遼寧省20xx年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題-資料下載頁
2025-03-26 04:27本頁面
【正文】 _。A．居住在本國的公民B．暫居本國的外國公民C．長期居住在外國但未加入外國國籍的本國居民D．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民E．暫居外國的本國公民 1股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦人的條件不包括（）。A．經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理方法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 1就某些因素而言，它們雖未在財(cái)務(wù)報(bào)表資料中反映出來，但也會影響企業(yè)的短期償債能力。這些因素包括__。A．可運(yùn)用的銀行貸款指標(biāo)B．償債能力的聲譽(yù)C．擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債D．準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5%B．10%C．15%D．30% 2證券類金融產(chǎn)品的特點(diǎn)包括__。A．收益性B．風(fēng)險性C．流通性D．全面性 2為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。A．6個月B．8個月C．3個月D．1年2中國證監(jiān)會自收到開放式基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A．3B．5C．10D．15 2除一、二市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在__。A．區(qū)域分布B．品種結(jié)構(gòu)的多樣性C．上市交易制度D．監(jiān)管要求的多樣性2以下關(guān)于“積矩相關(guān)系數(shù)”（用廠表示）的說法正確的有（）。A．其計(jì)算公式為B．當(dāng)|r|＝0時，表示兩指標(biāo)變量完全線性相關(guān)C．0＜|r|amp。le。D．＜|r|＜1為顯著
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