【正文】 員資格證明。YYYYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)管部 時(shí)間：2014年7月12日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度11 ●是否采用了適宜的方法對(duì)QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；● 所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力；●是否對(duì)管理方針和目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量；對(duì)法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量。（1）建立了滿足要求的程序；（2）按規(guī)定進(jìn)行的過程檢查、評(píng)定記錄；（3）方針運(yùn)行或改動(dòng)的監(jiān)測(cè)記錄； （4）目標(biāo)、管理方案實(shí)施的監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄；（5）適用的法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄。YYY YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)管部 時(shí)間：2014年7月12日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 12 ●是否采用了適宜的方法對(duì)QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；● 所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（1）建立了滿足要求的程序；（2）對(duì)工作環(huán)境管理、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過程檢查、評(píng)定記錄。（3）不符合項(xiàng)的糾正和糾正結(jié)果記錄。YYY13 ● 是否依據(jù)策劃（）的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)階段，即：進(jìn)貨、實(shí)施過程、竣工驗(yàn)收三大階段對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；● 保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)（記錄）；● 記錄有無授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽字。（若有緊急放行要得到規(guī)定人員批準(zhǔn)）（1）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)文件；（2）產(chǎn)品的進(jìn)貨、實(shí)施過程及交付所進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄；（3）專職質(zhì)檢人員授權(quán)書；（4）緊急放行的批準(zhǔn)記錄及后續(xù)結(jié)果的記錄。Y YY Y內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)管部 時(shí)間：2014年7月12日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14 ● 建立程序，對(duì)不合格品評(píng)審、事件、事故調(diào)查、職責(zé)、處置及相應(yīng)的控制方法等作了明確的規(guī)定；● 提供評(píng)審不合格品糾正措施記錄、事故事件和不符合發(fā)生及其報(bào)告；● 有對(duì)其原因制定的糾正或預(yù)防措施；● 對(duì)糾正和預(yù)防措施有效性進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)證的證據(jù)。（1）滿足要求的程序文件；（2）不符合情況的報(bào)告或檢查、處置記錄；（3）不合格品處置記錄；（4）事故、事件處理報(bào)告；（5）潛在問題的預(yù)防措施；（6）糾正措施或預(yù)防措施的驗(yàn)證記錄。YYYYYY15 ● 對(duì)確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型作了有關(guān)規(guī)定；● 數(shù)據(jù)分析的內(nèi)容包括：顧客滿意、與產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)、采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)、供方信息等；● 對(duì)信息的收集和數(shù)據(jù)分析的方法是什么，結(jié)果是否被充分利用；（1）規(guī)定數(shù)據(jù)收集及分析的文件；（2）收集數(shù)據(jù)證據(jù)資料；（3）數(shù)據(jù)分析結(jié)果及改進(jìn)的建議及實(shí)施結(jié)果記錄；YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)管部 時(shí)間：2014年7月12日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度16 ●是否對(duì)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理績(jī)效進(jìn)行常規(guī)性監(jiān)測(cè)和測(cè)量；●是否對(duì)目標(biāo)、管理管理方案實(shí)施情況、對(duì)環(huán)境管理業(yè)績(jī)和環(huán)境運(yùn)行情況、對(duì)重大危險(xiǎn)源控制績(jī)效、職業(yè)病、事故、事件（包括未遂過失）、對(duì)法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量；●是否有檢查計(jì)劃和檢查表。（1）滿足要求的程序；（2）目標(biāo)、管理方案實(shí)施的監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄；（3）守法情況的監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄； （4）重大危險(xiǎn)源控制績(jī)效記錄； （5）職業(yè)病、事故、事件監(jiān)測(cè)記錄；（6）檢查計(jì)劃和檢查表；（7）環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告；（8）污水、噪聲檢測(cè)記錄；（9）守法證明。YYYYYYYY Y17 ● 利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效性；● 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1）證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。YY Y內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)管部 時(shí)間：2014年7月12日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度18 ● 建立程序，對(duì)其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；● 對(duì)處理和調(diào)查事故、事件、不符合的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定；● 有否事故、事件、不符合的的發(fā)生及其報(bào)告；● 有否對(duì)其的調(diào)查報(bào)告。（1）滿足要求的程序文件；（2）提供必要的糾正措施；（3）事故、事件調(diào)查、處理報(bào)告；（4）不符合項(xiàng)報(bào)告；（5）糾正措施實(shí)施的記錄和跟蹤驗(yàn)證記錄；（6）糾正措施實(shí)施效果的評(píng)審記錄。YYYYYY19 ● 建立程序，對(duì)其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；● 是否對(duì)潛在問題制定了預(yù)防措施（一般可在施工方案中反映）；● 能提供預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的記錄和效果的驗(yàn)證、評(píng)審記錄。（1）滿足要求的程序；（2）滿足要求的預(yù)防措施（可以是重點(diǎn)部位、關(guān)鍵點(diǎn)、質(zhì)量通病的預(yù)防措施）（3）措施實(shí)施及其結(jié)果的跟蹤驗(yàn)證記錄；（4）預(yù)防措施實(shí)施效果的評(píng)審記錄。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：技術(shù)部 時(shí)間：2014年7月16日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度1 ● 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件。● 對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；● 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)情況。YYYY2 ● 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；● 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；● 相關(guān)文件的查詢路徑?！袷欠癜匆?guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；● 有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。（1）建立了滿足要求的程序；（2）發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3）公司和本部門體系運(yùn)行的記錄清單（要求和實(shí)際發(fā)生的記錄目錄）；（4）記錄貯存環(huán)境；（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。YYYY YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：技術(shù)部 時(shí)間：2014年7月16日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度3 ● 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持；● 是否對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別與評(píng)價(jià)；● 是否建立了相應(yīng)法律法規(guī)清單，并傳達(dá)到相應(yīng)員工；● 是否對(duì)新的法規(guī)進(jìn)行了收集，并對(duì)舊法規(guī)清單進(jìn)行變更。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)源清單及控制計(jì)劃；（4）法規(guī)收集、走訪記錄；（5）國(guó)家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)清單、評(píng)審及傳遞證據(jù)；（6）法律法規(guī)清單變更記錄。YYYYYY4 ● QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；● 是否對(duì)QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3）有定期評(píng)審的記錄。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：技術(shù)部 時(shí)間：2014年7月16日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度5 ● 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；● 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；● 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的QEOHS方針相一致。YYY6 ● 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；● 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1）各職能部門職責(zé)的相關(guān)文本；（2）明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（3）溝通的證據(jù)。YYY7 ● 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：技術(shù)部 時(shí)間：2014年7月16日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度8 ● 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保設(shè)計(jì)過程受控，并確保設(shè)計(jì)出來的產(chǎn)品能滿足環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求；● 設(shè)計(jì)策劃后形成的設(shè)計(jì)規(guī)劃、設(shè)計(jì)計(jì)劃，是否規(guī)定了設(shè)計(jì)職責(zé)和權(quán)限、設(shè)計(jì)階段、各階段的設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證確認(rèn)活動(dòng)；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審及記錄；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的驗(yàn)證及記錄；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的確認(rèn)及記錄；● 設(shè)計(jì)開發(fā)的更改及記錄；● 設(shè)計(jì)改進(jìn)活動(dòng)是否符合設(shè)計(jì)和開發(fā)控制要求。（1）設(shè)計(jì)控制有關(guān)的程