【正文】 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ OHSCOP17 ◆有無評審記錄和形成其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理體系的其他要素？ ◆有無不符合，是否提出了糾正要求？ ◆管理評審的后續(xù)管理 OHSCOP17 ◆評審的后續(xù)工件進(jìn)展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ⑥職業(yè)健康安全績效趨勢；事故和事件的調(diào)查處理情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。 ⑩改進(jìn)的建議。 ⑥績效監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ②職業(yè) 健康安全方針、目標(biāo)、管理方案實施情況。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施 ◆事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？ ◆糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施？ OHSCOP13 OHSCOP14 ◆對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？ ◆對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施？ ◆ 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)？ ◆糾正措施的實施效果如何 ？能否防止不符合的再發(fā)生？ ◆對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施 / ◆ 所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流 OHSCOP14 OHSCOP06 ◆對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？ ◆程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？ √ √ √ √ ◆ 更改后的文件執(zhí)行情 況及記錄 OHSCOP06 ◆ 更改后的文件是否得到實施？有否記錄？ √ √ 記錄和記錄管理 ◆ 是否有對記錄進(jìn)行管理的程序 OHSCOP15 ◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 運行控制 ◆運行控制程序的執(zhí)行情況 OHSCOP07 OHSCOP08 ◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？ √ ◆噪音管 制 OHSCOP07 WI/PE/ 023《噪音管制規(guī)定》 ◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？ ◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？ ◆有無社區(qū)居民投訴？ √ √ √ √ ◆化學(xué)品管制 OHSCOP07 WI/PE/ 024《化學(xué)品管制規(guī)定》 ◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？ ◆是否按要求使用化學(xué)品？ ◆使用中是否存在滲漏情況？ √ √ √ 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？ OHSCOP10 ◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè) 備、場所、活動是否得到明確？ ◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ ◆以往是否發(fā)生過？ ◆ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險？ √ √ √ √ ◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 OHSCOP10 ◆是否有程序？ ◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ ◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？ √ √ √ ◆依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險 OHSCOP10 ◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？ ◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認(rèn)證？ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 協(xié)商和溝通 ◆同外部相關(guān)方的信息交流 OHSCOP05 ◆是否參加政府勞動保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動？ ◆是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？ √ √ √ 文件 ◆組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ OHSM 00 ◆與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？ ◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？ ◆三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ √ ◆職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ OHSM 00 ◆職業(yè)健 康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001的要求？ ◆職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 OHSM 00 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 文件和資料的控 制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 OHSCOP06 ◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例 ？ ◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ◆ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？ ◆是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？ ◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ √ √ √ √ √ √ √ 注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)要素 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢