20xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告范本(備案本)-資料下載頁(yè)
2025-01-17 00:43本頁(yè)面
【正文】 ， 實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制為公司戰(zhàn)略目標(biāo)保駕護(hù)航的目的。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo) 相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部控制系統(tǒng)的 基礎(chǔ)組成部分，要使控制制度發(fā)揮其應(yīng)有的作用，企業(yè)必須清楚所面臨的 風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的評(píng)估，然后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 結(jié)果采取相應(yīng)的控制活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)反復(fù)的過程，一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估并不能一勞永逸。因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù) 收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，根據(jù)情況的變化 及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以避免由于原來選擇使用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略無效而
影響內(nèi)部目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。特別是當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所處的外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)， 企業(yè)必須保持應(yīng)有的靈敏度，針對(duì)變化的外部環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 以使企業(yè)的目標(biāo)在變化了的外部環(huán)境中得以實(shí)現(xiàn)。企業(yè)只有建立比較完善 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，才能真正完善其內(nèi)部控制。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜和瑣碎的工作，涉及面廣，影響范圍大，注重系 統(tǒng)性、全面性和客觀性，同時(shí)又具有持續(xù)性。本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有以下兩 層目標(biāo)：
（1） 直接目標(biāo)包括：
? 形成**風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，為下一步的內(nèi)部控制管理工作奠定基
礎(chǔ)；
? 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完成風(fēng)險(xiǎn)量化分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行輕重緩急排
序，使內(nèi)控在控制體系框架及相關(guān)內(nèi)容更具合理性和針對(duì)性；
? 使公司內(nèi)部控制工作符合外部監(jiān)管的強(qiáng)制性要求。
（2） 間接目標(biāo)包括：
? 通過項(xiàng)目實(shí)施中的培訓(xùn)活動(dòng)來加深**員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)
知，初步了解公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)奠定基
礎(chǔ)；
? 通過全員參與風(fēng)險(xiǎn)事件的辨識(shí)工作來提升員工整體的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和
水平，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理語言；
? 通過對(duì)公司管理層的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制訪談了解高層所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)
點(diǎn)，促進(jìn)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理文化自上而下的建設(shè)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍
本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作范圍為，根據(jù)2020年6月財(cái)政部及五部委發(fā)布的《內(nèi) 部控制基本規(guī)范》及2020年4月發(fā)布的《內(nèi)部控制應(yīng)用指引》相關(guān)規(guī)定， 及**公司的經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《中央
企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》框架要求，對(duì)公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五大方面進(jìn)行了評(píng)估。
篇三：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
為進(jìn)一步深入了解并掌握企業(yè)的生產(chǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀，確保生產(chǎn)源頭質(zhì)量安全，找出企業(yè)在生產(chǎn)質(zhì)量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化生產(chǎn)質(zhì)量管理，提高企業(yè)質(zhì)量管理水平，確保生產(chǎn)質(zhì)量安全。 一、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目標(biāo)
通過對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險(xiǎn)及影響企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管效能，強(qiáng)化監(jiān)管人員對(duì)主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)建立完善的質(zhì)量管理體系，從而確保生產(chǎn)安全監(jiān)管的科學(xué)性、有效性和針對(duì)性，提高企業(yè)依法組織生產(chǎn)的主動(dòng)性、自覺性和自律性。 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容 物料管理
簡(jiǎn)述各品種所用原輔料及內(nèi)包裝材料供應(yīng)商資質(zhì)、審計(jì)情況（如是否進(jìn)行審計(jì)、供應(yīng)商是否合法等）；詳述原輔料、內(nèi)包材的變更是否進(jìn)行了相關(guān)的備案和研究工作；并由企業(yè)提供原輔料、內(nèi)包材的變更的時(shí)間的說明。 生產(chǎn)用原輔料及內(nèi)包裝材料確認(rèn)表
不合格物料處理情況
是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進(jìn)行
三、工藝用水管理
清潔
消毒
一般區(qū)：
一般區(qū)總體管理情況： 生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況：
QA履職情況： 人員健康體檢情況：
燈撿環(huán)節(jié)人員休息間隔和燈撿廢品處理情況： 滅菌環(huán)節(jié)控制參數(shù)及滅菌柜運(yùn)轉(zhuǎn)情況： 一般區(qū)管理，是否存在非生產(chǎn)物品： 物料暫存是否存在污染或交叉污染風(fēng)險(xiǎn)： 一般區(qū)進(jìn)入潔凈區(qū)物流通道控制情況： 藥品原輔料進(jìn)入潔凈區(qū)的過程控制情況： 藥品外包裝材料進(jìn)入潔凈區(qū)前的處理情況： 水質(zhì)在線監(jiān)測(cè)和定期檢測(cè)情況：
制水系統(tǒng)清洗消方法、頻次及記錄情況： 制水及水的儲(chǔ)運(yùn)過程控制情況： 壓縮空氣
所有計(jì)量衡器、儀器、儀表校驗(yàn)情況： 潔凈區(qū)：
潔凈區(qū)消毒使用的消毒劑： 潔凈區(qū)消毒的周期：
潔凈區(qū)消毒是否按規(guī)定定期進(jìn)行： 潔凈區(qū)的溫濕度是否與生產(chǎn)品種相適應(yīng)： 潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)的壓差是否符合規(guī)定：
不同級(jí)別、功能的潔凈區(qū)之間的壓差是否符合規(guī)定： 人員進(jìn)入潔凈區(qū)的凈化措施是否符合規(guī)定：
物料進(jìn)入潔凈區(qū)的防污染設(shè)施是否符合規(guī)定： 人流物流通道是否能夠有效分開：
潔凈區(qū)是否采取了有效的人員控制措施，效果如何： 潔凈區(qū)地面、頂棚、墻壁是否符合規(guī)定： 潔凈區(qū)照明是否符合規(guī)定：
潔凈區(qū)內(nèi)有否與生活用品等無關(guān)的物品： 四、文件管理
SOP、SMP訂立的合理性；生產(chǎn)環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)是否有章可循
文件變更是否有書面的控制程序；發(fā)生變更時(shí)是否按規(guī)程進(jìn)行；
是否有偏差的管理規(guī)程，出現(xiàn)偏差時(shí)是否按規(guī)程進(jìn)行。
六、驗(yàn)證管理
企業(yè)今年的驗(yàn)證總計(jì)劃和驗(yàn)證進(jìn)行情況說明 驗(yàn)證方案
控制參數(shù)驗(yàn)證
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