【正文】 是否完整。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆質量計劃的初稿情況◆如何實施質量計劃？◆有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√◆如何確定產(chǎn)品要注◆與產(chǎn)品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些？◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無與公司提供產(chǎn)品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。5） 驗收的準則。3） 所需的文件和記錄。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質量計劃？◆質量計劃內容是否完整？◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？◆質量計劃是否包括下列內容：1） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質量目標。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源人力資源培訓、意識和能力能力、培訓、和意識◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何◆培訓的內容是什么？◆培訓的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？√√√√基礎設施基礎設施組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？√√◆提供的基礎設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源人力資源培訓、意識和能力能力、培訓、和意識◆是否確定了影響質量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素、風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審核部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√√◆培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施◆上述重點內容的培訓是否得以實施？√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結構和職責資源、角色、責任和職責與權限◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。16）需要改進和加強的領域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。7）事故和事件的調查處理情況。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整,市場的變化等。⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑤相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。③事故、事件調查處理情況。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果。◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。環(huán)境因素的識別與評價。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期