企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告-資料下載頁
2025-07-20 09:40本頁面
【正文】 一步規(guī)范，充分發(fā)揮全面預(yù)算的管理作用。1 合同管理集團(tuán)公司通過制訂《合同管理制度》，借助企業(yè)內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程進(jìn)行了規(guī)范，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板簽訂的合同進(jìn)行了詳細(xì)審核，詳細(xì)登記合同的履行情況。審計(jì)部定期對集團(tuán)公司合同履行情況進(jìn)行了評估，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)不按時簽訂合同及合同履行中的問題及時進(jìn)行了責(zé)任追究，切實(shí)規(guī)避了合同的管理風(fēng)險(xiǎn)。1 內(nèi)部信息傳遞公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報(bào)備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對內(nèi)部信息按照制度要求，依據(jù)信息的保密程度，按層級進(jìn)行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的通暢及時與商業(yè)信息保密工作。1 信息系統(tǒng)集團(tuán)公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)計(jì)劃，通過《計(jì)算機(jī)管理規(guī)定》、《機(jī)房管理制度》與《網(wǎng)絡(luò)管理制度》，不斷加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的管理，通過用戶申請與權(quán)限審批控制，定期進(jìn)行信息備份與權(quán)限檢查，定期進(jìn)行軟件更新與病毒防范，未發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風(fēng)險(xiǎn)。1 內(nèi)部監(jiān)督在集團(tuán)公司審核委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》，根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃，審計(jì)部在定期完成內(nèi)部控制審計(jì)的同時，按時完成管理層離任審計(jì)。針對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時提出整改意見并監(jiān)督整改，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大責(zé)任問題，及時進(jìn)行責(zé)任追究。反舞弊機(jī)制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號召員工參與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的同時，審計(jì)部按時參加集團(tuán)公司項(xiàng)目的招標(biāo)工作，監(jiān)督招標(biāo)流程，責(zé)令供應(yīng)商簽訂《不行賄承諾書》，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。三、 風(fēng)險(xiǎn)評估意見企業(yè)建立了科學(xué)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系，雖然企業(yè)在工程項(xiàng)目的預(yù)算方面存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)，但公司及時針對風(fēng)險(xiǎn)采取了行之有效防范措施，較好地控制了管理風(fēng)險(xiǎn)。評估認(rèn)為企業(yè)不存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)。因企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的局限性，無法將國家政策變化，國際國內(nèi)市場變動、自然災(zāi)害等不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)全部進(jìn)行識別與分析。本評價意見僅限于2012年度集團(tuán)公司企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的評估。風(fēng)險(xiǎn)管理小組年 月 日第 9 頁 共 9 頁
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