【正文】 顧客明確要求 規(guī)定和預(yù)期用途 組織規(guī)定要求 適用的法律法規(guī) 與先前表述存在差異的合同或訂單要求Q：公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括： a）交付和交付后的行動，例如運(yùn)輸，用戶培訓(xùn)，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；b）是否可滿足隱含的需求——產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預(yù)期是干凈的，提供基本的設(shè)施，且預(yù)期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應(yīng)能安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負(fù)面影響的問題。 與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？ 運(yùn)行的策劃和控制 為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實施應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所確定的措施，組織應(yīng)通過以下措施對所需的過程進(jìn)行策劃、實施和控制： 確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求 建立過程和產(chǎn)品服務(wù)接受準(zhǔn)則 確定資源 過程控制 確定并保持、保留文件信息應(yīng)建立、實施、, 運(yùn)行控制Q：在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？ 是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險和機(jī)會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？ 根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？ 公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進(jìn)的區(qū)域？ 公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？應(yīng)建立、 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？ 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 內(nèi)容包括： 提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；處理問詢、合同或訂單，包括變更；獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；處置或控制顧客財產(chǎn)；關(guān)系重大時，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責(zé)和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？2） 是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？3） 溝通的內(nèi)容是否能促進(jìn)組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻(xiàn)？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？ 組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：溝通什么；何時溝通；與誰溝通；如何溝通；誰負(fù)責(zé)溝通。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時，該如何去做。E/S:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？ 組織應(yīng)確保受其控制的工作人員知曉：質(zhì)量方針；相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)；不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項管理經(jīng)驗，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累；? 獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識。Q：公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？ 公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會？ 公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？ 當(dāng)利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時，組織應(yīng)確定并提供確保結(jié)果有效和可靠所需的資源。Q：組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？ 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進(jìn)行了識別？2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？ 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 組織應(yīng)確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需的資源。 變更目的及其潛在后果；體系的完整性；資源的可獲得性；職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。Q：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時，公司是否有考慮： 完成的時限； 由誰去完成目標(biāo)； 是否有充足的資源； 如何評價結(jié)果。組織應(yīng)保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的形成文件的信息。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？ 措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？如何評價這些措施的有效性？ 質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃 、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標(biāo)。 2。、職責(zé)和權(quán)限最高管理者確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進(jìn)機(jī)會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？ 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施 ，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以： 確保預(yù)期結(jié)果； 增強(qiáng)有利影響； 避免或減少不利影響； 實現(xiàn)改進(jìn) 總則組織應(yīng)建立、Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇： 公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？ E:策劃環(huán)境管理體系時，？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息？ 組織應(yīng)策劃：應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；如何： 1）在質(zhì)量管理體系過程中整合并實施這些措施（）；2）評價這些措施的有效性。 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、溝通和理解。 方針 制定質(zhì)量方針 最高管理者應(yīng)制定、實施和保持質(zhì)量方針,質(zhì)量方針應(yīng)： 適用組織，并支持戰(zhàn)略方向； 質(zhì)量目標(biāo)的框架； 滿足適用要求的承諾； 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾 環(huán)境方針最高管理者在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針Q：最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？ 在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：