【正文】 ◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：A)階段的劃分？B)評審、驗證和確認(rèn)活動？C)完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？√√√√√◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？√√√√◆設(shè)計輸出文件有哪些？◆文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)◆設(shè)計輸出文件是否滿足輸入的要求◆設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件是否以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式來表達？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？◆設(shè)計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完整？◆設(shè)計輸出文件是否：A)符合輸入要求。E)驗收的準(zhǔn)則。C)所需的文件和記錄。P)需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？√√◆管理評審的輸出是否完整并形成文件◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？◆如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？√√√◆提供的資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√人力資源人力資源能力、培訓(xùn)和意識培訓(xùn)、意識和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？◆對臨時工是否進行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？√◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境？◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。K)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L)資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？M)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？N)自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。G)事故和事件的調(diào)查處理情況。⑩改進的建議。⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。XXXXXXXXXXXXXX有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審 核 檢 查 表編號：XXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁 / 共 頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 1401，GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO 14001GB18001項目提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則文件文件◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？◆管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標(biāo)識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄控制記錄和記錄管理◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？◆是否為每項活動提供充分的資源？√√√√√√以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點以顧客為關(guān)注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的