )規(guī)定。A．隱瞞重要事實(shí)，欺詐客戶B．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D．以上都正確參考答案：B262. 投資者甲是某期貨公司客戶經(jīng)理乙的客戶，丙是該期貨公司交易部經(jīng)理。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，并給丙3000元。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，丙的行為違犯了下列( )規(guī)定。A．私吞客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．挪用客戶保證金參考答案：B263. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )A．挪用客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．不按照規(guī)定接受客戶委托參考答案：A264. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?( )A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C．給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的