【正文】 續(xù)表 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 文件和資料的控 制 ◆文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 OHSCOP06 ◆所有文件是否字跡清楚？ ◆所有文 件標(biāo)識(shí)是否明確？ ◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ ◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿(mǎn)足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆外來(lái)文件的控制 OHSCOP06 ◆是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 OHSCOP06 ◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ √ 運(yùn)行控制 ◆是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng) OHSCOP07 OHSCOP08 ◆重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ ◆與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？ ◆受審核部門(mén)與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？ ◆如何確定的？ ◆何時(shí)確定的？ √ √ √ √ √ √ √ OHSCOP07 OHSCOP08 OHSCOP09 ◆對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？ √ √ 注： “檢查 結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。如引 入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ ◆員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？ ◆員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？ √ √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 OHSCOP05 ◆涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？ ◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？ √ √ ◆通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過(guò)程 ◆將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān) 人員的過(guò)程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 OHSCOP05 ◆是否同員工、周?chē)M(jìn)行過(guò)信息交流？ ◆是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ ◆信息通報(bào)采取何種方式？ ◆受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 培訓(xùn)、意識(shí)和能 力 ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn) OHSCOP04 ◆培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ◆有沒(méi)有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求 方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施 ◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 OHSCOP04 ◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？ √ √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 OHSCOP04 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何 OHSCOP04 可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？ 這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)） 。 續(xù)表 受審核部門(mén) ： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 目標(biāo) ◆目標(biāo)是否得到了落實(shí) ◆是否明確了招待部門(mén)和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ ◆有無(wú)職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) OHSCOP11 ◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂 OHSCOP02 ◆職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ ◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ ◆目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 職業(yè)健康安全管 理方案 ◆是否制定了職業(yè)健康安全管理方案 OHSCOP02 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ √ √ √ ◆職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足規(guī)范要求 OHSCOP02 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？ ◆是否明確了時(shí)間要求？ ◆是否規(guī)定了資源 保證？ √ √ √ √ √ √ ◆方案是如何監(jiān)督實(shí)施的 OHSCOP02 ◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？ ◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？ √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) OHSCOP02 ◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？ ◆是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？ √ √ √ ◆方案是否及時(shí)修訂 OHSCOP02 什么情況下修訂方案？ 是否進(jìn)行過(guò)修訂？ √ √ 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 OHSM 00 ◆ 是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？ ◆相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ ◆受審核部門(mén)的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？ √ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。