【正文】 ？◆是否按年度內審方案的計劃實施了審核？√√√√◆內部審核的實施◆是否制定了內審實施計劃？◆內審實施計劃是否覆蓋了全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？◆審核員是否經過培訓，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關鍵質量環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√√√√◆對內部審核中發(fā)現的不符合是否采取了糾正措施◆對內部審核中發(fā)現的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？◆驗證結果是否報告了相關部門？√√√√√過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程？◆是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標準？監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預定的目的的能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量的實施者？◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄◆是否利用監(jiān)視和測量結果對過程能力進行評價？◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√√◆過程能力未達到要求時的處理◆監(jiān)視和測量結果未達到要求時，是否采取了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？√√產品的監(jiān)視和測量產品的監(jiān)視和測量◆有無產品的監(jiān)視和測量的規(guī)定◆是否建立并保持產品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定？◆是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產品實現階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否對監(jiān)視和測量結果的處理做出了明確規(guī)定？◆是否規(guī)定記錄應指明有權放行產品的人員？◆對于授權人員（或顧客）批準放行產品和交付服務的特例情況，組織是如何進行控制的？√√√√√◆進貨檢驗◆有無進貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否對所有進貨都進行了檢查？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？◆對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應商采取糾正措施？◆供應商是否按要求提供合格證據？◆因生產急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經檢驗不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√◆過程產品檢驗◆有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、地點、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否存在工序完工檢驗未完成就轉序的情況？是否規(guī)定了例外轉序的情況？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√◆最終產品檢驗◆是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書？◆檢測設備和工具是否處于有效期內？◆是否所有的檢驗完成后才放行產品？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√◆檢驗記錄的管理◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？◆記錄是否項目清楚，數據齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄是否標明負責產品放行的授權責任者？√√√√環(huán)境、職業(yè)健康安全績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量合規(guī)性評價績效測量和監(jiān)視◆有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？◆程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性？◆通過對具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測量的依據是否符合法規(guī)要求？√√√√√√◆是否對組織的目標及指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？◆能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？◆是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運作進行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結果如何？◆是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？◆對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√√√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全表現（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？◆有無測定記錄？◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？√√◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價標準是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進行的？◆評價結果是否有記錄？◆評價信息是否向有關部門及時通報？√√√√√√√√◆有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據的統計監(jiān)視？◆程序有無規(guī)定？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆統計監(jiān)視的結果是否有記錄？◆是否就統計監(jiān)視的結果適時采取糾正措施？√√√√√◆監(jiān)測異常時如何處置？◆是否有明確的報告程序？向誰報告？◆出現了異常之后是否采取了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？√√√√√不合格品的控制不合格品的控制◆是否制定了不合格品控制程序◆是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規(guī)定？◆程序文件對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關部門是否作出了明確規(guī)定？√√◆如何進行不合格品的處置◆不合格品評審工作是如何進行的。誰負責？誰參加？哪一級處理？◆不合格品處置的方法有哪些？◆不合格品標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關責任人/班組？◆不合格品處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置？◆不合格品糾正后是否重新驗證？√√√√√√√◆對不合格品的讓步處理是否做出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？◆讓步是否經一定審批程序，是否經過審批？在什么情況下，應將讓步處理的結果向顧客報告？◆讓步處理時向顧客或有關部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？√√◆交付和開始使用后發(fā)現產品不合格時的處理◆交付和開始使用后發(fā)現產品不合格時，組織是否采取了措施？是否有效實施？◆顧客對處理結果的滿意程度如何？√√環(huán)境不符合的控制不符合、糾正措施和預防措施◆是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？◆程序中對不符合進行處理、調查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？◆是否包含對不符合進行應急處理的內容？◆是否包含對不符合的原因進行調查的內容？◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√◆不符合的調查和處理是否得到實施？◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？◆對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？√√職業(yè)健康安全事故、事件及不符合的控制事故、事件、不符合、糾正和預防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調查和處理程序？◆程序中對事故、事件、不符合進行處理、調查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？◆是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內容？◆是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調查的內容？◆是否明確要求須針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√◆事故、事件按、不符合的調查和處理是否得到實施？◆對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應變措施？◆對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？√√數據分析數據分析◆有無對數據進行收集與分析的規(guī)定？是否采用了統計技術？◆組織對收集和分析的方法有無規(guī)定？◆數據收集、分析中采用了哪些統計技術？◆統計技術的選擇、使用是否適當？√√√√◆數據收集與分析的實施◆組織對哪些數據進行了收集和分析？◆數據分析是否提供了下列信息：A)顧客滿意的信息。B)產品符合性的信息。C)過程、產品的特性及其趨勢的信息。D)供應商（供方）的信息。E)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息。F)一體化管理體系運行的信息?！羰欠窭脭祿治鼋Y果評價管理體系的適宜性和有效性？◆是否利用數據分析的結果進行改進活動？√√√√改進改進不符合、糾正措施和預防措施事故、事件、不符合、糾正和預防措施◆持續(xù)改進的策劃◆是否制定了改進、糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？◆持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程、產品、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全保障？◆持續(xù)改進是否包括維持性改進項目和突破性改進項目？◆持續(xù)改進的職責是否涉及到組織的各層次？◆質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否體現了持續(xù)改進的內容，是否為持續(xù)改進調整管理目標（不求在某一段時間內全部的管理目標都在改進，但至少應有進行日常改進活動的證據）？◆審核的結果是否能表明有持續(xù)改進？◆數據分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢？◆管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進你的內容？◆糾正和預防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進？◆持續(xù)改進的結果是否有利于提高效率和有效性？◆改進、糾正和預防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？√√√√√√√√√√√√◆突破性改進項目的管理◆如何識別改進的機會？◆如何建立改進組織，制定改進計劃？◆如何進行原因分析，確定改進措施？◆如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√◆糾正和預防措施的管理◆如何收集、分析各種質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的不合格？◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？◆是否評價糾正和預防措施的需求，以確保糾正和預防措施與所遇到問題的影響程度以及面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險相適應？◆如何確定合適的糾正和預防措施并實施？怎樣確保糾正和預防措施的可行性及不產生新的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險？◆是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√◆伴隨改進、糾正和預防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監(jiān)督和居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？◆程序中有無關于改進、糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？√√√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實施？有無記錄？√√64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