【正文】 。 ⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ ⑩需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門 當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ ③ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康 安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的要求？ ④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？ ⑤自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。 √ √ 注： “檢查結(jié)果記 錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ⑨可能引起職業(yè)健康安全管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。 ⑦來自管理者代表的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。 ⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 管理評(píng)審 ◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料 ◆管理評(píng)審的輸入是否充分 OHSCOP17 ◆ 受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？ ◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 記錄和記錄管理 ◆ 是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 OHSCOP15 ◆本組織與職業(yè)健康安全管 理有關(guān)的記錄有哪些？ ◆與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？ ◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ ◆記錄管理的實(shí)況 OHSCOP15 ◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ ◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ ◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置； ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證 ？ ◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ ◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 審核 ◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序 OHSCOP16 ◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ ◆程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視 ◆有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？ OHSCOP12 ◆是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？ ◆選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？ ◆是否按規(guī)定進(jìn)行使用前 校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ ◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？ ◆監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ ◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ ◆ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求 ？ ◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？ ◆監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施 ◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？ ◆是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？ OHSCOP13 OHSCOP14 ◆程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？ ◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？ ◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？ ◆是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文 件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ◆依據(jù)程序做出響應(yīng) ,能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) OHSCOP10 ◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？ ◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？ ◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ √ √ √ ◆是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定 OHSCOP10 ◆如何規(guī)定的？是否演練過？ ◆演練的效果如何？ ◆是否根據(jù)演練結(jié)果 對(duì)程序加以修改？ ◆有無上述記錄？ √ √ √ √ ◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定 OHSCOP10 ◆什么情況下評(píng)審？ ◆什么情況下修訂？ ◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？ ◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？ ◆程序的更改是否有記錄？ √ √ √ √ √ 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視 ◆有無績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序 OHSCOP11 ◆是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？ ◆績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？ ◆通過對(duì)具有 重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？ ◆監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ ◆監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？ √ √ √ √ √ √ ◆是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？ OHSCOP11 ◆能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？ ◆是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況 OHSCOP07 OHSCOP08 ◆員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？ ◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？ ◆是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。