遼寧省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題-資料下載頁
2025-03-26 04:28本頁面
【正文】 券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍 1參與全國銀行間市場債務(wù)回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在__開立債券托管賬戶。A．證券交易所B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．中國證券登記結(jié)算公司D．全國銀行間同業(yè)拆借中心 1為了指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于__的通知，對基金管理公司投資管理人員的范圍、基本行為規(guī)范以及監(jiān)督管理進(jìn)行了規(guī)定。A．《證券投資基金法》B．《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》C．《中華人民共和國證券法》D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》 1基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元B．2億元C．3億元D．5億元 確定專項(xiàng)復(fù)核范圍的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．專項(xiàng)復(fù)核的問題應(yīng)明確B．專項(xiàng)復(fù)核的問題可操作C．專項(xiàng)復(fù)核僅針對特定期間的財(cái)務(wù)會計(jì)數(shù)據(jù)D．原則上不涉及申報(bào)期間以外的事項(xiàng) 2雙邊報(bào)價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價，并可同時報(bào)出該券種的，__等交易要素。A．交付方式B．買賣數(shù)量C．清算速度D．結(jié)算方式 2現(xiàn)階段我國社會保險基金的部分積累項(xiàng)目主要是__。A．醫(yī)療保險基金B(yǎng)．養(yǎng)老保險基金C．失業(yè)保險基金D．工傷保險基金2完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎(chǔ)上，以下說法正確的有__。A．最小方差證券組合為BB．最小方差證券組合為40%A+60%BC．最小方差證券組合的方差為24%D．最小方差證券組合的方差為20% 2下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法正確的是__。A．企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款B．企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的50％C．企業(yè)年金基金不得用于信用交易D．企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20％2評價一個證券公司的證券營業(yè)部硬件設(shè)施的關(guān)鍵是__。A．營業(yè)場所B．信息系統(tǒng)C．交易平臺D．通訊設(shè)備
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