【正文】 0。）。 　　A：設(shè)有專門的基金托管部 　　B：實收資本不少于80億元 　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員 　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 　　E：具備安全，高效的清算和交割能力 　　[答]　ABCDE 　　15．基金托管人的權(quán)利有（　　）。 　　A：獲取基金托管費 　　B：監(jiān)督基金管理人的投資運作 　　C：復合，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價格 　　D：法律，法規(guī)規(guī)定的其它權(quán)利 　　[答]　ABCD 　　16．基金托管人退任的條件為（　　）。 　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的 　　B：基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的 　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的 　　D：中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責的 　　[答]　ABCD 　　17．基金托管人經(jīng)（　?。┡鷾屎螅娇衫^任。 　　A：中國證監(jiān)會　　 　　B：中國人民銀行 　　C：基金管理公司　　 　　D：基金持有人大會 　　[答]　AB 　　18．基金托管人更換的程序為（　?。?　　A：提名　　 　　B：決議 　　C：批準　　 　　D：公告 　　[答]　ABCD 　　19．基金托管人禁止下列的（　?。┬袨?。 　　A：從事基金投資 　　B：挪用基金資產(chǎn) 　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息 　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運作 　　[答]　BC 　　20．基金持有人大會可以由（　?。┱偌?。 　　A：基金管理人 　　B：基金托管人 　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人 　　D：基金主要發(fā)起人 　　[答]　ABCD 　　21．證券投資基金的服務機構(gòu)包括（　?。?　　A：基金代銷機構(gòu)　　 　　B：基金注冊登記機構(gòu) 　　C：基金咨詢機構(gòu)　　 　　D：基金驗資機構(gòu) 　　E：會計，律師和審計事務所 　　[答]　ABCDE 　　22．開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務可以由（　?。┺k理。 　　A：基金管理人 　　B：基金管理人委托的商業(yè)銀行 　　C：基金管理人委托的證券公司 　　D：證券交易所 　　[答]　ABCD 　　23．申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務的機構(gòu)，應當符合的條件是（　?。?。 　　A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業(yè)務的部門 　　B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員 　　C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) 　　D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術(shù)設(shè)施 　　E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其它條件 　　[答]　ABCDE 　　24．基金注冊登記機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務（　?。?。 　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶 　　B：負責基金單位的注冊登記 　　C：確認基金交易 　　D：代發(fā)紅利 　　E：保管基金投資人的名冊 　　[答]　ABCDE 　　25．下列（　?。┮?guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。 　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案 　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告 　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項 　　D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值 　　E：向基金投資人提供各種文件和資料 　　[答]　ABCE 　　26．下列屬于基金管理人的禁止行為的是（　?。?　　A：基金管理人將本基金投資于其它基金 　　B：基金管理人從事證券信用交易 　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資 　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務 　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 　　[答]　ABCDE（三）判斷題 　　1．基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。[答]　非 　　2．證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經(jīng)會計事務所審計的發(fā)起人最近2年的財務報告。[答]　非 　　3．基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。[答]　非 　　4．基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。[答]　是 　　5．每個基金管理公司的發(fā)起人的實收資本都必須不少于3億元。[答]　是 　　6．基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。[答]　是 　　7．設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[答]　非 　　8．提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。[答]　是 　　9．在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其它業(yè)務活動。[答]　非 　　10．中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。[答]　非 　　11．基金管理公司自成立之日起的3個月內(nèi)必須開業(yè)。[答]　非 　　12．計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的1%時，基金管理人應當通報基金托管人并報證監(jiān)會備案。[答]　非 　　13．更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決[答]　是 　　14．基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后的7個工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準后的7個工作日內(nèi)公告。[答]　非 　　15．原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應當終止。[答]　是 　　16．基金管理人可以將本基金投資于其它基金。[答]　非 　　17．基金管理人可以從事證券信用交易。[答]　非 　　18．基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。[答]　非 　　19．基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務。[答]　非 　　20．基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[答]　是 　　21．基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務。[答]　非 　　22．基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[答]　非 　　23．基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務。[答]　是 　　24．基金托管人在對基金進行托管時，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格管理，但對不同的基金可以合賬管理。[答]　非 　　25．基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。[答]　是 　　26．原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應終止。[答]　是 　　27．基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。[答]　非 　　28．代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到30%以上時，即可重新召開。[答]　非 　　29．基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。[答]　是 　　30．基金持有人大會所有決議經(jīng)由出席會議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。[答]　非 　　31．更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過。[答]　是 　　32．基金持有人大會對基金管理人和基金托管人有約束力，但對基金持有人沒有約束力。[答]　非 　　。[答]　非 　　，辦理發(fā)放紅利業(yè)務。[答]　是 　　。[答]　非 　　。[答]　非 　　。[答]　非 　　，也是受益人與受托人的關(guān)系。[答]　是 　　，自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。[答]　是 　　，辦理工商登記之后15個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。[答]　非 　　。[答]　非 　　。[答]　非　第七章　證券投資基金的發(fā)起設(shè)立 　　（一）單項選擇題 　?。ā　。?　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　?。ā　。?。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　　，首先要確定（　?。?　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　　，每個發(fā)起人的實收資本不少于（　　）億元。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　C 　　，基金的主要發(fā)起人要求有（　?。┠暌陨蠌氖伦C券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　C 　?。ā　。﹤€月。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　D 　　，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的（　?。r，該基金不得成立。 　?。ァ　?　?。ァ　?　?。ァ　?　　％ 　　[答]　　D 　　，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在（　?。┨靸?nèi)退還給基金認購者。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　?。ā　。?。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　?。ā　。?。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　D11.（　　）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務關(guān)系而訂立的合同。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　C 　　12.（　?。┦前l(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達成的一致協(xié)議書。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　D 　　13.（　?。┦腔鸪钟腥撕突鸸芾砣?、基金托管人之間的契約。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　　14.（　?。┎皇峭泄軈f(xié)議的特征。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　D 　?。ā　。┢鹕?。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　　16.（　?。┦腔鹪O(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　　，自基金成立之日起至少（　?。┠陜?nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　　、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（　?。?。 　　％　　 　　％　　 　?。ァ　?　　％ 　　[答]　　C 　?。ā　。┤諆?nèi)公布。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　?。ā　。┤展肌?　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　C 　?。ā　。﹤€工作日內(nèi)公告。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　D 　　（　?。┕嫔现芙Y(jié)束時的資產(chǎn)凈值。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　A 　　（　?。?　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　C 　　24.（　?。┦侵缸C券監(jiān)管當局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　　25.（　　）是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料，進行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　　B 　?。ā　。﹥|元時，該基金不得成立。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　A（二）多項選擇題 　?。ā　。?。 　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　AB 　　，這里的實質(zhì)性的檢查指的是（　?。?　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　ABC 　?。ā　。﹥?nèi)容作實質(zhì)性的檢查。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　ACD 　?。ā　。?。 　　　　 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　ABCD 　?。ā　。?。 　　　　 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　AC 　?。ā　。?　　，規(guī)模有限 　　 　　 　　 　　，金融監(jiān)管水平有待提高 　　[答]　ABCE 　?。ā　。?。 　　　　 　　 　　　　 　　 　　[答]　ABC 　?。ā　。?　　　　 　　　　 　　　　 　　 　　[答]　BCD 　?。ā　。?。