【正文】 (注意與標準相關(guān)條款，；內(nèi)部審核采取的糾正措施不再重復(fù)審核)2．抽取針對不合格、顧客和員工抱怨的13份糾正措施實施形成的記錄，是否符合以下程序的要求: 評審了不合格(包括產(chǎn)品質(zhì)量、體系管理、顧客、員工和社會反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施； 對不合格的原因進行了調(diào)查與確認； 針對不合格原因，評價確保不合格不再發(fā)生需采取的措施； 確定所需采取的措施，并按措施要求實施； 驗證和評審措施的有效性。4．檢查按策劃要求，實施數(shù)據(jù)收集、分析的情況，)d)的要求，抽查13份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對被分析過程、活動是否有效和適宜及是否需要持續(xù)改進做出了結(jié)論。抽查23名相關(guān)人員，詢問是否清楚不合格品的識別、標識、隔離、處置的要求。查對不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進行再次驗證，如發(fā)生，查相關(guān)證實資料。 合規(guī)性評價是否按要求對體系運行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進行了評價。8．對運行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或5S檢查等，各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。1．詢問負責人在過程的監(jiān)視和測量職責和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問針對健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的方法和頻次？3．是否對污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否達標排放？4．查閱對固體廢棄物，尤其是危險固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單位進行處理，相關(guān)記錄核實。注:8．查成品執(zhí)行的標準/規(guī)范/合同或協(xié)議，核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。5．查采購產(chǎn)品的標準/驗收規(guī)程或其他準則，核查是否有效，是否審批等。7．內(nèi)審報告是否對不符合的分布情況，體系的系統(tǒng)缺陷做出了分析，是否包括了對所審核的體系過程的評價、體系的綜合評價及本次審核特定目的是否達到的評價？1．詢問負責人在過程的監(jiān)視和測量職責和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問組織是否對過程的監(jiān)視和測量活動進行了策劃？對各個過程具體規(guī)定了哪些監(jiān)視或測量的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責任部門，是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計技術(shù)。注:，顧客滿意的信息應(yīng)輸入到QHSE體系策劃的各階段、包括方針、目標和其他要求4．詢問采用何種方式獲取員工和社會滿意的信息，了解對員工和社會滿意信息的評審和處理情況。6．是否對應(yīng)急所需的設(shè)施、設(shè)備、材料定期檢查維護。1．詢問負責人應(yīng)急反應(yīng)計劃與響應(yīng)的控制職責和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問組織根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識別評價結(jié)果，確定了哪些潛在的事故和緊急情況，通過何種形式體現(xiàn)(如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表)。3．查證管理方案是否按照預(yù)定的計劃完成。3．查證目標指標是否量化或便于考核:是否針對相關(guān)職能和層次進行了分解。2．查閱危險源匯總清單，確定是否針對重要的危險源和風險制定了恰當?shù)娘L險控制計劃。3．查證是否全員參與了危險因素和環(huán)境因素的辨識，員工參與辨識是否形成了記錄。1．詢問負責人產(chǎn)品防護職責和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問并查詢組織針對產(chǎn)品的符合性制定了哪些單防護規(guī)定。3．是否確定了特殊過程？4．查組織控制條件是否包括: 獲得表達產(chǎn)品特性的信息？ 獲得作業(yè)指導(dǎo)書？ 使用適宜的設(shè)備？抽查14臺設(shè)備技術(shù)參數(shù)是否滿足要求？ 按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測量裝置？ 查13種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄，核查是否符合規(guī)定的耍求？ 產(chǎn)品放行、交付及交付后活動的控制規(guī)定及實施記錄？1．詢問負責人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認的“特殊過程”有哪些？是否有遺漏？3．對每個“特殊過程”確認的方法如何安排？適用時，是否滿足如下要求: 規(guī)定出評審和批準“特殊過程”的準則； 對設(shè)備進行認可； 對人員資格進行鑒定； 使用特定的確認方法和程序；(注3特定的確認方法可能有:破壞性試驗，老化試驗；在工況條件下使用，模擬；試用；專家評審。 可行時，是否在產(chǎn)品交付或服務(wù)實施之前進行？ 確認結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途要求？ 確認所暴露的問題是否采取了相應(yīng)的措施，并予以解決？ 設(shè)計和開發(fā)更改的控制1．抽查產(chǎn)品的設(shè)計更改記錄，并評價: 在什么文件上對設(shè)計和開發(fā)更改的控制做了規(guī)定，對更改的審批、必要的評審、驗證和確認的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？ 抽查3份已發(fā)生的設(shè)計和開發(fā)更改的記錄是否履行了規(guī)定的程序； 上述更改的評審是否考慮了對產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn)品的影響； 更改評審及引起的任何措施是否已實施有效。2．對電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進行了事前確認？3．詢問是否有過對產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進行了評審？重新評審后，是否對相應(yīng)文件(如驗收準則、交付要求等)進行了修改？并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人員，使獲悉已變更的要求。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求確定1．詢問部門負責人在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承擔哪些職責，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。 工作環(huán)境 工作環(huán)境1．詢問核查是否針對滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求、法律法規(guī)要求和員工健康安全需要確定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實2．抽查13個崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求7 過程管理 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1．詢問部門負責人在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承擔哪些職責，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施1．詢問并查證為達到QHSE要求，確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施(設(shè)備清單)，是否考慮了質(zhì)量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。 總則1．詢問部門負責人在人力資源控制中承擔那些職責，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚？2．索閱對從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評價和考核？ 能力培訓(xùn)和意識1．是否針對各崗位QHSE管理的需求制定了培訓(xùn)計劃2．審查培訓(xùn)計劃，是否包括了對QHSE重點崗位和特殊崗位培訓(xùn)，查相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行情況。3．詢問并核查管理評審作出的改進決定和措施是否落實到有關(guān)部門？實施效果是否滿足要求并提供了相應(yīng)的證實。詢問被審核的管理者，本人的職責和權(quán)限是什么？在QHSE體系運行中圍繞職責抓了哪些工作？ 管理者代表1．查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理者代表。4．詢是否定期對方針的適宜性進行評審。3．詢問最高管理者對QHSE體系的