【正文】 自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。( )參考答案：182. 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循三公和誠實信用的原則。( )參考答案：√183. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。( )參考答案：184. 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。( )參考答案：√185. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。( )參考答案：186. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。( )參考答案：√187. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )參考答案：188. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )參考答案：189. 設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。( )參考答案：√190. 未經(jīng)國務(wù)院審批，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相沒立期貨交易所。( )參考答案：191. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施時，應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )參考答案：√192. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取暫時停止交易的措施加以應(yīng)對。( )參考答案：√193. 異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)保持緊急措施一段時間，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )參考答案：194. 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。( )參考答案：195. 期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：√196. 期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )參考答案：197. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取提高保證金的措施加以應(yīng)對。( )參考答案：√198. 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。( )參考答案：199. 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔(dān)保。( )參考答案：200. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√201. 未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：202. 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。( )參考答案：√203. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。( )參考答案：√204. 禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )參考答案：205. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。( )參考答案：206. 期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業(yè)場所，合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√207. 期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√208. 期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。( )參考答案：209. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )參考答案：210. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動直至注銷完畢。( )參考答案：211. 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。( )參考答案：√212. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。( )參考答案：213. 期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )參考答案：214. 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院財政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。( )參考答案：215. 期貨交易的收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )參考答案：√216. 期貨交易所實行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。( )參考答案：217. 期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。( )參考答案：218. 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于交易所所有。( )參考答案：219. 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。( )參考答案：220. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )參考答案：√221. 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( )參考答案：√222. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )參考答案：√223. 期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )參考答案：224. 期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險。( )參考答案：225. 客戶期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )參考答案：√226. 會員在期貨交易中違約的，先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。( )參考答案：√227. 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。( )參考答案：√228. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：229. 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。( )參考答案：230. 期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。( )參考答案：√231. 期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一指定。( )參考答案：232. 交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。( )參考答案：√233. 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。( )參考答案：234. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )參考答案：235. 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以盈利為目的，無需繳納會員費(fèi)。( )參考答案：236. 期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )參考答案：237. 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。( )參考答案：238. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。( )參考答案：239. 期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。( )參考答案：240. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )參考答案：√241. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )參考答案：242. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )參考答案：√243. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格認(rèn)定制度。( )參考答案：√244. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。( )參考答案：√245. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? )參考答案：√246. 期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。( )參考答案：247. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。( )參考答案：248. 任何單位或個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。( )參考答案：√249. 期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )參考答案：250. 期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。( )參考答案：251. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。( )參考答案：252. 期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )參考答案：√253. 依《期貨交易管理條例》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。( )參考答案：254. 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。( )參考答案：√255. 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。( )參考答案：√256. 保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。( )參考答案：257. 交割是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。( )參考答案：258. 平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。( )參考答案：259. 持倉量是指期貨交易者所持有的平倉合約的數(shù)量。( )參考答案：260. 倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。( )參考答案：√四、不定選：（14題）261. 投資者甲是某期貨公司客戶經(jīng)理乙的客戶，丙是該期貨公司交易部經(jīng)理。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶，并給丙3000元。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，乙的行為違犯了( )規(guī)定。A．隱瞞重要事實，欺詐客戶B．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D．以上都正確參考答案：B262. 投資者甲是某期貨公司客戶經(jīng)理乙的客戶，丙是該期貨公司交易部經(jīng)理。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶，并給丙3000元。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，丙的行為違犯了下列( )規(guī)定。A．私吞客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．挪用客戶保證金參考答案：B263. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )A．挪用客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．不按照規(guī)定接受客戶委托參考答案：A264. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?( )A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C．給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的