【導(dǎo)讀】◆職業(yè)健康安全方針的制定OHSCOP02◆是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針?遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？OHSCOP02◆如何向全休員工傳達的？◆采取了哪些方式？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？險控制策劃的要求？OHSCOP01◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點OHSCOP01◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險情況？◆如何進行風(fēng)險評價OHSCOP01◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準則和步驟？準備和響應(yīng)措施？OHSCOP01◆有無更新信息的規(guī)定？OHSCOP02◆哪些重大風(fēng)險列入目標？◆法規(guī)信息是否及時變更OHSCOP03◆由誰負責(zé)？OHSCOP03◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？談，看其是否充分了解？OHSCOP03◆過去、現(xiàn)在有無違法？時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？

　　

【正文】 改的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？ √ √ √ √ ◆ 更改后的文件執(zhí)行情 況及記錄 OHSCOP06 ◆ 更改后的文件是否得到實施？有否記錄？ √ √ 記錄和記錄管理 ◆ 是否有對記錄進行管理的程序 OHSCOP15 ◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標準要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 記錄和記錄管理 ◆ 是否有對記錄進行管理的程序 OHSCOP15 ◆本組織與職業(yè)健康安全管 理有關(guān)的記錄有哪些？ ◆與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？ ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ ◆記錄管理的實況 OHSCOP15 ◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？ ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？ ◆過期記錄是否按要求進行處置； ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證 ？ ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 審核 ◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序 OHSCOP16 ◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？ ◆程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計劃、方法？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當 事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標準要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié) 果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 審核 ◆內(nèi)部審核方案的策劃 OHSCOP16 ◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？ ◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？ ◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ ◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ √ √ √ √ ◆內(nèi)部審核的實施 OHSCOP16 ◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？ ◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ ◆審核是否由非從事受審核活動的人員進行？ ◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ ◆審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險？ ◆審核用檢查表是否充分、符合要求？ ◆審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？ √ √ √ √ √ √ √ ◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施 OHSCOP16 ◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ ◆采取的糾正措施是否按期完成？ ◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？ ◆驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門？ √ √ √ √ 管理評審 ◆是否有定期進行管 理評審的規(guī)定 OHSCOP17 ◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ ◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審？ ◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標準要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 OHSCOP17 ◆ 受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？ ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。 ②職業(yè) 健康安全方針、目標、管理方案實施情況。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 ④事件、事故、不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 ⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。 ⑥績效監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑦來自管理者代表的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。 ⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告。 ⑨可能引起職業(yè)健康安全管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。 ⑩改進的建議。 √ √ 注： “檢查結(jié)果記 錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日 期： 審核員： 標準要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 ◆管理評審的實施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 OHSCOP17 ◆如何參加管理評審？ ◆是否就下列內(nèi)容進行了評審： ① 職業(yè)健康安全方針是否適宜？職業(yè)健康安全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新職業(yè)健康安全目標和職業(yè)健康安全管理方案？ ②現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ ③ 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)職業(yè)健康 安全方針和職業(yè)健康安全目標的要求？ ④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ ⑤自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。 ⑥職業(yè)健康安全績效趨勢；事故和事件的調(diào)查處理情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。 ⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。 ⑧職業(yè)健康安全管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 ⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ ⑩需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門 當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標準要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ OHSCOP17 ◆有無評審記錄和形成其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和職業(yè)健康安全管理體系的其他要素？ ◆有無不符合，是否提出了糾正要求？ ◆管理評審的后續(xù)管理 OHSCOP17 ◆評審的后續(xù)工件進展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。