申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程-資料下載頁(yè)
2025-07-09 13:07本頁(yè)面
【正文】 起5個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)正通知書(shū)發(fā)出之日起，3個(gè)月內(nèi)一次性提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料齊全并符合規(guī)定形式要求的，銀監(jiān)局應(yīng)在收到完整申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)受理行政許可申請(qǐng)，并向申請(qǐng)人發(fā)出受理行政許可通知書(shū)。第三十一條有下列情形之一的，銀監(jiān)局做出不予受理的決定，向申請(qǐng)人發(fā)出不予受理申請(qǐng)通知書(shū)，并說(shuō)明不予受理的理由：（一）在補(bǔ)正通知書(shū)發(fā)出之日起3個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人未能提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。（二）申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。（三）法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)做出不予受理申請(qǐng)決定的情形。第三十二條銀監(jiān)局受理籌建和開(kāi)業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并在20個(gè)工作日內(nèi)將同意或不同意的審核意見(jiàn)及申請(qǐng)人的全套申請(qǐng)材料上報(bào)銀監(jiān)會(huì)審查并批準(zhǔn)。第三十三條銀監(jiān)會(huì)應(yīng)在收到銀監(jiān)局上報(bào)的籌建申請(qǐng)材料和審查意見(jiàn)之日起4個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)籌建的決定，同時(shí)抄送銀監(jiān)局。銀監(jiān)會(huì)不批準(zhǔn)籌建的，向申請(qǐng)人下發(fā)書(shū)面通知并說(shuō)明理由。銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的，向申請(qǐng)人下發(fā)批準(zhǔn)籌建的書(shū)面批復(fù)。第三十四條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)籌建的批復(fù)之日起3個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。如遇特殊情況，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿1個(gè)月前向銀監(jiān)會(huì)提交籌建延期申請(qǐng)，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可延期一次，但籌建期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。第三十五條銀監(jiān)局在上報(bào)對(duì)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的審核意見(jiàn)前，應(yīng)對(duì)適用于核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員進(jìn)行考試，并邀請(qǐng)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室以外人員參與監(jiān)考和考卷評(píng)價(jià)；同時(shí)應(yīng)召開(kāi)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)答辯會(huì)并組織高級(jí)管理人員任職資格談話。（一）參加答辯會(huì)人員為本規(guī)程規(guī)定的適用于核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。（二）開(kāi)業(yè)申請(qǐng)答辯會(huì)由財(cái)務(wù)公司（籌）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為主答辯人。（三）銀監(jiān)局根據(jù)高級(jí)管理人員的職責(zé)分工有所側(cè)重地分別對(duì)其進(jìn)行談話。（四）答辯會(huì)及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)情況、公司董事會(huì)和高管人員的風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)、公司業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析等。（五）銀監(jiān)局應(yīng)將考試試卷、考試結(jié)果、答辯和談話記錄及考察評(píng)價(jià)意見(jiàn)隨各公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料一同上報(bào)銀監(jiān)會(huì)（答辯會(huì)記錄和談話記錄見(jiàn)附表五、六）。第三十六條銀監(jiān)會(huì)自收到銀監(jiān)局上報(bào)的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料和審查意見(jiàn)之日起2個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定，同時(shí)抄送銀監(jiān)局。銀監(jiān)會(huì)不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，向申請(qǐng)人下發(fā)書(shū)面決定并說(shuō)明理由。銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，向申請(qǐng)人下發(fā)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的書(shū)面批復(fù)及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)文件。第三十七條申請(qǐng)人收到開(kāi)業(yè)批復(fù)后，持下列材料到銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局領(lǐng)取金融許可證：（一）開(kāi)業(yè)批復(fù)。（二）驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)。（三）金融機(jī)構(gòu)介紹信。（四）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。第三十八條銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局自收到上述有效文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)金融許可證。第三十九條財(cái)務(wù)公司領(lǐng)取金融許可證后，應(yīng)當(dāng)按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定，在銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局指定的全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙上進(jìn)行公告。公告的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址、金融機(jī)構(gòu)編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。第四十條財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當(dāng)方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負(fù)責(zé)人。銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依法對(duì)公示情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第四十一條財(cái)務(wù)公司領(lǐng)取金融許可證后，應(yīng)憑開(kāi)業(yè)批復(fù)、金融許可證到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)注冊(cè)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并將營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）報(bào)銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局備案，方可開(kāi)始營(yíng)業(yè)。第四十二條經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起，無(wú)正當(dāng)理由6個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)6個(gè)月以上的，由銀監(jiān)會(huì)吊銷(xiāo)其金融許可證，并予以公告。第六章附則第四十三條本規(guī)程由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附表：一、財(cái)務(wù)公司籌建申請(qǐng)表二、財(cái)務(wù)公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表三、財(cái)務(wù)公司董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)表四、關(guān)鍵崗位人員簡(jiǎn)歷表五、財(cái)務(wù)公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)答辯會(huì)記錄六、財(cái)務(wù)公司高級(jí)管理人員談話記錄20 / 2
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