【正文】 、責(zé)任、培訓(xùn)和意識(shí)、意識(shí)和能力7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的策劃8測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則 、 事件調(diào)查、不合格、糾正措施和預(yù)防措施 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 改進(jìn) 、 事件調(diào)查、不合格、糾正措施和預(yù)防措施 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的共性要求有： ——制定方針、目標(biāo)，進(jìn)行體系策劃； ——要求管理體系文件化，并對(duì)文件進(jìn)行控制； ——遵守適用的法規(guī)和其他要求； ——強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)規(guī)定各崗位的職責(zé)和權(quán)限； ——強(qiáng)調(diào)交流溝通的重要性； ——強(qiáng)調(diào)人員能力，提供培訓(xùn)； ——對(duì)過程和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量； ——對(duì)不符合進(jìn)行控制，采取糾正和預(yù)防措施； ——采用內(nèi)審和管理評(píng)審方法評(píng)價(jià)體系的符合性、有效性、適宜性和充分性； ——提出持續(xù)改進(jìn)要求。 、環(huán)境、安全具有相關(guān)性 企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)、活動(dòng)、服務(wù)中，質(zhì)量與環(huán)境和安全常常交織一起，具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。例如，石油開采行業(yè)的井噴事故、化工行業(yè)的火災(zāi)和爆炸，既是質(zhì)量事故，又是環(huán)境災(zāi)難，同時(shí)，也是造成人員傷亡事故，所以，需要采取綜合措施，將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作通盤考慮，協(xié)同解決。 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的不同點(diǎn) 實(shí)施ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)，是針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行過程控制，滿足顧客要求并不斷增強(qiáng)顧客滿意度。 實(shí)施ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)，是為了規(guī)范組織的環(huán)境行為，預(yù)防污染，強(qiáng)調(diào)資源的合理利用，滿足社會(huì)、相關(guān)方的要求。 實(shí)施OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)，是為了消除或降低企業(yè)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，安全生產(chǎn)，預(yù)防事故和職業(yè)病的發(fā)生，保障員工的職業(yè)健康安全。但三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用對(duì)象和目的是不同的，見表13。表13三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)象和目的不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象目 的基礎(chǔ)范 圍IS0 9001ISO 140010HSAS 18001顧客社會(huì)、相關(guān)方員工控制產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客要求預(yù)防污染、資源合理利用預(yù)防事故和職業(yè)病過程控制環(huán)境因素識(shí)別危險(xiǎn)源辨識(shí) 產(chǎn)品產(chǎn)品、活動(dòng)、場(chǎng)所產(chǎn)品、活動(dòng)、場(chǎng)所 ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)是從過程控制人手，將管理體系分為管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析和改進(jìn)四大過程，按順序進(jìn)行系統(tǒng)控制。 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是從環(huán)境因素分析人手，建立、運(yùn)行、改進(jìn)管理體系。 OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)是從危險(xiǎn)源辨識(shí)人手，建立、運(yùn)行、控制和改進(jìn)管理體系。 質(zhì)量管理體系主要涉及與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的各個(gè)部門、活動(dòng)。環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全體系涉及產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)和所有場(chǎng)所、人員和設(shè)施。 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容上的差異見圖19。該圖展示了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相同、相近和不同的部分。三圓外圍注明的是各自區(qū)別它方的不同要求。三圓相交陰影表示三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相同或相近的要求，如方針目標(biāo)、結(jié)構(gòu)與職責(zé)、培訓(xùn)與能力、文件控制、記錄控制、監(jiān)視和測(cè)量、內(nèi)審與管理評(píng)審等。兩圓相交陰影如ISO 14001與OHSAS 18001相同或相近的要求有法規(guī)和其他要求、管理方案等。圖19三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不同的要求 建立并實(shí)施一體化管理體系是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程。在著手建立體系之前，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)查，充分準(zhǔn)備。建立一個(gè)既符合三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求，又實(shí)用、有效、便于操作的管理體系，必須進(jìn)行周密的策劃和精心的設(shè)計(jì)。 一體化管理體系既要包含質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，又要進(jìn)行有機(jī)的整合，整合的原則是：相同的要素合并，相近的要素融合，不同的部分各自獨(dú)立(圖110)。體系的框架內(nèi)容有：圖110三標(biāo)整合的原則 ——方針、目標(biāo)統(tǒng)一化； ——管理職能一體化； ——體系文件一體化； ——過程控制協(xié)調(diào)化； ——“三級(jí)”監(jiān)控同步化； ——持續(xù)改進(jìn)綜合化。 經(jīng)過整合后的化質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的一體化管理體系的運(yùn)行模式如圖111所示。 方針、目標(biāo)設(shè)計(jì) 一體化管理體系應(yīng)建立的方針應(yīng)為企業(yè)的管理方針，它包含質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的內(nèi)容。在方針的框架下制定具體的目標(biāo)，形成一個(gè)方針、多項(xiàng)目標(biāo)。 方針應(yīng)體現(xiàn)組織總的宗旨、經(jīng)營(yíng)理念、戰(zhàn)略境界、環(huán)境意識(shí)、安全保障和社會(huì)責(zé)任感。 目標(biāo)應(yīng)包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、顧客滿意、污染預(yù)防、降低風(fēng)險(xiǎn)和遵守法律及其他要求的承諾。 目標(biāo)應(yīng)反映社會(huì)、相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求。 方針目標(biāo)應(yīng)反映本行業(yè)和本企業(yè)的特點(diǎn)。 為適應(yīng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理的需要，應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)，重新分配職能，明確管理范圍和職責(zé)權(quán)限，規(guī)定過程及其相互關(guān)系，理順接口，必要時(shí)規(guī)定任務(wù)指標(biāo)。 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件都提出了要求(表1—4)，文件整合的原則是：三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相同的要求予以合并，相近的要求融合，相異的要求保持獨(dú)立存在。整合后的一體化管理體系文件分為三個(gè)層次，即管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件，文件類型如表1—5所示。有關(guān)文件的編制要求詳見第9章。圖111 結(jié)構(gòu)化管理體系運(yùn)行模式表14三標(biāo)對(duì)文件的要求ISO 9001ISO 14001OHSAS 1800目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、目標(biāo)、管理方案 (6個(gè))(11個(gè))(11個(gè))、運(yùn)行和控制所需的文件 (21處)(8處)(5處)表15一體化管理體系文件類型類 型文件內(nèi)容性 質(zhì)使用者要 求方針、目標(biāo)最高管理者承諾、相關(guān)方觀點(diǎn)宗旨、目的全體員工理解、實(shí)施 管理手冊(cè)對(duì)管理體系范圍進(jìn)行全面描述綱領(lǐng)性管理者有法可依、有法必依 程序文件描述各項(xiàng)活動(dòng)的途徑、職責(zé)支持性職能部門有章可循，有章必循作業(yè)文件描述作業(yè)方法，運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)操作性操作崗位有據(jù)可查，有據(jù)必查 記錄闡明過程和結(jié)果的文件證實(shí)性操作崗位有據(jù)可查，有據(jù)必查 質(zhì)量方面：識(shí)別管理體系所需過程包括子過程，確定過程順序及相互關(guān)系。明確過程輸入和輸出要求以及相關(guān)的職責(zé)和程序方法。除了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的管理性程序外，還應(yīng)根據(jù)組織的產(chǎn)品類型和過程特點(diǎn)制定其他過程控制程序。 環(huán)境方面：識(shí)別產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中的環(huán)境因素，評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素及其造成的環(huán)境影響，制定相應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，減少或消除環(huán)境污染。重在污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。為此，應(yīng)編制必要的環(huán)境運(yùn)行控制程序和應(yīng)急預(yù)案。 職業(yè)健康安全方面：對(duì)所有的工作場(chǎng)所，設(shè)施和相關(guān)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，設(shè)計(jì)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)急預(yù)案。 一體化管理體系的建立和運(yùn)行依據(jù)GB／T 1900GB／T 24001和GB／T 28001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)建立的一體化管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，也是一個(gè)不斷改進(jìn)、發(fā)展的過程?！敖ⅰ焙汀斑\(yùn)行”并無(wú)本質(zhì)的區(qū)別。都是按照PDCA循環(huán)法則進(jìn)行運(yùn)作。從策劃到實(shí)施、檢查和改進(jìn)，無(wú)不滲透到每一個(gè)過程或子過程中。對(duì)一個(gè)組織而言，建立一體化管理體系針對(duì)是整個(gè)組織的運(yùn)作過程，涉及的范圍及過程復(fù)雜性遠(yuǎn)比單一標(biāo)準(zhǔn)的要求大得多。建立一體系管理體系的內(nèi)容和步驟如下。 最高管理者統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，果斷決策 建立一體化管理體系是最高管理者的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，這種決策應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)層統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，評(píng)估貫標(biāo)的必要性和可行性的基礎(chǔ)上作出。，提供資源。制定計(jì)劃 成立貫標(biāo)機(jī)構(gòu)，包括領(lǐng)導(dǎo)小組、文件編寫小組和環(huán)境安全初始狀態(tài)評(píng)審小組。計(jì)劃應(yīng)包括總體行動(dòng)規(guī)劃(即里程碑日程)、培訓(xùn)計(jì)劃、文件編寫計(jì)劃、初始評(píng)審計(jì)劃等。計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)有目的、要求，職責(zé)分配，時(shí)間要求和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。提高認(rèn)識(shí) 培訓(xùn)應(yīng)分層次進(jìn)行，標(biāo)準(zhǔn)涵義及其要求培訓(xùn)是重點(diǎn)。此外還有文件編寫培訓(xùn)、初始狀態(tài)評(píng)審培訓(xùn)、體系文件運(yùn)行前培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)、安全及環(huán)境質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)、法律法規(guī)意識(shí)教育培訓(xùn)等。、要求及應(yīng)開展的活動(dòng) 確定組織的供應(yīng)鏈：供方一組織一顧客，明確產(chǎn)品范圍、活動(dòng)、場(chǎng)所，識(shí)別過程類型(如特殊過程、關(guān)鍵過程)、過程順序及相互關(guān)系。畫出工藝流程框圖，進(jìn)行體系策劃，確定刪減、外包過程及控制方法。 開展環(huán)境安全初始狀態(tài)評(píng)審 按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系策劃，開展環(huán)境安全初始狀態(tài)調(diào)查評(píng)審，掌握組織的重要環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的不可容許風(fēng)險(xiǎn)因素基本情況。 適當(dāng)調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，進(jìn)行職能分配 從三標(biāo)整合的角度出發(fā)，對(duì)組織機(jī)構(gòu)作適當(dāng)調(diào)整、合并，理順業(yè)務(wù)關(guān)系，明確接口，規(guī)定崗位職責(zé)和權(quán)限。 制定管理方針、目標(biāo)和管理方案 制定包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針三部分的整合型方針，應(yīng)滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求和組織總的宗旨及外部要求。目標(biāo)應(yīng)在相關(guān)職能和層次上，層次上展開，盡可能量化。針對(duì)可控制的重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素制定管理方案，方案應(yīng)考慮現(xiàn)實(shí)可能性。 體系文件包括管理手冊(cè)、三標(biāo)共性程序文件、單標(biāo)特色程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格。文件數(shù)量多少?zèng)Q定于組織的規(guī)模、類型、過程的復(fù)雜程度和人員的能力。文件數(shù)量應(yīng)盡可能少。、體系運(yùn)行 體系文件由最高管理者授權(quán)發(fā)布，體系開始運(yùn)行。有關(guān)職能部門安排文件培訓(xùn)，對(duì)管理層、操作層人員講解程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件的操作方法，以提高他們的質(zhì)量、環(huán)境、安全意識(shí)和工作技能。同時(shí)，在運(yùn)行過程中要加強(qiáng)監(jiān)控管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。運(yùn)行時(shí)間視組織的實(shí)際情況而定，一般為4～6個(gè)月。 內(nèi)審和管理評(píng)審 在一體化管理體系文件發(fā)布運(yùn)行2～3個(gè)月后，應(yīng)進(jìn)行一次內(nèi)部審核。內(nèi)審前培訓(xùn)整合性內(nèi)審員，制定審核方案和審核計(jì)劃。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格采取糾正和預(yù)防措施，管理部門組織驗(yàn)證。一個(gè)月后再進(jìn)行第二次內(nèi)審，以檢查第一次內(nèi)審的整改效果。 在第二次內(nèi)審后半個(gè)月左右進(jìn)行管理評(píng)審，評(píng)價(jià)組織的一體化管理體系的適宜性、有效性和充分性。準(zhǔn)備迎接第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核。l9一體化管理體系評(píng)價(jià) 一體化管理體系因所涉及的范圍、目的、對(duì)象不同，有多種類型的評(píng)價(jià)方法，包括內(nèi)部、外部審核和自我評(píng)定方式。 內(nèi)部審核——第一方評(píng)價(jià)。 顧客或相關(guān)方審核——第二方評(píng)價(jià)。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核——第三方評(píng)價(jià)。 管理評(píng)審——內(nèi)部體系評(píng)價(jià)。 自我評(píng)定——對(duì)照優(yōu)秀模式進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。內(nèi)部評(píng)價(jià)方法有內(nèi)部審核、管理評(píng)審和自我評(píng)定。評(píng)價(jià)的目的、范圍見表1—6。表16內(nèi)部評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核管理評(píng)審自我評(píng)定 目的檢查各項(xiàng)活動(dòng)的符合性、有效性評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性對(duì)照優(yōu)秀模式自我評(píng)定，尋求改進(jìn) 范圍管理體系覆蓋的部門、區(qū)域、活動(dòng)管理體系、方針、目標(biāo)管理體系準(zhǔn)則管理手冊(cè)、程序文件、相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求三標(biāo)指南、評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行者內(nèi)審員最高管理者最高管理者方法審核組獨(dú)立進(jìn)行會(huì)議評(píng)審按評(píng)獎(jiǎng)辦法結(jié)果識(shí)別問題，糾正預(yù)防持續(xù)改進(jìn)提高組織業(yè)績(jī)～一體化管理體系的評(píng)價(jià)內(nèi)容 1)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。 2)主要過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況。 3)產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的程度和穩(wěn)定性。 4)顧客滿意程度。 5)管理者和員工的質(zhì)量意識(shí)。 6)質(zhì)量管理體系自我改善與持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否建立和健全。 1)環(huán)境因素識(shí)別是否充分，重要環(huán)境因素確定是否準(zhǔn)確。 2)對(duì)重要的環(huán)境因素是否實(shí)施了有效控制。 3)環(huán)境監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)、污染預(yù)防是否能堅(jiān)持并形成機(jī)制。 4)員工提高環(huán)境意識(shí)的表現(xiàn)。 5)遵守環(huán)保法律法規(guī)和程序的自覺性。 6)“水、汽、聲、渣”污染預(yù)防的成效及達(dá)標(biāo)排放情況。 7)降低能源資源消耗的管理方法和效果。 8)改進(jìn)產(chǎn)品性能、減少有毒有害物質(zhì)排放和環(huán)境影響的成效。 9)通過改造或更新設(shè)備，減少對(duì)環(huán)境不利影響的情況。 10)廢棄物分類管理、減量化、無(wú)害化和再生利用的情況。 11)環(huán)境行為改善的表現(xiàn)，環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況。 1)組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否到位。 2)職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)程度。 3)運(yùn)行控制是否依據(jù)規(guī)定的程序和準(zhǔn)則進(jìn)行。 4)員工的職業(yè)健康安全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的提高表現(xiàn)。 5)事故、事件發(fā)生的頻率和糾正預(yù)防措施的有效性。 6)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急響應(yīng)效果如何。7)安全績(jī)效的監(jiān)測(cè)和主要成果。59