【正文】 Percy amp。李文瑛從外商在華研發(fā)投資的實(shí)踐來(lái)探討跨國(guó)公司在華研發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)性行為，得出跨國(guó)公司正在不斷加強(qiáng)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的投資、跨國(guó)公司研發(fā)獨(dú)資化消極等結(jié)論 李文英. 跨國(guó)公司在華直接投資獨(dú)資化研究[J].國(guó)際商務(wù)———對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào),2006(2):7374。薛瀾、王書(shū)貴、沈群紅(2001)將影響跨國(guó)公司在華Ramp。而陳功玉(2002)建立一個(gè)博弈模型,指出企業(yè)的Ramp。黃新飛等再次基礎(chǔ)上，建立一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)下跨國(guó)公司Ramp。D的政策與建議 黃新飛,劉登. 跨國(guó)公司在華Ramp。管理學(xué)對(duì)合作研發(fā)的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:伙伴選擇、組織類型選擇、組織的穩(wěn)定性分析和組織機(jī)制設(shè)計(jì)等方面 王安宇. 合作研發(fā)組織模式選擇與治理機(jī)制研究[M].復(fù)旦大學(xué)，2002:710。 Jiatao, entry and survival: choices on performance in internationalmarket. Strategic Management Journal, 1996, 16: 601616.國(guó)內(nèi)外學(xué)者都認(rèn)為選擇合適可靠的技術(shù)合作伙伴是合作研發(fā)管理最困難和最具有挑戰(zhàn)性的工作之一 Achril. R. in the theory of interorganizational relations in marketing:toward a network paradigm. Journal of the Academy of Marketing Science，1997。 of partnership success: partnership attributes, munication behavior,and conflict resolution techniques. Strategic Management Journal, 1994, 15: 135152.。組織結(jié)構(gòu)決定組織績(jī)效，所以，合作研發(fā)組織類型的選擇也不容忽視。在這方面，不少學(xué)者做過(guò)研究 Millson, M. R. etal. Strategic partnering for developing new products. Researchamp。不過(guò)，這些研究大都是單因素分析，即只關(guān)注于影響合作研發(fā)組織選擇的某一方面的因素，如合作動(dòng)機(jī)、合作內(nèi)容等。Manzini, R..Organizing for technological collaborations: a managerial perspective. Ramp。2）與潛在伙伴就某些相關(guān)組織類型進(jìn)行談判。4）從中選擇最適合自己要求的組織模式。因此，人們對(duì)合資研究型企業(yè)(RJV, Research Joint Venture)研究得最多。有文獻(xiàn)研究了在合資企業(yè)的組織框架下，諸如分享(分擔(dān))規(guī)則、協(xié)同效應(yīng)等能夠增強(qiáng)成員彼此之間合作的愿望，但同時(shí)也會(huì)增強(qiáng)成員背叛合資企業(yè)的動(dòng)機(jī) Veugelers, R.amp。這些文獻(xiàn)表明，預(yù)期的協(xié)同效應(yīng)會(huì)有助十合資研究企業(yè)的穩(wěn)定，因?yàn)樗粌H能夠提高合作組織的贏利性，而且能夠阻止成員的背約傾向。與組織效率關(guān)系密切的一個(gè)問(wèn)題就是成員企業(yè)在合作研發(fā)中的機(jī)會(huì)主義行為。但是，這些投入并不總是容易測(cè)量或核實(shí)的，例如無(wú)法客觀評(píng)價(jià)成員提供的研究人員所蘊(yùn)含的人力資本水平，也無(wú)法確切地評(píng)估成員提供的信息價(jià)值。而且,合作研發(fā)要求成員貢獻(xiàn)各自的專有知識(shí)，并準(zhǔn)備與其他企業(yè)甚至是產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共享自己的研發(fā)成果。如果該問(wèn)題得不到解決，許多看來(lái)很有價(jià)值的合作研發(fā)項(xiàng)目就不會(huì)發(fā)生或存續(xù)期很短 Weisenfeld U. etal. Managing technology as a virtual enterprise. Ramp。在合作研發(fā)的穩(wěn)定性方面，目前，合作研發(fā)的參與各方是獨(dú)立的利益主體，對(duì)最終產(chǎn)品市場(chǎng)的關(guān)注以及伙伴企業(yè)之間的機(jī)會(huì)主義行為等會(huì)增加合作研發(fā)組織的不穩(wěn)定性。Sandonis, J..Research joint ventures vs crosslicensing agreements:an agency approach. International Journal of Industrial Organization, 2002, 20:215249.。因?yàn)閾?dān)心自己的專有知識(shí)在合作過(guò)程中被合作伙伴消化吸收，使其增強(qiáng)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位，從而對(duì)自己不利。所以，合作研發(fā)組織就不僅要誘導(dǎo)其成員遵守已達(dá)成的投資協(xié)議，還要敦促成員貢獻(xiàn)自己的專有知識(shí)?！安粚?duì)稱”是指成員企業(yè)在規(guī)模、創(chuàng)新能力或吸收能力等方面的不對(duì)等。因?yàn)樗谝欢ǔ潭壬蠜Q定了合作研發(fā)互補(bǔ)性的余地。小企業(yè)可能為了防止自己的專有知識(shí)被大企業(yè)吸收而不愿意找其結(jié)盟。所以，不對(duì)稱對(duì)合作研發(fā)穩(wěn)定性的影響效果是不定的。對(duì)于此，我們不難看出，合作研發(fā)之所以成為跨國(guó)公司的選擇之一，不僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)的需求，更多的是對(duì)跨國(guó)公司全球化人才配備的匹配。于是我們對(duì)研發(fā)合作方式、方法進(jìn)行了管理學(xué)角度的分析。不難看出，盡管不同學(xué)者從不同的角度對(duì)合作研發(fā)現(xiàn)象進(jìn)行了研究，但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)合作研發(fā)組織模式選擇和治理機(jī)制的研究尚顯薄弱，尤其是關(guān)于合作雙方在組織模式設(shè)計(jì)方面所出現(xiàn)的關(guān)于合作的各種契約問(wèn)題。 研究?jī)?nèi)容、方法及技術(shù)路線圖本文標(biāo)題是跨國(guó)公司在華合作研發(fā)模式的比較研究，研究的主要內(nèi)容集中在在華跨國(guó)公司的研發(fā)模式，其次是這幾種模式之間的比較。本文的主要內(nèi)容如下：（1）緒論部分。然后進(jìn)行國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)資料的綜述，在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上最后說(shuō)明了本文的研究?jī)?nèi)容、方法和技術(shù)路線。本章先是對(duì)本文研究涉及的跨國(guó)公司、合作研發(fā)等進(jìn)行明確的界定，隨后主要闡述本文研究的相關(guān)理論基礎(chǔ)，主要包括網(wǎng)絡(luò)組織理論、交易成本理論、戰(zhàn)略管理理論；最后對(duì)跨國(guó)公司合作研發(fā)模式的比較框架進(jìn)行了相關(guān)論述。本章首先將上述總體分析框架具體化，找出案例分析的觀察點(diǎn)；隨后，擬定本文案例研究的總體思路，撰寫案例研究草案；闡明案例研究的范圍并選擇相應(yīng)的典型案例，撰寫了個(gè)案研究報(bào)告；最后對(duì)案例研究的信度效度進(jìn)行分析。本章主要對(duì)所選案例做相關(guān)跨案例分析，主要對(duì)其在華選擇合作研發(fā)進(jìn)行比較分析。對(duì)結(jié)論進(jìn)行了進(jìn)一步的討論，并提出一些相應(yīng)的啟示。通過(guò)前文分析得出研究結(jié)論，并提出論文的研究不足及后續(xù)可深入研究的問(wèn)題。本文采取文獻(xiàn)梳理和案例驗(yàn)證的研究方法。在對(duì)獨(dú)立案例深入分析的基礎(chǔ)上，對(duì)多個(gè)案例進(jìn)行歸納和總結(jié)。在每個(gè)案例分析中，根據(jù)分析框架，對(duì)案例進(jìn)行詳細(xì)深入的分析；然后，采用逐項(xiàng)復(fù)制和差別復(fù)制法則對(duì)多個(gè)案例進(jìn)行跨案例分析，得出分析的結(jié)論。： 研究背景及問(wèn)題的提出合作運(yùn)行模式的分類對(duì)研究結(jié)果的討論啟示與建議結(jié)論展望以及不足戰(zhàn)略管理理論網(wǎng)絡(luò)組織理論案例的比較分析在華跨國(guó)公司合作研發(fā)投資現(xiàn)狀分析三種合作研發(fā)模式關(guān)于合作伙伴選擇比較三種合作研發(fā)模式關(guān)于運(yùn)行機(jī)制的比較案例的研究設(shè)計(jì)（總體思路、研究范圍、案例選擇、數(shù)據(jù)庫(kù)、信度與效度）案例分析的過(guò)程交易成本理論 技術(shù)路線圖合作研發(fā)伙伴選擇動(dòng)因討論合作研發(fā)運(yùn)行機(jī)制的管理討論委托代理理論合作研發(fā)伙伴和運(yùn)行機(jī)制論文研究基礎(chǔ)概念界定案例研究框架2 概念界定、理論基礎(chǔ)及分析框架 相關(guān)概念界定 跨國(guó)公司通常意義上，在描述跨國(guó)公司的概念是，我們常會(huì)使用兩個(gè)名詞，一個(gè)是多國(guó)公司(Multinational Corporation, MNC)，另一個(gè)是跨國(guó)公司(Transnational Corporation, TNC)。在具體使用時(shí)，絕大多數(shù)場(chǎng)合這兩個(gè)概念是通用的。因?yàn)樵趶?qiáng)調(diào)跨國(guó)度時(shí)(比如Vernon認(rèn)為:分布在6個(gè)或以上國(guó)家的公司才是真正的多國(guó)公司)，有些公司屬于跨國(guó)公司，但不屬于多國(guó)公司。這就是從事國(guó)際生產(chǎn)，即通過(guò)對(duì)外直接投資、籌資進(jìn)行的跨國(guó)界生產(chǎn)?！?. The Multinational Enterprise ,edited Prager Puglish, New York,1971:6在之后的1993年，鄧寧就確立了對(duì)跨國(guó)公司的定義，即多國(guó)企業(yè)或跨國(guó)企業(yè)就是從事對(duì)外直接投資、并在一個(gè)以上國(guó)家擁有或控制著從事增值活動(dòng)企業(yè)的機(jī)構(gòu)。梅森勞基則認(rèn)為企業(yè)只有在經(jīng)營(yíng)、研究與發(fā)展、管理和股權(quán)四個(gè)方面具有多國(guó)性才可以視為真正的跨國(guó)公司 [M].2006:6。不過(guò)這種定義一直未被廣泛應(yīng)用。如張小蒂、王煥祥把目前關(guān)于跨國(guó)公司的定義歸納為二種 張小蒂、王煥祥:《國(guó)際投資與跨國(guó)公司》，浙江大學(xué)出版社，2004:9:第一種就是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)取向來(lái)定義跨國(guó)公司。第三種是從企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容來(lái)定義跨國(guó)公司。根據(jù)聯(lián)合國(guó)1984年發(fā)布的《多國(guó)公司行為守則草案》所給的定義，多國(guó)公司(MNC)的概念由三個(gè)要點(diǎn)組成:第一，由在兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家的實(shí)體所組成，無(wú)論其法律形式和活動(dòng)領(lǐng)域如何。第三，各個(gè)實(shí)體通過(guò)所有權(quán)或其他方式結(jié)合起來(lái)，而其中一個(gè)或多個(gè)實(shí)體能夠?qū)ζ渌麑?shí)體的活動(dòng)進(jìn)行有效的影響，特別是與別的實(shí)體共享知識(shí)、資源和責(zé)任。本文的研究對(duì)象特指的是在華的那些外國(guó)跨國(guó)公司，而不是中國(guó)的跨國(guó)公司，因而傾向于從結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定義。同時(shí)，一個(gè)公司要成為跨國(guó)公司必須具備以下三要素：（1）跨國(guó)公司是指一個(gè)工商企業(yè)，組成這個(gè)企業(yè)的實(shí)體在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而不論其采取何種法律形式經(jīng)營(yíng)，也不論其在哪一經(jīng)濟(jì)部門經(jīng)營(yíng)；（2）這種企業(yè)有一個(gè)中央決策體系，因而具有共同的政策，此等政策可能反映企業(yè)的全球戰(zhàn)略目標(biāo)；（3）這種企業(yè)的各個(gè)實(shí)體分享資源、信息以及分擔(dān)責(zé)任。研發(fā)，是研究與開(kāi)發(fā)(Research amp。研發(fā)是企業(yè)的一個(gè)基本行為，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)將研發(fā)研究分為以下幾類(Science and Engineering Indicators,1993)：（1）基礎(chǔ)性研究。（2）應(yīng)用性研究。企業(yè)應(yīng)用研究的目標(biāo)是旨在發(fā)展具有特定商業(yè)目的的科學(xué)知識(shí)的研究，這種特定的商業(yè)目的可以是新產(chǎn)品、也可以是新工藝或新的服務(wù)。開(kāi)發(fā)性研究是對(duì)研究獲得的知識(shí)或者對(duì)事物理解的系統(tǒng)運(yùn)用，目的是生產(chǎn)有用的原材料、設(shè)備、系統(tǒng)或者方法，包括對(duì)原型與加工過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)。英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授大衛(wèi)第二是關(guān)于企業(yè)進(jìn)行互補(bǔ)性Ramp。D。而英國(guó)專家斯蒂芬美國(guó)專家肖尚納柯恩，2006)。倫德朗(Tony Lendrum，2004) 強(qiáng)調(diào)了研發(fā)合作概念中的戰(zhàn)略關(guān)系，他認(rèn)為研發(fā)合作是相對(duì)傳統(tǒng)意義上客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)系而言的，是繼柔性組織、收購(gòu)兼并和資產(chǎn)剝離之后的第四個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，他概況為“合作研發(fā)是一種基于高度信任，成員間共享世界級(jí)最佳實(shí)踐、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利益的長(zhǎng)期性、戰(zhàn)略性的成功協(xié)作發(fā)展關(guān)系，它能對(duì)外界產(chǎn)生獨(dú)立和積極的深遠(yuǎn)影響” [M].蘭州大學(xué),2008:56。例如，羅定提認(rèn)為“企業(yè)間的合作研發(fā)是指企業(yè)之間為了實(shí)現(xiàn)研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)而達(dá)成的長(zhǎng)期合作安排”。不過(guò)，在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界，在普遍意義上學(xué)者通常會(huì)使用“合作創(chuàng)新”以替代合作研發(fā)。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)(Ramp。創(chuàng)新包括創(chuàng)新思路的形成、新產(chǎn)品產(chǎn)生直至成功商業(yè)化的全過(guò)程，它始于研究開(kāi)發(fā)而終于市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。國(guó)外學(xué)者較少采用合作創(chuàng)新這一概念，這主要是有兩方面原因:(1)美國(guó)1984年通過(guò)的“國(guó)家合作研究法案”(NCRA)將合作研發(fā)限制在產(chǎn)品和技術(shù)的原型開(kāi)發(fā)階段，以避免企業(yè)在生產(chǎn)、銷售階段的勾結(jié)行為和最終產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷；(2)西方發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作傾向于創(chuàng)新前期階段，即研究開(kāi)發(fā)階段，而在創(chuàng)新后期即工程化、商業(yè)化階段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的差異化。在本文看來(lái)，合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會(huì)和政府等組織機(jī)構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對(duì)緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而組成的伙伴關(guān)系，它以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)為前提，通過(guò)契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動(dòng)而自愿形成的研發(fā)組織體。 理論基礎(chǔ)跨國(guó)公司從形態(tài)上來(lái)講是一種網(wǎng)絡(luò)組織，它往往根據(jù)產(chǎn)品、地區(qū)、研究和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理需要構(gòu)建成組織的柔性立體網(wǎng)絡(luò)，間或也會(huì)隨著市場(chǎng)、用戶、項(xiàng)目的需要而臨時(shí)組成團(tuán)隊(duì)。那么，究竟什么是網(wǎng)絡(luò)組織？國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其作出了諸多不同的解釋。戴尼斯、奧里費(fèi)和布魯諾(Dennis Maillat,Olivier Grevoisier, BrunoLecoy, 1993)則從經(jīng)濟(jì)、歷史、認(rèn)知、規(guī)范等多維角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)行了概括，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)組織是一種超越了傳統(tǒng)的市場(chǎng)與企業(yè)兩分法的復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)，而且這一復(fù)雜的組織形態(tài)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、按照定路徑依賴不斷演進(jìn)的歷史過(guò)程 Dennis Networks and Territorial Dynamics: A Tentative Typology, 1993.。里查德( Richard L. D. 1998)將典型組織分為人、群體部門、組織、跨組織集合或社區(qū)四個(gè)分析層次，認(rèn)為由單個(gè)組織相互作用所形成的跨組織集合( InterOrganization Set)是組織本身集成的最高分析層級(jí)，它以自由市場(chǎng)模式組合替代傳統(tǒng)的縱向?qū)蛹?jí)組織，隱含地給出了網(wǎng)絡(luò)組織的涵義 Richard L. Deft. Essentials of Organization Theory and Design(中譯本)，機(jī)械工業(yè)出版社，1999.。賈根良( 1998)認(rèn)為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，而經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)是借用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)概念之隱喻，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)看作是由各種經(jīng)濟(jì)行為者之間長(zhǎng)期投資形成的資本要素所組成的聯(lián)系之網(wǎng) :超越市場(chǎng)與企業(yè)兩分法，經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，1998 (4).。據(jù)此，從一般意義上來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)組織的基本內(nèi)涵可歸納為: 第一，網(wǎng)絡(luò)組織是一種動(dòng)態(tài)的、邊界模糊的新型組織模式；第二，網(wǎng)絡(luò)組織是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，基于信息技術(shù)、企業(yè)自身戰(zhàn)略發(fā)展需要的產(chǎn)物；第三，網(wǎng)絡(luò)組織以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略目標(biāo)為宗旨，以獲得競(jìng)爭(zhēng)所需資源并充分發(fā)揮其作用為目的；第四，網(wǎng)絡(luò)組織成員之間是競(jìng)爭(zhēng)合作的、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系 孫國(guó)強(qiáng). 網(wǎng)絡(luò)組織的內(nèi)涵、特征與構(gòu)成要素,南開(kāi)管理評(píng)論，2001(4):38