【正文】 發(fā)合作問題的研究，因而本文的案例研究偏向于探索式以及解釋型；從案例的數(shù)量上來看，一般而言，單一案例的研究不足于構(gòu)建新的理論框架，更談不上對合作治理選擇的研究，因此，本文采取的是多案例研究方法。在對獨立案例深入分析的基礎(chǔ)上，對多個案例進行歸納和總結(jié)。 研究的技術(shù)路線圖結(jié)合前人的研究成果和相關(guān)理論，本文提出案例分析的框架。在每個案例分析中，根據(jù)分析框架，對案例進行詳細深入的分析；然后，采用逐項復(fù)制和差別復(fù)制法則對多個案例進行跨案例分析，得出分析的結(jié)論。最后，對研究發(fā)現(xiàn)作進一步的討論，并根據(jù)討論的結(jié)果和存在的問題提出對策建議。： 研究背景及問題的提出合作運行模式的分類對研究結(jié)果的討論啟示與建議結(jié)論展望以及不足戰(zhàn)略管理理論網(wǎng)絡(luò)組織理論案例的比較分析在華跨國公司合作研發(fā)投資現(xiàn)狀分析三種合作研發(fā)模式關(guān)于合作伙伴選擇比較三種合作研發(fā)模式關(guān)于運行機制的比較案例的研究設(shè)計（總體思路、研究范圍、案例選擇、數(shù)據(jù)庫、信度與效度）案例分析的過程交易成本理論 技術(shù)路線圖合作研發(fā)伙伴選擇動因討論合作研發(fā)運行機制的管理討論委托代理理論合作研發(fā)伙伴和運行機制論文研究基礎(chǔ)概念界定案例研究框架2 概念界定、理論基礎(chǔ)及分析框架 相關(guān)概念界定 跨國公司通常意義上，在描述跨國公司的概念是，我們常會使用兩個名詞，一個是多國公司(Multinational Corporation, MNC)，另一個是跨國公司(Transnational Corporation, TNC)。70年代初，聯(lián)合國經(jīng)濟及社會理事會組成了由知名人士參加的小組，較為全面地考察了跨國公司的各種準則和定義后，于 1974年做出決議，決定聯(lián)合國統(tǒng)一采用“跨國公司”這一名稱。在具體使用時，絕大多數(shù)場合這兩個概念是通用的。但在個別場合，比如，研究企業(yè)的跨國度方面，這兩個概念的區(qū)別就值得注意了。因為在強調(diào)跨國度時(比如Vernon認為:分布在6個或以上國家的公司才是真正的多國公司)，有些公司屬于跨國公司，但不屬于多國公司。為了對跨國公司作進一步的研究，英國學(xué)者胡德()和楊()把跨國公司定義為:“指在兩個或以上國家擁有(全部或者部分)、控制和管理能產(chǎn)生收益的資產(chǎn)的企業(yè)。這就是從事國際生產(chǎn)，即通過對外直接投資、籌資進行的跨國界生產(chǎn)?！倍牧硪粚W(xué)者鄧寧則認為:“國際的或多國的生產(chǎn)企業(yè)的概念,簡單地說就是在一個以上的國家擁有或控制生產(chǎn)設(shè)施(例如工廠、礦山、煉油廠、銷售機構(gòu)、辦事處等)的廠商。” . The Multinational Enterprise ,edited Prager Puglish, New York,1971:6在之后的1993年，鄧寧就確立了對跨國公司的定義，即多國企業(yè)或跨國企業(yè)就是從事對外直接投資、并在一個以上國家擁有或控制著從事增值活動企業(yè)的機構(gòu)。帕爾馬特則從企業(yè)的經(jīng)營取向來定義跨國公司，他把企業(yè)的經(jīng)營取向分為二類，而且他認為只有第二種，即經(jīng)營取向世界性的全球公司，才是嚴格意義上的跨國公司。梅森勞基則認為企業(yè)只有在經(jīng)營、研究與發(fā)展、管理和股權(quán)四個方面具有多國性才可以視為真正的跨國公司 [M].2006:6。經(jīng)濟學(xué)家羅爾夫從企業(yè)的經(jīng)營份額出發(fā)點來定義跨國公司，他認為:“一個‘國際公司’可以定義為有25%或者更多的國外業(yè)務(wù)份額的一個公司；‘國外份額’的意思是指企業(yè)在國外銷售、投資、生產(chǎn)或雇用人數(shù)的比例。不過這種定義一直未被廣泛應(yīng)用。 我國學(xué)者則在對跨國公司定義的原則上進行了分類。如張小蒂、王煥祥把目前關(guān)于跨國公司的定義歸納為二種 張小蒂、王煥祥:《國際投資與跨國公司》，浙江大學(xué)出版社，2004:9:第一種就是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營取向來定義跨國公司。第二種是從企業(yè)的國外經(jīng)營比率來定義跨國公司。第三種是從企業(yè)的跨國經(jīng)營的內(nèi)容來定義跨國公司。張紀康則認為目前關(guān)于跨國公司的定義是從以下幾個方面來定義的:結(jié)構(gòu)標準、股權(quán)、管理控制和經(jīng)營業(yè)績要求等。根據(jù)聯(lián)合國1984年發(fā)布的《多國公司行為守則草案》所給的定義，多國公司(MNC)的概念由三個要點組成:第一，由在兩個或多個國家的實體所組成，無論其法律形式和活動領(lǐng)域如何。第二，在一個決策制定系統(tǒng)下經(jīng)營，并通過一個或多個決策中心擁有一致的政策和共同的戰(zhàn)略。第三，各個實體通過所有權(quán)或其他方式結(jié)合起來，而其中一個或多個實體能夠?qū)ζ渌麑嶓w的活動進行有效的影響，特別是與別的實體共享知識、資源和責(zé)任。而聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會每年發(fā)布的《世界投資報告》頗具權(quán)威性，該報告就使用跨國公司(TNC)的概念(根據(jù)本文研究的目標，不需要對多國公司和跨國公司做刻意的區(qū)分，也為了概念上的敘述方便，本文統(tǒng)一使用跨國公司一詞)。本文的研究對象特指的是在華的那些外國跨國公司，而不是中國的跨國公司，因而傾向于從結(jié)構(gòu)標準來定義。在本文看來，跨國公司指發(fā)達資本主義國家的壟斷企業(yè)，以本國為基地，通過對外直接投資，在世界各地設(shè)立分支機構(gòu)或子公司，從事國際化生產(chǎn)和經(jīng)營活動的壟斷企業(yè)。同時，一個公司要成為跨國公司必須具備以下三要素：（1）跨國公司是指一個工商企業(yè)，組成這個企業(yè)的實體在兩個或兩個以上的國家內(nèi)經(jīng)營業(yè)務(wù)，而不論其采取何種法律形式經(jīng)營，也不論其在哪一經(jīng)濟部門經(jīng)營；（2）這種企業(yè)有一個中央決策體系，因而具有共同的政策，此等政策可能反映企業(yè)的全球戰(zhàn)略目標；（3）這種企業(yè)的各個實體分享資源、信息以及分擔(dān)責(zé)任。 合作研發(fā)在弄懂合作研發(fā)之前，有必要對研發(fā)的概念做一個基本層次的理解。研發(fā)，是研究與開發(fā)(Research amp。 Development)的簡稱。研發(fā)是企業(yè)的一個基本行為，美國國家科學(xué)基金會將研發(fā)研究分為以下幾類(Science and Engineering Indicators,1993)：（1）基礎(chǔ)性研究。國家自然科學(xué)基金認為，基礎(chǔ)研究是增加新的科學(xué)知識的活動，但沒有特定的、直接的商業(yè)目的，但并不排除這一研究可能會在當(dāng)前或其他潛在的領(lǐng)域具有商業(yè)價值，它的目標就是獲取所研究事物更完備的知識或?qū)κ挛镉懈玫睦斫?，并且沒有特定的應(yīng)用目的。（2）應(yīng)用性研究。應(yīng)用研究的定義是獲取有關(guān)事物的知識或?qū)κ挛锏睦斫?，以確定滿足某一特定的、明確需求的方法。企業(yè)應(yīng)用研究的目標是旨在發(fā)展具有特定商業(yè)目的的科學(xué)知識的研究，這種特定的商業(yè)目的可以是新產(chǎn)品、也可以是新工藝或新的服務(wù)。（3）技術(shù)開發(fā)性研究。開發(fā)性研究是對研究獲得的知識或者對事物理解的系統(tǒng)運用，目的是生產(chǎn)有用的原材料、設(shè)備、系統(tǒng)或者方法，包括對原型與加工過程的設(shè)計和開發(fā)。始于對研發(fā)的理解，海外學(xué)者開始都合作研發(fā)這一說法進行了進一步的考證。英國倫敦大學(xué)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授大衛(wèi)阿爾夫(David Ulph)在《競爭創(chuàng)新與研究聯(lián)合體》(Competition Innovation and Research Joint Ventures，1999)一文中強調(diào)與合作研發(fā)概念的兩種情況：第一是與研究合作知識溢出的外部性有關(guān)。第二是關(guān)于企業(yè)進行互補性Ramp。D還是替代性Ramp。D。這兩種情況的不同規(guī)范了合作研發(fā)概念在兩種情況下不同的適用范圍。而英國專家斯蒂芬卡德爾(Stephen Cardell，2004)給出了研發(fā)合作定義的兩個方向：一是為獲得共同利益與戰(zhàn)略合作伙伴共同工作；二是愿意幫助對手。美國專家肖尚納柯恩(Shoshanah Cohen)等則在《戰(zhàn)略供應(yīng)鏈管理》中界定了供應(yīng)鏈中的研發(fā)合作:即研發(fā)中的合作是在相互交流意見、共享信息知識、共擔(dān)風(fēng)險，互利互惠的基礎(chǔ)上，供應(yīng)鏈中的各企業(yè)共同努力，為達到共同研發(fā)目標而努力的方法(肖尚納柯恩，2006)。托尼倫德朗(Tony Lendrum，2004) 強調(diào)了研發(fā)合作概念中的戰(zhàn)略關(guān)系，他認為研發(fā)合作是相對傳統(tǒng)意義上客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)系而言的，是繼柔性組織、收購兼并和資產(chǎn)剝離之后的第四個經(jīng)濟增長點，他概況為“合作研發(fā)是一種基于高度信任，成員間共享世界級最佳實踐、競爭優(yōu)勢和利益的長期性、戰(zhàn)略性的成功協(xié)作發(fā)展關(guān)系，它能對外界產(chǎn)生獨立和積極的深遠影響” [M].蘭州大學(xué),2008:56。國內(nèi)學(xué)者對合作研發(fā)也有自己的定義。例如，羅定提認為“企業(yè)間的合作研發(fā)是指企業(yè)之間為了實現(xiàn)研發(fā)戰(zhàn)略目標而達成的長期合作安排”。李秋容則認為“企業(yè)之間的研發(fā)合作指當(dāng)某種市場需求出現(xiàn)時，為了應(yīng)付這一共同目標，各個主體集中核心優(yōu)勢，對企業(yè)內(nèi)部和外部資源進行動態(tài)配置和優(yōu)化組合，共同及時地開發(fā)生產(chǎn)、快速地滿足市場需求的一種暫時的聯(lián)盟形式”(周勇、姜曉婿，2007)。不過，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，在普遍意義上學(xué)者通常會使用“合作創(chuàng)新”以替代合作研發(fā)。所謂合作創(chuàng)新，是指所謂合作創(chuàng)新，是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為(傅家驥，1998)。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進行研究開發(fā)(Ramp。D)為其主要形式。創(chuàng)新包括創(chuàng)新思路的形成、新產(chǎn)品產(chǎn)生直至成功商業(yè)化的全過程，它始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)。合作創(chuàng)新的概念較寬泛，合作成員單位只要在創(chuàng)新過程中的某一階段參與，就可認為是合作創(chuàng)新。國外學(xué)者較少采用合作創(chuàng)新這一概念，這主要是有兩方面原因:(1)美國1984年通過的“國家合作研究法案”(NCRA)將合作研發(fā)限制在產(chǎn)品和技術(shù)的原型開發(fā)階段，以避免企業(yè)在生產(chǎn)、銷售階段的勾結(jié)行為和最終產(chǎn)品市場上的壟斷；(2)西方發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作傾向于創(chuàng)新前期階段，即研究開發(fā)階段，而在創(chuàng)新后期即工程化、商業(yè)化階段進行競爭，以實現(xiàn)產(chǎn)品的差異化。因此西方學(xué)術(shù)界的研究也主要集中在合作研發(fā)方面 [M].2006,PP:34 。在本文看來，合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會和政府等組織機構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性、規(guī)避風(fēng)險、縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而組成的伙伴關(guān)系，它以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢資源互補為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，、成果分配規(guī)則、風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則 [J]., (1):4748.。 理論基礎(chǔ)跨國公司從形態(tài)上來講是一種網(wǎng)絡(luò)組織，它往往根據(jù)產(chǎn)品、地區(qū)、研究和生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理需要構(gòu)建成組織的柔性立體網(wǎng)絡(luò)，間或也會隨著市場、用戶、項目的需要而臨時組成團隊。從本質(zhì)上看來，網(wǎng)絡(luò)理論源于社會學(xué)和組織間(interorganization)理論，過去有關(guān)網(wǎng)絡(luò)的研究以社會學(xué)者居多，但逐漸有管理學(xué)者將網(wǎng)絡(luò)觀點應(yīng)用于企業(yè)的經(jīng)營以及組織的設(shè)計領(lǐng)域。那么，究竟什么是網(wǎng)絡(luò)組織？國內(nèi)外學(xué)者對其作出了諸多不同的解釋。杰瑞羅(Jarillo Jose C，1988)將復(fù)雜的經(jīng)濟活動按組織形式和競爭關(guān)系加以區(qū)分，從而區(qū)分開市場組織、官僚層級制組織、家族式組織和戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)，他認為戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)是長期的、有日的的組織安排，以使企業(yè)獲得長期競爭優(yōu)勢 Jarillo Jose C .On Strategy Network, Strategy Management, Journal, 1988(9).。戴尼斯、奧里費和布魯諾(Dennis Maillat,Olivier Grevoisier, BrunoLecoy, 1993)則從經(jīng)濟、歷史、認知、規(guī)范等多維角度對網(wǎng)絡(luò)組織進行了概括，認為網(wǎng)絡(luò)組織是一種超越了傳統(tǒng)的市場與企業(yè)兩分法的復(fù)雜的社會經(jīng)濟組織形態(tài)，而且這一復(fù)雜的組織形態(tài)是一個動態(tài)的、按照定路徑依賴不斷演進的歷史過程 Dennis Networks and Territorial Dynamics: A Tentative Typology, 1993.?？夏崴肌⑹返傥暮土_杰(Kenne Preiss，Steven an，Roger N. Nagel, 1997)認為網(wǎng)絡(luò)組織是由原來孤立交易的公司共同貢獻資源而形成的“企聯(lián)”，即動態(tài)聯(lián)接組織，從而使企業(yè)進入一個動態(tài)的互聯(lián)世界，成為靈捷競爭者 Kennety Preissetal. Cooperate to Compete(譯本)，遼寧教育出版社，1998.。里查德( Richard L. D. 1998)將典型組織分為人、群體部門、組織、跨組織集合或社區(qū)四個分析層次，認為由單個組織相互作用所形成的跨組織集合( InterOrganization Set)是組織本身集成的最高分析層級，它以自由市場模式組合替代傳統(tǒng)的縱向?qū)蛹壗M織，隱含地給出了網(wǎng)絡(luò)組織的涵義 Richard L. Deft. Essentials of Organization Theory and Design(中譯本)，機械工業(yè)出版社，1999.。李新春( 1998)就中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌過程系統(tǒng)考察了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的生成與市場發(fā)育過程，他認為網(wǎng)絡(luò)組織是組織之間的合作聯(lián)系，而這種聯(lián)系的實質(zhì)是企業(yè)之間的分工貿(mào)易，是組織行為而非個人行為 ，經(jīng)濟研究,1998 (4).。賈根良( 1998)認為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，而經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)是借用計算機網(wǎng)絡(luò)概念之隱喻，把經(jīng)濟活動看作是由各種經(jīng)濟行為者之間長期投資形成的資本要素所組成的聯(lián)系之網(wǎng) :超越市場與企業(yè)兩分法，經(jīng)濟社會體制比較，1998 (4).。林潤輝、李維安(2000)認為網(wǎng)絡(luò)組織是一個由活性結(jié)點的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接構(gòu)成的有機的組織系統(tǒng)，信息流驅(qū)動網(wǎng)絡(luò)組織運作，網(wǎng)絡(luò)組織協(xié)議保證網(wǎng)絡(luò)組織正常運轉(zhuǎn)，網(wǎng)絡(luò)組織通過重組來適應(yīng)外部環(huán)境，通過網(wǎng)絡(luò)組織成員合作創(chuàng)新實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)組織目標 林潤輝、:更具環(huán)境適應(yīng)能力的新型組織模式，南開管理評論，2000(3).。據(jù)此，從一般意義上來說，網(wǎng)絡(luò)組織的基本內(nèi)涵可歸納為: 第一，網(wǎng)絡(luò)組織是一種動態(tài)的、邊界模糊的新型組織模式；第二，網(wǎng)絡(luò)組織是知識經(jīng)濟時代動態(tài)經(jīng)濟環(huán)境下，基于信息技術(shù)、企業(yè)自身戰(zhàn)略發(fā)展需要的產(chǎn)物；第三，網(wǎng)絡(luò)組織以形成競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略目標為宗旨，以獲得競爭所需資源并充分發(fā)揮其作用為目的；第四，網(wǎng)絡(luò)組織成員之間是競爭合作的、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系 孫國強. 網(wǎng)絡(luò)組織的內(nèi)涵、特征與構(gòu)成要素,南開管理評論，2001(4):3840。在本文看來，網(wǎng)絡(luò)組織就是那種以獨立個體或群體為結(jié)點，以彼此之間復(fù)雜多樣的經(jīng)濟聯(lián)接為線路，而形成的介于企業(yè)與市場之