【正文】 高管人員或者董事會報告C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險2對期貨市場價格產(chǎn)生影響的因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)周期因素 B．貨幣因素C．投機(jī)和心理因素 D．自然因素 2（EURIBOR）期貨合約。在不考慮其他成本因素的情況下。該投機(jī)者的凈收益是（）歐元。A．1 250 B．1 250 C．12 500 D．12 5002設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A．會員制 B．合伙制 C．公司制D．個人獨(dú)資制2公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括（）。A．主持股東大會B．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告 D．主持董事會會議和董事會日常工作第五篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(一)一,單項選擇題1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標(biāo)志是()A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所B,1851年,芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化的合約2,由于期貨價格具有較強(qiáng)的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價格具有一定的() 3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是() 4,期貨合約的餓標(biāo)準(zhǔn)化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的, 5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金 6,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了()家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易 7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有()個交易所 8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣 ]9,對于持倉限額,交易所的做法是—— 10,各期貨交易所建立了“市場禁止進(jìn)入制度”,對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù) 11,期貨交易起源是—— 12,最早的商品期貨是—— 13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責(zé)任 14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約 15,期貨期權(quán)交易的對象是—— 16.“327”國債期貨事件是指—— “327”的國債期貨風(fēng)險事件17,期貨市場的基本功能之一是—— 18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風(fēng)險,但套期保值并不是把風(fēng)險消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者,即—— 19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸 20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當(dāng)天平倉5手合約,成交價格為2030元,當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——,3000元 ,3000元 ,500元 ,500元21,期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險率作為日常控制風(fēng)險的主要指標(biāo),用于客戶的風(fēng)險預(yù)警,當(dāng)客戶風(fēng)險率大于——時表明有風(fēng)險% % % %22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是—— 23,我過目前的期貨結(jié)算部門是—— 24,結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用—— 25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是—— ,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——,聘任和解聘工作人員 ,分立,解散和清算的方案 ,期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——,控制客戶交易風(fēng)險 28,期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場中的作用主要有——,保持期貨市場的活力,從而降低了客戶的交易風(fēng)險,保證了期貨市場功能的發(fā)揮29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸 30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是—— 31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約 ,股指期貨是1982年2月由——率先推出 ,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為—— 34,當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量——% % % %35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——% 36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘 37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為20元/噸,賣出平倉時的基差為50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是—— 38,適度的投機(jī)能——價格波動 39,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金—— 交易所在銀行的帳戶40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實(shí)行——制度 2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(二)41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——,客戶不能撤消和更改 ,在指令成交前,客戶可以撤消和更改,客戶不能撤消和更改 ,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為—— 43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險 44,在正向市場中,當(dāng)客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下,則客戶將會—— 45,在臨近交割月時,期貨價格和現(xiàn)貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用 46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式 47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是—— 48,在賣出合約后,如果價格上升則進(jìn)一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為—— 49,某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)50,和一般投機(jī)交易相比,套利交易具有以下特點(diǎn)—— 51,套利者關(guān)心和研究的只是—— ,在正向市場上,進(jìn)行牛市套利,應(yīng)該—— 53,在正向市場上,某投機(jī)者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差—— 54,大豆提油套利的做法是—— 55,利率上升,期貨價格—— 56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動 57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素 58,當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加 59,當(dāng)買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量—— 60,下面指標(biāo)中,根據(jù)其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是—— % 61,世界上第一張利率期貨合約事——(GNMA)抵押憑證期貨合約 62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是—— amp。P500指數(shù)期貨 ,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個,類別是—— 64,而此時,時,則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為—— B負(fù)值 C零 65,對于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中—— ,所謂金融期貨,是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約 67,期權(quán)合約的唯一變量是—— 68,此時,玉米期貨合約價格為,該交易者擁有的是——期權(quán) 69期權(quán)的價格是指—— 70,一般說,期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格的差額越大,則時間價值就—— 71,某投資者在10月份以80點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元,合500美元)買進(jìn)一張12月份到期,執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本) 72,某投資者在2月份他以500點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300的恒指看漲期權(quán),同時,又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,——時可以獲得最大贏利 73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu),并向期貨傭金商繳納交易傭金,保管所有的資金