【正文】 不符合。：：違背審核準(zhǔn)則的事實(shí)發(fā)現(xiàn)，判為不符合，即違背ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，違背相關(guān)法律、法規(guī)與其它要求，違背環(huán)境管理體系文件要求。 ：分為嚴(yán)重不符合和一般不符合。（1）嚴(yán)重不符合在環(huán)境管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,如某一要素整體沒有得到控制.在環(huán)境管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)區(qū)域性失效,如某一區(qū)域整體要素未予以運(yùn)行.出現(xiàn)重大環(huán)境污染事故.（2）一般性不符合：所出現(xiàn)的不符合是偶然的、孤立的、輕微的。，應(yīng)分析原因，提出糾正措施與預(yù)防措施，并限期整改，問題得到糾正后，,管理評(píng)審,外審情況及不符合整改報(bào)告單交回環(huán)保發(fā)展處。、批準(zhǔn)、環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施有效性進(jìn)行監(jiān)督。，直至不符合項(xiàng)的消失。,外審所產(chǎn)生的不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施效果的跟蹤驗(yàn)證。 不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施效果跟蹤驗(yàn)證.，應(yīng)納入相應(yīng)文件中，并予以記錄。相關(guān)文件 《記錄控制程序》記錄 《不符合項(xiàng)報(bào)告》 《糾正和預(yù)防措施整改通知單》文件名稱：記錄控制程序 編號(hào)： TJ/ECX132007 共2頁目的 對(duì)環(huán)境/質(zhì)量記錄進(jìn)行控制和管理，以證明環(huán)境/質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的要求，確保環(huán)境/質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效。適用范圍本程序適用于環(huán)境/質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中產(chǎn)生的記錄。職責(zé)。工作程序、準(zhǔn)確、及時(shí)；字跡清晰，能準(zhǔn)確辯識(shí)。、標(biāo)明日期、記錄人、審核人，以便查詢和追溯。,不能隨意涂改,因筆誤需修改時(shí)應(yīng)劃改簽字.，需傳送的記錄應(yīng)由記錄產(chǎn)生崗位作好份數(shù)及傳送部門的記錄。編號(hào)規(guī)則參見《文件控制程序》。如：回收車間《脫硫崗位操作記錄》可編為： QB?TJ/HS—04—04—2007記錄可分類，在封面上標(biāo)識(shí)記錄名稱和保存期限及文件代碼，重要的記錄應(yīng)有備份,記錄保存時(shí)應(yīng)防潮防變霉. 本廠內(nèi)部人員經(jīng)記錄部門的領(lǐng)導(dǎo)許可，可以查看記錄，本廠外來人員查閱記錄，需經(jīng)管理者代表書面批準(zhǔn)，并有本廠人員在場(chǎng)。記錄不允許復(fù)制，當(dāng)確需復(fù)制時(shí)，須經(jīng)記錄保存部門的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可登記復(fù)制。記錄需銷毀時(shí)，寫出銷毀申請(qǐng)，將重要數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)留底。將記錄名稱、種類、日期起止、數(shù)量等列出目錄，登記造冊(cè)后，經(jīng)部門主管簽字認(rèn)可，報(bào)管代簽字同意，方可銷毀。 各部門/車間均應(yīng)建立本部門的記錄清單,并規(guī)定保存期限.相關(guān)文件 《文件控制程序》 記錄 《記錄清單》 《文件借閱（復(fù)制）登記表》《文件銷毀單》文件名稱：內(nèi)審控制程序 編號(hào)： TJ/ECX142007 共5頁目的 進(jìn)行內(nèi)部審核,是為了判斷本廠所建立的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，體系是否得到有效實(shí)施和保持，并向管理者匯報(bào)審核結(jié)果。適用范圍本程序適用于與本廠在體系建立范圍內(nèi)所有部門的環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。職責(zé)。 工作程序 內(nèi)部審核計(jì)劃《內(nèi)部審核計(jì)劃》, 經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放到有關(guān)部門?！秲?nèi)部審核計(jì)劃》要保證對(duì)所有部門，每年至少接受一次審核。但時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月，要求覆蓋體系所有要素及各部門。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核： 。、抱怨時(shí)；；；。: 審核目的、范圍、依據(jù)和方法以及審核部門和時(shí)間安排。 成立審核組 a) 審核組長(zhǎng)、審核組成員由環(huán)保發(fā)展處提名，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。 b) 內(nèi)部審核員必須是經(jīng)過培訓(xùn)考核合格。 審核計(jì)劃編制:內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)年度審核計(jì)劃，在實(shí)施審核前編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》并經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后,由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)提前一周發(fā)至受審核部門和有關(guān)人員。 實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容，主要包括:a) 審核的目的和范圍；b) 審核的依據(jù)：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)法律法規(guī)及其他要求；c) 受審核的部門和審核的要素及審核員的分工；d) 審核的具體日程時(shí)間安排等。 編制審核檢查表 實(shí)施審核前，由審核員按照分工編寫《內(nèi)部審核檢查表》，經(jīng)審核組長(zhǎng)審定后執(zhí)行。 準(zhǔn)備審核用有關(guān)文件資料及記錄(如體系文件、審核檢查表、不合格項(xiàng)報(bào)告單、首末次會(huì)議記錄、簽到表等)。 實(shí)施審核首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,本廠領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人及審核組成員參加。會(huì)議要進(jìn)行簽到，審核組長(zhǎng)應(yīng)宣布審核實(shí)施計(jì)劃：a) 審核目的和范圍；b) 介紹審核組成員及其分工；c) 介紹審核依據(jù)的文件；d) 確認(rèn)審核的部門、日程安排及末次會(huì)議的時(shí)間；e) 介紹審核的方法,明確審核的要求。 現(xiàn)場(chǎng)審核 審核員依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核部門按照《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,審核時(shí)應(yīng)保證客觀公正性,不得參加本部門的審核 審核可通過面談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式獲取證據(jù)，并填寫在《內(nèi)部審核檢查表》中。 審核組會(huì)議,由審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)議,進(jìn)一步審查確認(rèn)不合格事實(shí)和《不合格項(xiàng)報(bào)告》. 審核員根據(jù)審核記錄,對(duì)確認(rèn)的不合格事實(shí),填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》,并交受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。 末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，廠領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人及審核組成員參加。會(huì)議主要內(nèi)容:a) 審核組長(zhǎng)報(bào)告內(nèi)部審核過程和結(jié)果，宣讀不符合報(bào)告，提出限期整改要求與日期。b) 受審核部門對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。c) 管理者代表根據(jù)審核結(jié)果提出整改要求。 審核報(bào)告，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》并經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)。審核報(bào)告的主要內(nèi)容，包括：a) 審核概要：說明審核日期、審核分組、審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核方法、受審核部門、審核綜合情況等；b) 審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及不合格項(xiàng)分布情況等；c) 對(duì)環(huán)境管理體系的綜合評(píng)價(jià)和糾正措施建議等；。 糾正與預(yù)防措施。 責(zé)任部門根據(jù)不合格項(xiàng)報(bào)告，及時(shí)分析不合格項(xiàng)產(chǎn)生的原因，制訂糾正與預(yù)防措施,并限期整改. 不符合項(xiàng)糾正后,責(zé)任部門按規(guī)定的時(shí)間將實(shí)施結(jié)果填入不合格報(bào)告交回環(huán)保發(fā)展處。 環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)組織審核員對(duì)不符合項(xiàng)糾正情況進(jìn)行跟蹤審核驗(yàn)證并將驗(yàn)證結(jié)果填入相應(yīng)欄目?jī)?nèi)。，做為管理評(píng)審的輸入材料。 由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)做好首末次會(huì)議記錄,并妥善保存.　5 、記錄《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》《內(nèi)部審核報(bào)告》《內(nèi)部審核檢查表》《不合格項(xiàng)報(bào)告》《不合格項(xiàng)分布表》 《首末次會(huì)議簽到表》 《首末次會(huì)議記錄》文件名稱：管理評(píng)審控制程序 編號(hào)： TJ/ECX152007 共3頁目的對(duì)本廠環(huán)境管理體系的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保其持續(xù)有效正常運(yùn)行。適用范圍適用于本廠環(huán)境管理體系的管理評(píng)審。職責(zé) 廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行管理評(píng)審工作。.、收集、提供各種環(huán)境管理體系有關(guān)評(píng)審資料。工作程序 每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔不少于12個(gè)月。 出現(xiàn)下列情況應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)審：a) 本廠組織機(jī)構(gòu)、資源配置發(fā)生較大變化時(shí)；b) 發(fā)生重大環(huán)境事故或相關(guān)方投訴時(shí)；c) 外部環(huán)境、市場(chǎng)需求和產(chǎn)品范圍有較大變化時(shí)；d) 法律法規(guī)及其他要求變化時(shí)；e) 外審之前；f) 廠長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)。 管理評(píng)審會(huì)議的準(zhǔn)備 管理評(píng)審會(huì)議的時(shí)間由廠長(zhǎng)選定后，環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)通知有關(guān)人員和各部門作好會(huì)議準(zhǔn)備。，一般包括：a) 管理評(píng)審計(jì)劃：包括：評(píng)審目的、范圍、時(shí)間、參加人員、評(píng)審內(nèi)容等。評(píng)審計(jì)劃由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)編制,經(jīng)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后在評(píng)審前一周下發(fā)。b) 由環(huán)保發(fā)展處編制體系運(yùn)行情況報(bào)告： 體系運(yùn)行情況報(bào)告內(nèi)容主要包括：體系文件的健全完善情況；實(shí)施運(yùn)行和審核驗(yàn)證情況；環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)的貫徹執(zhí)行情況；合規(guī)性評(píng)價(jià)情況；監(jiān)測(cè)測(cè)量情況；對(duì)體系有效性和存在問題的綜合評(píng)價(jià)、改進(jìn)建議等；c) 《內(nèi)審情況報(bào)告》，由環(huán)保發(fā)展處準(zhǔn)備，包括內(nèi)審情況及不符合項(xiàng)的糾正情況；d）《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（或記錄）》，由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，主要內(nèi)容為對(duì)與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求遵守執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)； e)各有關(guān)部門及車間負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本部門的體系運(yùn)行情況總結(jié)材料,并報(bào)環(huán)保發(fā)展處. 臨時(shí)增加的管理評(píng)審的會(huì)議文件，由環(huán)保發(fā)展處根據(jù)廠長(zhǎng)要求，通知有關(guān)部門進(jìn)行準(zhǔn)備。 管理評(píng)審會(huì)議管理評(píng)審會(huì)議的主要議程是：a)管理評(píng)審會(huì)議由廠長(zhǎng)主持，說明會(huì)議的目的、議程和要求；b)管理者代表及有關(guān)部門報(bào)告體系運(yùn)行的有關(guān)情況；c)根據(jù)報(bào)告的情況，與會(huì)人員對(duì)環(huán)境方針貫徹執(zhí)行、目標(biāo)指標(biāo)的制定完成、管理方案實(shí)施情況、合規(guī)性評(píng)價(jià)情況、重要環(huán)境因素控制情況和體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并針對(duì)問題提出建議；d)廠長(zhǎng)對(duì)管理評(píng)審情況進(jìn)行總結(jié),做出決議,提出改進(jìn)建議. 對(duì)管理評(píng)審提出問題的整改 管理評(píng)審會(huì)議由環(huán)保發(fā)展處進(jìn)行記錄，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》.并經(jīng)管理者代表審核,廠長(zhǎng)批準(zhǔn),下發(fā)到各領(lǐng)導(dǎo)及各部門. 《整改通知單》,有關(guān)責(zé)任部門根據(jù)《整改通知單》要求，制定并實(shí)施整改措施，報(bào)告完成情況。，并將驗(yàn)證結(jié)果填入整改單中。.記錄 《管理評(píng)審計(jì)劃》 《管理評(píng)審報(bào)告》《管理評(píng)審記錄》《糾正/預(yù)防措施表》 《會(huì)議簽到表》建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境控制程序 編號(hào)： TJ/ECX162007 共3頁目的為對(duì)本廠新、擴(kuò)、改建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境進(jìn)行管理，控制其產(chǎn)生的環(huán)境影響，達(dá)到預(yù)防污染目的。范圍適用于本廠新建、擴(kuò)建、改建工程環(huán)境工作的管理。職責(zé) 環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)新、擴(kuò)、改建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)與工程項(xiàng)目的建設(shè)管理。 環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)系新、擴(kuò)、改建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)與辦理環(huán)保審批手續(xù)。工作程序環(huán)保發(fā)展處部負(fù)責(zé)編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》或《可行性研究報(bào)告》，并進(jìn)行環(huán)保審查后上報(bào)各級(jí)政府有關(guān)部門進(jìn)行審批立項(xiàng)（根據(jù)投資金額及項(xiàng)目的規(guī)模逐級(jí)上報(bào)各級(jí)政府）。 環(huán)境評(píng)估階段、擴(kuò)、改建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)后，由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)委托具有環(huán)境評(píng)估資質(zhì)的單位進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告。《環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告》提交各級(jí)政府主管部門進(jìn)行審查批復(fù)，審查批準(zhǔn)后方可進(jìn)行建設(shè)?！叭瑫r(shí)”管理階段 、施工、投入運(yùn)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行“三同時(shí)”制度，即：環(huán)保設(shè)施應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。，應(yīng)嚴(yán)格按環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容及行政主管部門審批的內(nèi)容進(jìn)行有關(guān)環(huán)保設(shè)施的設(shè)計(jì)。在與設(shè)計(jì)單位簽訂合同時(shí)特別應(yīng)注明包括進(jìn)行環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)的內(nèi)容。 基建指揮部在與項(xiàng)目施工單位簽訂合同時(shí),應(yīng)有環(huán)保方面內(nèi)容,并對(duì)其施工過程環(huán)境的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理(詳見《相關(guān)方環(huán)境控制程序》)。,要求環(huán)保設(shè)施必須與主體工程同時(shí)投入試運(yùn)行,生產(chǎn)技術(shù)處和機(jī)械動(dòng)力處負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。，由環(huán)保發(fā)展處負(fù)責(zé)向有審批權(quán)的環(huán)保行政主管部門提出申請(qǐng)，進(jìn)行該項(xiàng)目的環(huán)保驗(yàn)收，并在驗(yàn)收前委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行監(jiān)測(cè)，提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告。，發(fā)現(xiàn)有問題時(shí), 基建指揮部負(fù)責(zé)組織施工改進(jìn),只有建設(shè)項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，方能正式投入生產(chǎn)或運(yùn)行。 相關(guān)文件和記錄《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）》《試生產(chǎn)申請(qǐng)報(bào)告》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)審批表》《建設(shè)項(xiàng)目協(xié)議書（合同）》72