【正文】 □合格□一般不合格□不合格生產(chǎn)用輔料及水配制香精用水應(yīng)為飲用水，其細菌總數(shù)應(yīng)不超過100 cfu/ml ；食品用香精生產(chǎn)用輔料應(yīng)符合QB/T 1505的要求。1 企業(yè)是否有GB 27602007 國家標(biāo)準(zhǔn)文本（含復(fù)印件）；2 企業(yè)使用的食品用香料是否列入GB 2760 標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)是否承諾使用或生產(chǎn)的食用香基的組分符合GB2760的有關(guān)規(guī)定。□合格□一般不合格□不合格2 人員進入車間，首先穿戴能蓋住外衣的整潔工作服、帽，頭發(fā)不得裸露帽外；并洗凈、消毒雙手?！鹾细? □不合格2 在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生三廢的企業(yè)，要有能正常運行的治理廢水和/或廢氣、廢料的設(shè)施和/或措施或委托有資質(zhì)的部門處理三廢的合同等。□合格□一般不合格□不合格退貨品對退貨品應(yīng)制定退貨品管理制度，對不合格退貨品要按不合格品管理辦法處置?！鹾细? □不合格不合格品1 企業(yè)應(yīng)制定不合格品管理制度；對檢驗不合格的原輔料、半成品和成品，由技術(shù)、檢驗、質(zhì)量安全管理等部門負責(zé)人按照該管理制度分別做出相應(yīng)處置并有記錄?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)如有委托檢驗項目，必須委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细癜b標(biāo)識包裝標(biāo)識應(yīng)有：產(chǎn)品名稱、凈含量、生產(chǎn)廠名、廠址、標(biāo)準(zhǔn)代號、生產(chǎn)日期、限制使用日期或保質(zhì)期、批號、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)另有要求的內(nèi)容?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细癜徇\貯存1 企業(yè)應(yīng)有對原輔材料、半成品、成品進行搬運的適宜工具和貯存的庫房；防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)泄漏、污染?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定進行每批留樣并建立留樣臺帳，留樣的保存期應(yīng)不低于該產(chǎn)品的保質(zhì)期?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细裎澹a(chǎn)過程控制序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論工藝管理1 企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，要有考核記錄?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量安全管理控制辦法?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)應(yīng)制定對原、輔材料供方進行評價的準(zhǔn)則，經(jīng)評價選擇合格供方；企業(yè)應(yīng)保存對主要供方評價和日常管理的記錄；保存原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量合格的檢驗報告。1 是否有部門或人員負責(zé)技術(shù)文件管理；2 是否制定了技術(shù)文件管理制度；3 發(fā)布、修改的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)、簽署；4 各部門是否使用有效版本的文件。1 是否制定了申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的作業(yè)指導(dǎo)書、從原料到成品的檢驗規(guī)程等各有關(guān)工藝文件；2 工藝文件目錄是否與其文件名稱相符。1 企業(yè)是否對與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)的技術(shù)、技能等培訓(xùn)和考核；2 是否有培訓(xùn)和考核記錄。1 是否經(jīng)過培訓(xùn)和持證上崗；2 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；3 是否能看懂相關(guān)配方和工藝文件；4 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作；5 生產(chǎn)食用香精的工人是否有有效的健康證?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具有專業(yè)技術(shù)知識和一定的質(zhì)量安全管理知識；掌握分管范圍內(nèi)的專業(yè)技術(shù)知識和編制正確的工藝文件（如原料性質(zhì)、配方設(shè)計、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求、檢驗方法等）。□合格 □不合格2 企業(yè)使用的所有檢驗和計量儀器都應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细? 直接接觸香精產(chǎn)品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成；與產(chǎn)品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無焊疤和裂縫?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛醪缓细袢a(chǎn)資源提供序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論設(shè)備工裝*1 ；其性能應(yīng)滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。有防漏、防潮（如墻面有防潮涂料等）、防塵、防止昆蟲及其他動物等進入的設(shè)施。食用香精生產(chǎn)車間是否設(shè)有更衣室、緩沖區(qū)、和非手動開關(guān)洗手設(shè)施。生產(chǎn)車間是否有通風(fēng)設(shè)施及采光照明。1 生產(chǎn)車間是否清潔衛(wèi)生；2 對有微生物指標(biāo)的香精產(chǎn)品，包裝區(qū)域是否與生產(chǎn)區(qū)域隔離；3 固體香精包裝區(qū)域是否有防止昆蟲和其他動物進入的設(shè)施。1 廠區(qū)生產(chǎn)環(huán)境是否整潔，地面、路面及運輸?shù)仁欠駥Ξa(chǎn)品的生產(chǎn)造成污染；各種標(biāo)志是否醒目；2 廁所是否與生產(chǎn)區(qū)域隔離。1 是否制定了質(zhì)量安全管理制度；2 是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。一．質(zhì)量安全管理職責(zé)序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負責(zé)質(zhì)量安全工作。非否決項目共44項；“否決項目”結(jié)論分“合格”和“不合格” 兩種。：質(zhì)量安全管理職責(zé)、企業(yè)環(huán)境與場所要求、生產(chǎn)資源提供、采購質(zhì)量控制、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗、生產(chǎn)安全防護及行業(yè)特殊要求7個部分，即為7章27條52個項目核查內(nèi)容。1 是否對員工進行了必要的安全生產(chǎn)及勞動防護培訓(xùn)，是否有培訓(xùn)記錄；2 是否提供了必要的勞動防護用品（如工作服、工作帽等）。產(chǎn)品在生產(chǎn)、運輸、貯存過程中，是否受到有毒化學(xué)品的污染。是否制定了退貨品管理制度。1 企業(yè)是否制定了不合格品管理制度；2 是否對在原輔料、半成品和成品中出現(xiàn)的不合格品進行處置；3 是否有對不合格品處置的記錄。是否委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗。1 檢查最終產(chǎn)品包裝的標(biāo)識是否符合要求；2 如產(chǎn)品屬于易燃易爆品，是否有危險品標(biāo)識；3 食品用香料產(chǎn)品的標(biāo)識是否有“食品添加劑”字樣。1 是否有適宜的搬運工具、貯存場所和防護措施；2 原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)泄漏、污染。 是否對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定留樣并建立臺帳。1 是否制定了可行的工藝管理制度及考核辦法；2 是否有考核記錄。1 是否有經(jīng)正式批準(zhǔn)的采購文件（如：采購計劃、采購清單、驗收規(guī)定等）；2 是否按采購文件進行采購。1 是否制定了合理的原、輔材料采購管理制度； 2 屬國家生產(chǎn)許可管理的產(chǎn)品，企業(yè)是否選用了獲證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品?！鹾细? □一般不合格□不合格文件管理企業(yè)應(yīng)明確有部門或人員負責(zé)技術(shù)文件管理；制定技術(shù)文件管理制度；文件的發(fā)布、修改應(yīng)正式批準(zhǔn)、簽署，各部門使用有效版本的文件。□合格 □一般不合格□不合格工藝文件1 企業(yè)應(yīng)有申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的工藝文件（如工藝文件目錄、作業(yè)指導(dǎo)書、對關(guān)鍵控制點制定相應(yīng)的工藝要求、生產(chǎn)記錄表、從原料到成品的檢驗規(guī)程和留樣、標(biāo)樣規(guī)定等），工藝文件目錄與其文件名稱要相符。尤其對直接接觸產(chǎn)品的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)技術(shù)、技能的培訓(xùn)并考核。1 是否經(jīng)過培訓(xùn)和持證上崗；2 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；3 是否能看懂相關(guān)工藝文件；4 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作；5 生產(chǎn)食用香料的工人是否有有效期內(nèi)的健康證。1 該領(lǐng)導(dǎo)是否了解與生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，并具有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求等）；2 是否了解在質(zhì)量安全管理中的職責(zé)與作用。；其性能和精度是否能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1 ；2 其性能是否能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1 庫房是否整潔衛(wèi)生、通風(fēng)良好、地面平整；2 是否有防漏、防潮、防火、防鼠等設(shè)施。1 是否根據(jù)生產(chǎn)需求提供照明；2 易燃易爆產(chǎn)品區(qū)是否有防爆照明等設(shè)施；3 是否有緊急逃生通道和應(yīng)急照明設(shè)施。1 生產(chǎn)車間是否清潔衛(wèi)生；2 有微生物指標(biāo)的香料產(chǎn)品灌裝區(qū)域要與生產(chǎn)區(qū)域隔離；3 固體香料包裝區(qū)域是否有防止昆蟲和其他動物進入的設(shè)施。1 廠區(qū)是否整潔，地面、路面及運輸?shù)仁欠駥Ξa(chǎn)品的生產(chǎn)造成污染；2 生產(chǎn)區(qū)與非生產(chǎn)區(qū)的總體布局是否相互不妨礙；廁所是否干凈并與生產(chǎn)區(qū)域隔離；3 產(chǎn)品儲存區(qū)是否與其它有毒有害源隔離；廠區(qū)各種標(biāo)志是否醒目。1 是否制定了質(zhì)量安全管理制度；2 是否規(guī)定了產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。，填寫《企業(yè)實地核查報告》。其中 “合格”是指全部符合食用香料香精產(chǎn)品生產(chǎn)許可實施細則中食用香料產(chǎn)品生產(chǎn)許可企業(yè)實地核查辦法的核查要點內(nèi)容；“一般不合格”是指出現(xiàn)一部分不符合食用香料香精產(chǎn)品生產(chǎn)許可實施細則中食用香料產(chǎn)品生產(chǎn)許可企業(yè)實地核查辦法的核查要點內(nèi)容；“不合格”是指不符合食用香料香精產(chǎn)品生產(chǎn)許可實施細則中食用香料產(chǎn)品生產(chǎn)許可企業(yè)實地核查辦法的核查要點內(nèi)容。附件1食用香料香精產(chǎn)品生產(chǎn)許可企業(yè)實地核查辦法企 業(yè) 名 稱： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元名稱： 產(chǎn)　品　品　種： 48 / 48。，保守秘密。，有計劃、有部署，有檢查、有落實，嚴(yán)格執(zhí)行請示匯報制度。，按物價管理部門的文件執(zhí)行。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。10 違法處理獲證企業(yè)在生產(chǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及產(chǎn)品實施細則的規(guī)定組織生產(chǎn)，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法違規(guī)生產(chǎn)的行為，將依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定進行處理。，被抽查的企業(yè)數(shù)量應(yīng)當(dāng)控制在獲證企業(yè)總數(shù)的10％以內(nèi)。未提交自查報告或提交的自查報告不符合要求的，應(yīng)以書面形式責(zé)令企業(yè)在2個月內(nèi)改正。報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：；、關(guān)鍵控制檢驗項目檢驗記錄以及檢驗比對情況（應(yīng)同時提交出廠檢驗報告、關(guān)鍵控制檢驗項目檢驗報告和檢驗比對報告）；《生產(chǎn)許可證書》、標(biāo)志和編號使用情況；、省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和煙草行業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查的情況；。產(chǎn)品未經(jīng)出廠檢驗或者出廠檢驗不合格的，不得出廠銷售。分包裝成品檢驗記錄存檔。：采購的所有食用香料香精產(chǎn)品都必須是已經(jīng)取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)的食用香料香精產(chǎn)品。，參照集團公司辦理。其申請、審查和審批程序按照本實施細則的規(guī)定執(zhí)行。，其編號在規(guī)定期限內(nèi)不得再次使用。QS標(biāo)志可以按照規(guī)定放大或者縮小。國家質(zhì)檢總局統(tǒng)一向社會公布注銷企業(yè)名錄。符合規(guī)定的，國家質(zhì)檢總局在收到材料之日起10日內(nèi)準(zhǔn)予變更或補領(lǐng)，頒發(fā)新的《生產(chǎn)許可證書》，有效期不變。申請補領(lǐng)證書的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交企業(yè)在省級以上主要報紙上刊登的遺失聲明和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件?！渡a(chǎn)許可證書》有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的(包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本實施細則的有關(guān)規(guī)定，重新申請生產(chǎn)許可。重新申請辦理生產(chǎn)許可的，其申請、審批程序按照本實施細則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！渡a(chǎn)許可證書》應(yīng)當(dāng)載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱（食用香料香精）、證書編號、發(fā)證日期、有效期。、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的各項指標(biāo)進行檢驗。（1）合成香料單元檢驗內(nèi)容（見表13）表13 合成香料單元檢驗內(nèi)容序號檢驗內(nèi)容發(fā)證檢驗關(guān)鍵控制檢驗備注1色狀√2香氣√3含量√√4相對密度√5折光指數(shù)√6熔點/凝固點√√7干燥失重√8酸值√9重金屬（以Pb計）√10砷（As）√注：發(fā)證檢驗內(nèi)容、關(guān)鍵控制檢驗內(nèi)容根據(jù)申證單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)作為判定標(biāo)準(zhǔn)(不同的產(chǎn)品其檢驗內(nèi)容有增減)。（1）天然香料單元檢驗內(nèi)容（見表11）表11 天然香料單元檢驗內(nèi)容序號檢驗內(nèi)容發(fā)證檢驗關(guān)鍵控制檢驗備注1色狀√2香氣√3含量√√4相對密度√√5折光指數(shù)√√6旋光度√√7熔點/凝固點√√8干燥失重√9酸值√10重金屬（以Pb計）√√11砷（As）√√注：發(fā)證檢驗內(nèi)容、關(guān)鍵控制檢驗內(nèi)容根據(jù)申證單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)作為判定標(biāo)準(zhǔn)(不同的產(chǎn)品其檢驗內(nèi)容有增減)。每一小類抽一個產(chǎn)品，抽樣數(shù)量一般為100mL(g)*2，其中100mL(g)供檢驗用（有微生物指標(biāo)要求的樣品或昂貴香料產(chǎn)品的樣品可按該產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求抽取樣品，特殊情況例外），另100mL(g)供復(fù)檢備查。（見表10）表10 香精生產(chǎn)企業(yè)必備的檢驗儀器設(shè)備產(chǎn)品單元和小類產(chǎn)品用途必備的檢驗儀器設(shè)備香精液體類食品用香精折光儀、密度儀、顯微鏡（乳化）、無菌操作臺或無菌操作室等煙用香料香精折光儀、密度儀等日用香精折光儀、密度儀等香精漿（膏）狀類食品用香精分析天平、生化培養(yǎng)箱、滅菌消毒釜、顯微鏡、無菌操作臺或無菌操作室等煙用香料香精折光儀、密度儀等日用香精折光儀、密度儀等香精固體（粉末）類食品用香精分析天平、生化培養(yǎng)箱、滅菌消毒釜、顯微鏡、無菌操作臺或無菌操作室等日用香精折光儀、密度儀等注：因為香精品種非常多，生產(chǎn)工藝和所需的檢驗儀器有共性也有個性，企業(yè)應(yīng)具備申證產(chǎn)品的國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的出廠檢驗項目、原料進廠驗收標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)格）所對應(yīng)的檢驗儀器設(shè)備。流程圖1 液體類香精工藝流程圖合格攪拌、加工（或均質(zhì)）*過濾*灌裝稱量檢 驗合格粘貼標(biāo)識封口、裝箱、打包包裝桶檢查靜置稱量配制*原料預(yù)處理過濾、溶解、冷卻原料核對領(lǐng)用注：*為關(guān)鍵工序或關(guān)鍵控制點。（見表7）表7 合成香料生產(chǎn)企業(yè)必備的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)品單元必備的生產(chǎn)設(shè)備