【正文】 D：信托投資公司[參考答案] A D5．基金管理公司可以采?。ā　　。┑慕M織形式。A：無(wú)限責(zé)任公司　　　　　　　　　B：兩和公司C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司[參考答案] C D 6．基金管理人的主要業(yè)務(wù)有（ ）。A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人[參考答案] B C 7．我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)（ ）程序。A：準(zhǔn)備 B：籌建C：開業(yè) D：公告成立[參考答案] A B C 8．基金管理人的職責(zé)有（ ）。A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值[參考答案] A B C D E 9．基金管理人的權(quán)利有（ ）。A：代表基金行使股東權(quán)利B：運(yùn)用基金資產(chǎn)C：獲得基金管理人報(bào)酬D：監(jiān)督基金托管人[參考答案] A B C D E10．基金管理人更換程序?yàn)椋? ）。A：提名 B：決議C：公告 D：批準(zhǔn)[參考答案] A B C D 11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由（ ）提名。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人[參考答案] A D 12．基金管理人退任的條件（ ）。A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的[參考答案] A B C D 13．基金托管人通常由（ ）擔(dān)任。A：商業(yè)銀行 B：證券公司C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司[參考答案] A C 14．基金托管人應(yīng)通常具備以下條件（ ）。A：設(shè)有專門的基金托管部B：實(shí)收資本不少于80億元C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E：具備安全，高效的清算和交割能力[參考答案] A B C D E 15．基金托管人的權(quán)利有（ ）。A：獲取基金托管費(fèi)B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利[參考答案] A B C D 16．基金托管人退任的條件為（ ）。A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的[參考答案] A B C D 17．基金托管人經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，方可繼任。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì)[參考答案] A B 18．基金托管人更換的程序?yàn)椋? ）。A：提名 B：決議C：批準(zhǔn) D：公告[參考答案] A B C D 19．基金托管人禁止下列的（ ）行為。A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作[參考答案] B C 20．基金持有人大會(huì)可以由（ ）召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人D：基金主要發(fā)起人[參考答案] A B C D 21．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A：基金代銷機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所[參考答案] A B C D E 22．開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。A：基金管理人B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司D：證券交易所[參考答案] A B C D 23．申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件[參考答案] A B C D E 24．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（ ）。A：建立并管理投資人的基金單位帳戶B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記C：確認(rèn)基金交易D：代發(fā)紅利E：保管基金投資人的名冊(cè)[參考答案] A B C D E25．下列（ ）規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值E：向基金投資人提供各種文件和資料[參考答案] A B C E 26．下列屬于基金管理人的禁止行為的是（ ）。A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券[參考答案] A B C D E （三）判斷題1． 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。[參考答案] 非2． 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。[參考答案] 非3． 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。[參考答案] 非4． 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。[參考答案] 是5． 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。[參考答案] 是6． 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。[參考答案] 是7． 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[參考答案] 非8． 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。[參考答案] 是9． 在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。[參考答案] 非10． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。[參考答案] 非11． 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。[參考答案] 非12． 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。[參考答案] 非13． 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決參考答案] 是14． 基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。[參考答案] 非15． 原任基金管理人無(wú)新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。[參考答案] 是16． 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。[參考答案] 非17． 基金管理人可以從事證券信用交易。[參考答案] 非18． 基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。[參考答案] 非19． 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。[參考答案] 非20． 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[參考答案] 是21． 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。[參考答案] 非22． 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[參考答案] 非23． 基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。[參考答案] 是24． 基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[參考答案] 非25． 基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。[參考答案] 是26． 原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[參考答案] 是27． 基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。[參考答案] 非28． 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[參考答案] 非29． 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。[參考答案] 是30． 基金持有人大會(huì)所有決議經(jīng)由出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)。[參考答案] 非31． 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過(guò)。[參考答案] 是32． 基金持有人大會(huì)對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力，但對(duì)基金持有人沒(méi)有約束力。[參考答案] 非。[參考答案] 非，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。[參考答案] 是。[參考答案] 非。[參考答案] 非。[參考答案] 非，也是受益人與受托人的關(guān)系。[參考答案] 是，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。[參考答案] 是，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。[參考答案] 非。[參考答案] 非。[參考答案] 非 第八章 證券投資基金的發(fā)起設(shè)立 （一） 單項(xiàng)選擇題（ ）。 [參考答案] A（ ）。 [參考答案] B，首先要確定（ ）。 [參考答案] A，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 [參考答案] C，基金的主要發(fā)起人要求有（ ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] C（ ）個(gè)月。 [參考答案] D，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）時(shí)，該基金不得成立。 ％ ％ ％ ％[參考答案] D，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在（ ）天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。 [參考答案] B（ ）。 [參考答案] B（ ）。 [參考答案] D11.（ ）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。