【正文】 □不合格三．生產(chǎn)資源提供序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論設(shè)備工裝*1 ；其性能應(yīng)滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1 ；2 設(shè)備的性能是否滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求?！鹾细? □不合格2 企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備管理制度，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)定期維修、保養(yǎng)，并有維修、保養(yǎng)記錄。1 是否有設(shè)備管理制度，生產(chǎn)設(shè)備是否定期維修、保養(yǎng)；2 是否有維修、保養(yǎng)記錄。□合格□一般不合格□不合格3 直接接觸香精產(chǎn)品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成；與產(chǎn)品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無焊疤和裂縫。直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器的材料是否符合規(guī)定；與產(chǎn)品的接觸面邊角圓滑、無焊疤和裂縫?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细駲z驗儀器設(shè)備*1 ；其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。；其性能和精度是否能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求?！鹾细? □不合格2 企業(yè)使用的所有檢驗和計量儀器都應(yīng)在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。 檢驗和計量儀器是否在檢定有效期內(nèi)并出示有效證據(jù)。 □合格□一般不合格□不合格人員要求1 企業(yè)負責質(zhì)量安全的領(lǐng)導應(yīng)了解與生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，并具有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務(wù)、產(chǎn)品標準、生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求等）；了解在質(zhì)量安全管理中的職責與作用。1 該領(lǐng)導是否了解與生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，并具有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務(wù)產(chǎn)品標準、生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求等）；2 是否了解在質(zhì)量安全管理中的職責與作用?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具有專業(yè)技術(shù)知識和一定的質(zhì)量安全管理知識；掌握分管范圍內(nèi)的專業(yè)技術(shù)知識和編制正確的工藝文件（如原料性質(zhì)、配方設(shè)計、產(chǎn)品標準、工藝要求、檢驗方法等）。必須有經(jīng)過培訓的調(diào)香師（包括企業(yè)培訓、內(nèi)聘的調(diào)香師）。1 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識和編制正確的工藝文件；2 是否有一定的質(zhì)量安全管理知識；3 是否提供出調(diào)香師的培訓證書或聘書?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 生產(chǎn)工人上崗前應(yīng)當經(jīng)過培訓考核后持證上崗；應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（配方和工藝文件等）、能熟練地掌握本崗位的操作技能；生產(chǎn)食用香精的工人每年進行一次體檢，有健康證。1 是否經(jīng)過培訓和持證上崗；2 是否熟悉自己的崗位職責；3 是否能看懂相關(guān)配方和工藝文件；4 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作；5 生產(chǎn)食用香精的工人是否有有效的健康證。□合格□一般不合格□不合格4 檢驗人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)程，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量安全知識、技能；應(yīng)經(jīng)培訓考核方能上崗。1 是否熟悉產(chǎn)品檢驗相關(guān)規(guī)程；2 是否具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量安全知識、技能；3 檢驗人員是否有培訓考核記錄?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)技術(shù)、技能等必要的培訓、考核和記錄。1 企業(yè)是否對與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)的技術(shù)、技能等培訓和考核；2 是否有培訓和考核記錄。□合格□一般不合格□不合格技術(shù)標準企業(yè)應(yīng)具有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的與申證產(chǎn)品有關(guān)的國家（行業(yè)）標準，并具有相應(yīng)的原輔材料標準或技術(shù)規(guī)格；企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應(yīng)達到或嚴于相應(yīng)的國家或行業(yè)標準的要求并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案；凡是無國家或行業(yè)標準的食用香精產(chǎn)品企標，主要質(zhì)量指標中應(yīng)有對安全指標（如重金屬、砷等）的描述。1 是否有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的有關(guān)標準；2 是否有相應(yīng)的原輔材料標準或技術(shù)規(guī)格；3 企業(yè)標準是否達到或嚴于相應(yīng)的國家或行業(yè)標準的要求；是否有對有關(guān)安全指標的描述，且經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。 □合格□一般不合格□不合格工藝文件1 企業(yè)應(yīng)有申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的工藝文件（如工藝文件目錄、作業(yè)指導書、對關(guān)鍵控制點制定相應(yīng)的工藝要求、生產(chǎn)記錄表、從原料到成品的檢驗規(guī)程和留樣、標樣規(guī)定等），工藝文件目錄與其文件名稱要相符。1 是否制定了申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的作業(yè)指導書、從原料到成品的檢驗規(guī)程等各有關(guān)工藝文件；2 工藝文件目錄是否與其文件名稱相符?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 各項實際操作記錄的內(nèi)容應(yīng)與各項工藝文件的要求相一致；工藝文件中應(yīng)有對原始記錄、產(chǎn)品留樣妥善保管、保存期不低于產(chǎn)品保質(zhì)期等方面的內(nèi)容。1 操作記錄的內(nèi)容是否與工藝文件要求一致；2 工藝文件中是否有對原始記錄、產(chǎn)品留樣妥善保管、保存期不低于產(chǎn)品保質(zhì)期等方面的內(nèi)容?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细裎募芾砥髽I(yè)應(yīng)明確有部門或人員負責技術(shù)文件管理；制定技術(shù)文件管理制度；文件的發(fā)布、修改應(yīng)正式批準、簽署，各部門使用有效版本的文件。1 是否有部門或人員負責技術(shù)文件管理；2 是否制定了技術(shù)文件管理制度；3 發(fā)布、修改的文件是否經(jīng)正式批準、簽署；4 各部門是否使用有效版本的文件。 □合格□一般不合格□不合格四．采購質(zhì)量控制序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論原輔材料采購1 企業(yè)應(yīng)制定原、輔材料的采購管理制度。如使用的原輔材料是國家實施生產(chǎn)許可管理的產(chǎn)品，必須選用獲證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。1 是否制定了采購管理制度，制度內(nèi)容是否完整合理；2 如使用的原輔材料為實施生產(chǎn)許可管理的產(chǎn)品，是否選用獲證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。□合格□一般不合格□不合格2 企業(yè)應(yīng)制定對原、輔材料供方進行評價的準則，經(jīng)評價選擇合格供方；企業(yè)應(yīng)保存對主要供方評價和日常管理的記錄；保存原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質(zhì)量合格的檢驗報告。1 是否制定了供方評價準則；是否對供方進行了評價；是否保存供方名單和供貨記錄； 2 是否保存了原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質(zhì)量合格的檢驗報告?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细癫少徫募? 企業(yè)應(yīng)制定采購計劃、采購清單、采購合同或協(xié)議、驗收規(guī)定等采購文件，并按采購文件進行采購。1 是否有經(jīng)正式批準的采購文件（如：采購計劃、采購清單、采購合同、驗收規(guī)定等）；2 是否按采購文件進行采購?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量安全管理控制辦法。是否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項目的相應(yīng)質(zhì)量安全管理控制辦法?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细癫少忩炞C企業(yè)應(yīng)按驗收規(guī)定對采購的原、輔材料以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或驗證；檢驗或驗證的記錄應(yīng)該保留齊全。1 是否對采購及外協(xié)件按驗收規(guī)定進行質(zhì)量檢驗或驗證； 2 檢驗或驗證的記錄是否保留齊全。□合格□一般不合格□不合格五．生產(chǎn)過程控制序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論工藝管理1 企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，要有考核記錄。1 是否制定了可行的工藝管理制度及考核辦法；2 是否有考核記錄。□合格□一般不合格□不合格2 企業(yè)職工應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產(chǎn)操作并真實填寫操作記錄。1 職工是否了解企業(yè)工藝管理制度的內(nèi)容；2 是否按工藝文件進行生產(chǎn)操作并填寫真實記錄?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定進行每批留樣并建立留樣臺帳，留樣的保存期應(yīng)不低于該產(chǎn)品的保質(zhì)期。是否對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定留樣并建立留樣臺帳。□合格□一般不合格□不合格過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；做好檢驗記錄；并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。1 是否按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；2 是否有檢驗記錄；3 是否對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细癜徇\貯存1 企業(yè)應(yīng)有對原輔材料、半成品、成品進行搬運的適宜工具和貯存的庫房；防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)泄漏、污染。1 是否有適宜的搬運工具、貯存庫房；2 原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)泄漏、污染。□合格□一般不合格□不合格2 企業(yè)應(yīng)制定庫房管理制度；庫房內(nèi)的各類物品必須設(shè)有明顯標識，并做到帳、物、卡相符。1 是否有庫房管理制度；2 庫房內(nèi)的各類物品是否設(shè)有明顯標識，帳、物、卡是否相符。□合格□一般不合格□不合格包裝標識包裝標識應(yīng)有：產(chǎn)品名稱、凈含量、生產(chǎn)廠名、廠址、標準代號、生產(chǎn)日期、限制使用日期或保質(zhì)期、批號、生產(chǎn)許可證標志和編號以及產(chǎn)品標準另有要求的內(nèi)容。檢查最終產(chǎn)品包裝的標識是否符合該核查內(nèi)容的要求。□合格□一般不合格□不合格六．產(chǎn)品質(zhì)量檢驗序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論檢驗管理1 企業(yè)應(yīng)有質(zhì)量檢驗部門或檢驗人員，并制定質(zhì)量檢驗管理制度（包括對人員、檢驗、計量儀器、設(shè)備等方面的管理）；企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。1 是否有檢驗部門或檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力；2 是否制定了質(zhì)量檢驗管理制度；3 是否有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。□合格□一般不合格□不合格2 企業(yè)如有委托檢驗項目，必須委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗。是否委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细?出廠檢驗企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗，做好原始記錄，并出具產(chǎn)品檢驗合格證明。1 是否按產(chǎn)品標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗，出示產(chǎn)品檢驗記錄或檢驗報告；2 是否有出廠檢驗合格證明。□合格 □不合格不合格品1 企業(yè)應(yīng)制定不合格品管理制度；對檢驗不合格的原輔料、半成品和成品，由技術(shù)、檢驗、質(zhì)量安全管理等部門負責人按照該管理制度分別做出相應(yīng)處置并有記錄。1 企業(yè)是否制定了不合格品管理制度；2 是否對在原輔料、半成品和成品中出現(xiàn)的不合格品進行處置；3 是否有對不合格品處置的記錄。□合格□一般不合格□不合格2 應(yīng)建立銷售記錄，詳細記錄產(chǎn)品的銷售流向；制定對已售出的不合格產(chǎn)品的召回制度。1 是否建立了銷售記錄，詳細記錄了產(chǎn)品的銷售流向；2 是否建立了不合格品召回制度。□合格□一般不合格□不合格退貨品對退貨品應(yīng)制定退貨品管理制度，對不合格退貨品要按不合格品管理辦法處置。是否制定了退貨品管理制度?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细衿撸a(chǎn)安全防護及行業(yè)特殊要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論安全生產(chǎn)*1 企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并有效實施；企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護裝置；車間、庫房等地應(yīng)配備有效期內(nèi)的消防器材。1 是否制訂了安全生產(chǎn)制度；2 有關(guān)危險部位是否有必要的防護措施；3 車間、庫房等地是否配備了有效期內(nèi)的消防器材。□合格 □不合格2 在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生三廢的企業(yè)，要有能正常運行的治理廢水和/或廢氣、廢料的設(shè)施和/或措施或委托有資質(zhì)的部門處理三廢的合同等。企業(yè)是否有能正常運行的治理三廢的設(shè)施和/或措施或委托有資質(zhì)的部門處理三廢的合同等?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细駝趧臃雷o1 企業(yè)應(yīng)對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護等方面培訓并記錄；為員工提供必要的勞動防護用品。1 是否對員工進行了必要的安全生產(chǎn)及勞動防護培訓，是否有培訓記錄；2 是否提供了必要的勞動防護用品（如工作服、工作帽等）。□合格□一般不合格□不合格2 人員進入車間，首先穿戴能蓋住外衣的整潔工作服、帽，頭發(fā)不得裸露帽外；并洗凈、消毒雙手。接觸產(chǎn)品的人員，不得染指甲、留長指甲，不得佩戴裝飾物，手部沒有外傷。1 進入車間的人員是否穿著潔凈并蓋住外衣的工作服等防護用品；2 直接與半成品和產(chǎn)品接觸的人員是否不染指甲、不留長指甲、不佩戴裝飾物?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细裥袠I(yè)特殊要求*1 生產(chǎn)食品用香精（也包括香基）產(chǎn)品的企業(yè)，使用的香基和香料必須符合GB 27602007 食品添加劑使用衛(wèi)生標準中的有關(guān)規(guī)定。1 企業(yè)是否有GB 27602007 國家標準文本（含復印件）；2 企業(yè)使用的食品用香料是否列入GB 2760 標準；企業(yè)是否承諾使用或生產(chǎn)的食用香基的組分符合GB2760的有關(guān)規(guī)定?！鹾细? □不合格2 對無微生物要求的配制香精原料，應(yīng)建立使用期限和超過保質(zhì)期如何處置的規(guī)定或管理辦法。凡超過保質(zhì)期且經(jīng)確認未變質(zhì)的原料，在使用前必須按其標準進行全項檢驗合格后，方可投料進行生產(chǎn)。對無微生物要求的配制香精原料，是否建立了使用期限和超過保質(zhì)期如何處置的規(guī)定或管理辦法?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细裆a(chǎn)用輔料及水配制香精用水應(yīng)為飲用水，其細菌總數(shù)應(yīng)不超過100 cfu/ml ；食品用香精生產(chǎn)用輔料應(yīng)符合QB/T 1505的要求。1 配制香精用水、溶劑等輔料是否符合要求；2 是否有檢測水的記錄。□合格□一般不合格□不合格附件2 食用香料香精產(chǎn)品標準目錄1. GB 27602007 食品添加劑使用衛(wèi)生標準2. GB/T 14156 食品用香料分類與編碼3. GB/T 精油 命名原則4. GB/T 211712007 香料香精術(shù)語1. GB/T 115382006 精油 毛細管柱氣相色譜分析 通用法2. GB/T 11539 單離及合成香料 填充柱氣相色譜分析 通用法 3. GB/T 11540 單離及合成香料 相對密度的測定 4. GB/T 香料 試樣制備5. GB/T 香料 香氣評定法6. GB/T 香料 折光指數(shù)的測定7. GB/T 香料 旋光度的測定8. GB/T 香料 蒸發(fā)后殘留物含量的評估9. GB/T 香料 凍點的測定10. GB/T 香料 桉葉素含量的測定 鄰甲酚凍點法11. GB/T 香料 黃樟油素含