【正文】 不符合。：：違背審核準則的事實發(fā)現(xiàn)，判為不符合，即違背ISO14001標準，違背相關法律、法規(guī)與其它要求，違背環(huán)境管理體系文件要求。 ：分為嚴重不符合和一般不符合。（1）嚴重不符合在環(huán)境管理體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,如某一要素整體沒有得到控制.在環(huán)境管理體系運行中出現(xiàn)區(qū)域性失效,如某一區(qū)域整體要素未予以運行.出現(xiàn)重大環(huán)境污染事故.（2）一般性不符合：所出現(xiàn)的不符合是偶然的、孤立的、輕微的。，應分析原因，提出糾正措施與預防措施，并限期整改，問題得到糾正后，,管理評審,外審情況及不符合整改報告單交回環(huán)保發(fā)展處。、批準、環(huán)保發(fā)展處負責對糾正和預防措施有效性進行監(jiān)督。，直至不符合項的消失。,外審所產(chǎn)生的不符合項糾正和預防措施效果的跟蹤驗證。 不符合項糾正和預防措施效果跟蹤驗證.，應納入相應文件中，并予以記錄。相關文件 《記錄控制程序》記錄 《不符合項報告》 《糾正和預防措施整改通知單》文件名稱：記錄控制程序 編號： TJ/ECX132007 共2頁目的 對環(huán)境/質(zhì)量記錄進行控制和管理，以證明環(huán)境/質(zhì)量達到規(guī)定的要求，確保環(huán)境/質(zhì)量管理體系運行有效。適用范圍本程序適用于環(huán)境/質(zhì)量管理體系運行過程中產(chǎn)生的記錄。職責。工作程序、準確、及時；字跡清晰，能準確辯識。、標明日期、記錄人、審核人，以便查詢和追溯。,不能隨意涂改,因筆誤需修改時應劃改簽字.，需傳送的記錄應由記錄產(chǎn)生崗位作好份數(shù)及傳送部門的記錄。編號規(guī)則參見《文件控制程序》。如：回收車間《脫硫崗位操作記錄》可編為： QB?TJ/HS—04—04—2007記錄可分類，在封面上標識記錄名稱和保存期限及文件代碼，重要的記錄應有備份,記錄保存時應防潮防變霉. 本廠內(nèi)部人員經(jīng)記錄部門的領導許可，可以查看記錄，本廠外來人員查閱記錄，需經(jīng)管理者代表書面批準，并有本廠人員在場。記錄不允許復制，當確需復制時，須經(jīng)記錄保存部門的主管領導批準方可登記復制。記錄需銷毀時，寫出銷毀申請，將重要數(shù)據(jù)統(tǒng)計留底。將記錄名稱、種類、日期起止、數(shù)量等列出目錄，登記造冊后，經(jīng)部門主管簽字認可，報管代簽字同意，方可銷毀。 各部門/車間均應建立本部門的記錄清單,并規(guī)定保存期限.相關文件 《文件控制程序》 記錄 《記錄清單》 《文件借閱（復制）登記表》《文件銷毀單》文件名稱：內(nèi)審控制程序 編號： TJ/ECX142007 共5頁目的 進行內(nèi)部審核,是為了判斷本廠所建立的環(huán)境管理體系是否符合標準要求，體系是否得到有效實施和保持，并向管理者匯報審核結果。適用范圍本程序適用于與本廠在體系建立范圍內(nèi)所有部門的環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。職責。 工作程序 內(nèi)部審核計劃《內(nèi)部審核計劃》, 經(jīng)管理者代表批準后發(fā)放到有關部門。《內(nèi)部審核計劃》要保證對所有部門，每年至少接受一次審核。但時間間隔不得超過12個月，要求覆蓋體系所有要素及各部門。當出現(xiàn)以下情況時，由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核： 。、抱怨時；；；。: 審核目的、范圍、依據(jù)和方法以及審核部門和時間安排。 成立審核組 a) 審核組長、審核組成員由環(huán)保發(fā)展處提名，報管理者代表批準。 b) 內(nèi)部審核員必須是經(jīng)過培訓考核合格。 審核計劃編制:內(nèi)審組長負責根據(jù)年度審核計劃，在實施審核前編制《內(nèi)部審核實施計劃》并經(jīng)管理者代表審核批準后,由環(huán)保發(fā)展處負責提前一周發(fā)至受審核部門和有關人員。 實施計劃的內(nèi)容，主要包括:a) 審核的目的和范圍；b) 審核的依據(jù)：ISO14001標準、有關法律法規(guī)及其他要求；c) 受審核的部門和審核的要素及審核員的分工；d) 審核的具體日程時間安排等。 編制審核檢查表 實施審核前，由審核員按照分工編寫《內(nèi)部審核檢查表》，經(jīng)審核組長審定后執(zhí)行。 準備審核用有關文件資料及記錄(如體系文件、審核檢查表、不合格項報告單、首末次會議記錄、簽到表等)。 實施審核首次會議由審核組長主持,本廠領導、受審核部門負責人及審核組成員參加。會議要進行簽到，審核組長應宣布審核實施計劃：a) 審核目的和范圍；b) 介紹審核組成員及其分工；c) 介紹審核依據(jù)的文件；d) 確認審核的部門、日程安排及末次會議的時間；e) 介紹審核的方法,明確審核的要求。 現(xiàn)場審核 審核員依據(jù)審核準則，對受審核部門按照《內(nèi)部審核實施計劃》進行現(xiàn)場審核,審核時應保證客觀公正性,不得參加本部門的審核 審核可通過面談、查閱文件、現(xiàn)場觀察等方式獲取證據(jù)，并填寫在《內(nèi)部審核檢查表》中。 審核組會議,由審核組長召開審核組會議,進一步審查確認不合格事實和《不合格項報告》. 審核員根據(jù)審核記錄,對確認的不合格事實,填寫《不合格項報告》,并交受審部門負責人確認簽字。 末次會議末次會議由審核組長主持，廠領導和各部門負責人及審核組成員參加。會議主要內(nèi)容:a) 審核組長報告內(nèi)部審核過程和結果，宣讀不符合報告，提出限期整改要求與日期。b) 受審核部門對審核結果進行確認。c) 管理者代表根據(jù)審核結果提出整改要求。 審核報告，由審核組長負責編制《內(nèi)部審核報告》并經(jīng)管理者代表審核批準。審核報告的主要內(nèi)容，包括：a) 審核概要：說明審核日期、審核分組、審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核方法、受審核部門、審核綜合情況等；b) 審核發(fā)現(xiàn)的不合格項及不合格項分布情況等；c) 對環(huán)境管理體系的綜合評價和糾正措施建議等；。 糾正與預防措施。 責任部門根據(jù)不合格項報告，及時分析不合格項產(chǎn)生的原因，制訂糾正與預防措施,并限期整改. 不符合項糾正后,責任部門按規(guī)定的時間將實施結果填入不合格報告交回環(huán)保發(fā)展處。 環(huán)保發(fā)展處負責組織審核員對不符合項糾正情況進行跟蹤審核驗證并將驗證結果填入相應欄目內(nèi)。，做為管理評審的輸入材料。 由環(huán)保發(fā)展處負責做好首末次會議記錄,并妥善保存.　5 、記錄《內(nèi)部審核年度計劃》《內(nèi)部審核實施計劃》《內(nèi)部審核報告》《內(nèi)部審核檢查表》《不合格項報告》《不合格項分布表》 《首末次會議簽到表》 《首末次會議記錄》文件名稱：管理評審控制程序 編號： TJ/ECX152007 共3頁目的對本廠環(huán)境管理體系的充分性、適宜性、有效性進行評價，確保其持續(xù)有效正常運行。適用范圍適用于本廠環(huán)境管理體系的管理評審。職責 廠長負責組織進行管理評審工作。.、收集、提供各種環(huán)境管理體系有關評審資料。工作程序 每年至少進行一次管理評審，時間間隔不少于12個月。 出現(xiàn)下列情況應及時進行評審：a) 本廠組織機構、資源配置發(fā)生較大變化時；b) 發(fā)生重大環(huán)境事故或相關方投訴時；c) 外部環(huán)境、市場需求和產(chǎn)品范圍有較大變化時；d) 法律法規(guī)及其他要求變化時；e) 外審之前；f) 廠長認為必要時。 管理評審會議的準備 管理評審會議的時間由廠長選定后，環(huán)保發(fā)展處負責通知有關人員和各部門作好會議準備。，一般包括：a) 管理評審計劃：包括：評審目的、范圍、時間、參加人員、評審內(nèi)容等。評審計劃由環(huán)保發(fā)展處負責編制,經(jīng)廠長批準后在評審前一周下發(fā)。b) 由環(huán)保發(fā)展處編制體系運行情況報告： 體系運行情況報告內(nèi)容主要包括：體系文件的健全完善情況；實施運行和審核驗證情況；環(huán)境方針、目標指標的貫徹執(zhí)行情況；合規(guī)性評價情況；監(jiān)測測量情況；對體系有效性和存在問題的綜合評價、改進建議等；c) 《內(nèi)審情況報告》，由環(huán)保發(fā)展處準備，包括內(nèi)審情況及不符合項的糾正情況；d）《合規(guī)性評價報告（或記錄）》，由環(huán)保發(fā)展處負責準備，主要內(nèi)容為對與環(huán)境因素有關的法律法規(guī)及其他要求遵守執(zhí)行情況的評價； e)各有關部門及車間負責準備本部門的體系運行情況總結材料,并報環(huán)保發(fā)展處. 臨時增加的管理評審的會議文件，由環(huán)保發(fā)展處根據(jù)廠長要求，通知有關部門進行準備。 管理評審會議管理評審會議的主要議程是：a)管理評審會議由廠長主持，說明會議的目的、議程和要求；b)管理者代表及有關部門報告體系運行的有關情況；c)根據(jù)報告的情況，與會人員對環(huán)境方針貫徹執(zhí)行、目標指標的制定完成、管理方案實施情況、合規(guī)性評價情況、重要環(huán)境因素控制情況和體系的適宜性、充分性、有效性進行評價，并針對問題提出建議；d)廠長對管理評審情況進行總結,做出決議,提出改進建議. 對管理評審提出問題的整改 管理評審會議由環(huán)保發(fā)展處進行記錄，編寫《管理評審報告》.并經(jīng)管理者代表審核,廠長批準,下發(fā)到各領導及各部門. 《整改通知單》,有關責任部門根據(jù)《整改通知單》要求，制定并實施整改措施，報告完成情況。，并將驗證結果填入整改單中。.記錄 《管理評審計劃》 《管理評審報告》《管理評審記錄》《糾正/預防措施表》 《會議簽到表》建設項目環(huán)境控制程序 編號： TJ/ECX162007 共3頁目的為對本廠新、擴、改建設項目的環(huán)境進行管理，控制其產(chǎn)生的環(huán)境影響，達到預防污染目的。范圍適用于本廠新建、擴建、改建工程環(huán)境工作的管理。職責 環(huán)保發(fā)展處負責新、擴、改建設項目的立項與工程項目的建設管理。 環(huán)保發(fā)展處負責對外聯(lián)系新、擴、改建設項目的環(huán)境影響評價與辦理環(huán)保審批手續(xù)。工作程序環(huán)保發(fā)展處部負責編制《項目申請報告》或《可行性研究報告》，并進行環(huán)保審查后上報各級政府有關部門進行審批立項（根據(jù)投資金額及項目的規(guī)模逐級上報各級政府）。 環(huán)境評估階段、擴、改建設項目立項后，由環(huán)保發(fā)展處負責委托具有環(huán)境評估資質(zhì)的單位進行環(huán)境影響評價，并出具評價報告?！董h(huán)境影響評價報告》提交各級政府主管部門進行審查批復，審查批準后方可進行建設?！叭瑫r”管理階段 、施工、投入運行過程中，應嚴格執(zhí)行“三同時”制度，即：環(huán)保設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。，應嚴格按環(huán)境影響評價報告的內(nèi)容及行政主管部門審批的內(nèi)容進行有關環(huán)保設施的設計。在與設計單位簽訂合同時特別應注明包括進行環(huán)保設施設計的內(nèi)容。 基建指揮部在與項目施工單位簽訂合同時,應有環(huán)保方面內(nèi)容,并對其施工過程環(huán)境的實施情況進行監(jiān)督管理(詳見《相關方環(huán)境控制程序》)。,要求環(huán)保設施必須與主體工程同時投入試運行,生產(chǎn)技術處和機械動力處負責監(jiān)督管理。，由環(huán)保發(fā)展處負責向有審批權的環(huán)保行政主管部門提出申請，進行該項目的環(huán)保驗收，并在驗收前委托有資質(zhì)的單位進行監(jiān)測，提交建設項目環(huán)境驗收監(jiān)測報告。，發(fā)現(xiàn)有問題時, 基建指揮部負責組織施工改進,只有建設項目通過驗收后，方能正式投入生產(chǎn)或運行。 相關文件和記錄《項目申請報告》《環(huán)境影響評價報告書（表）》《試生產(chǎn)申請報告》《建設項目環(huán)境設施竣工驗收報告》《建設項目環(huán)境保護審批表》《建設項目協(xié)議書（合同）》72