【正文】 職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 職業(yè)健康安全方 針 ◆職業(yè)健康安全方針的制定 OHSCOP02 ◆是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針 ? ◆職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ? √ √ ◆職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容 OHSCOP02 ◆職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜 ? ◆職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進(jìn)、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？ ◆職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？ √ √ √ ◆職業(yè)健康安全方針的傳達(dá)與管理 OHSCOP02 ◆如何向全休員工傳達(dá)的？ ◆采取了哪些方式？ ◆詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？ ◆為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？ ◆公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？ √ √ √ √ √ √ ◆職業(yè)健康安全方針是否得到實施 OHSCOP02 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？ √ ◆職業(yè)健康安全方針的評審與修訂 OHSCOP02 ◆ 是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？ ◆最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針？ ◆如何對職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？ ◆評審、修訂的依據(jù)是什么？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 對危險源辨識、 風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 OHSCOP01 ◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序？ ◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？ √ √ ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進(jìn)行了辨識 OHSCOP01 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？ ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？ ◆是否有危險源及其風(fēng)險的清單？ ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險源及其風(fēng)險的辨 識 OHSCOP01 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？ ◆方法是否適宜？ ◆辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始資料？ √ √ √ ◆ 辨識危險源及其應(yīng)把握的要點 OHSCOP01 ◆是否考慮三種狀態(tài)？ ◆是否考慮三種時態(tài)？ ◆是否考慮了各種類型的危險情況？ ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的 OSH風(fēng)險？ √ √ √ √ ◆如何進(jìn)行風(fēng)險評價 OHSCOP01 ◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？ ◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單？ ◆評價結(jié)果是否合理？ ◆對新項目和變化是否進(jìn) 行了風(fēng)險評價和事前評價？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃 OHSCOP01 ◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制措施計劃？ ◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些 / √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 對危險源辨識、 風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制的策劃 ◆如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃 ◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ √ ◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新 OHSCOP01 ◆有無更新信息的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定實施更新？ √ √ ◆在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險 OHSCOP02 ◆哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？ ◆其他風(fēng)險如何控制？ √ √ √ √ 法規(guī)和其他要 求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序 OHSCOP03 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？ ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？ ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？ √ √ √ √ √ ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆ 受審核部門適用的法規(guī)有哪些 OHSCOP03 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ ◆法規(guī)信息是否及時變更 OHSCOP03 ◆由誰負(fù)責(zé)？ ◆做得如何？ √ √ √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息 OHSCOP03 ◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合 時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 法規(guī)和其他要求 ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 OHSCOP03 ◆過去、現(xiàn)在有無違法？ ◆各項職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情況？ ◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？ √ √ √ √ 目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo) OHSCOP02 ◆目標(biāo)是否形成文件？ ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？ √ √ √ ◆ 設(shè)定目標(biāo)時應(yīng)考慮的一些方面 OHSCOP02 ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源及其風(fēng)險？ ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？ ◆目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？ ◆實現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否 考慮了技術(shù)上的問題、財政及動作上的要求？ ◆目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標(biāo)是否得到了落實 OHSCOP02 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？ ◆目標(biāo)是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ ◆是否制定了實施目標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實現(xiàn)？ √ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）