【正文】 從國際貿(mào)易來看，用我們技術(shù)缺乏的短處，而不利用我們勞動力資源豐富和便宜的長處去參與國際市場競爭，正好是揚短避長，會得不償失。五、自主創(chuàng)新與參與全球化的關(guān)系新的世界貿(mào)易格局中，過去那種以高關(guān)稅、配額管理、幣值高估等為手段的保護辦法已經(jīng)不能再用來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。但是，從目前的貿(mào)易格局看，發(fā)達國家利用自己擁有的高技術(shù)，一方面在產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易中以自主的技術(shù)為基礎(chǔ)制定了許多產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)展中國家的產(chǎn)品和服務(wù)形成技術(shù)壁壘，規(guī)避了發(fā)展中國家低成本商品的競爭，客觀上保護了發(fā)達國家自己的產(chǎn)業(yè)；另一方面，發(fā)達國家利用自己擁有的技術(shù)和專利，設(shè)立保護知識產(chǎn)權(quán)制度，將技術(shù)與產(chǎn)品和服務(wù)捆綁交易，在貿(mào)易中獲得了大量的技術(shù)性利潤和收益。六、科技創(chuàng)新與人才戰(zhàn)略的關(guān)系現(xiàn)代教育不但再生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)造新的科學(xué)技術(shù)，而且還創(chuàng)造新的生產(chǎn)力。現(xiàn)代教育是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基礎(chǔ)，是科技第一生產(chǎn)力由“潛在性”變?yōu)椤艾F(xiàn)實性”的前提和條件。教育是人才之本，而人才則是科技自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。沒有教育，進而缺乏人才，科技自主創(chuàng)新也就不可能實現(xiàn)?？萍甲灾鲃?chuàng)新戰(zhàn)略，基礎(chǔ)是科技自主創(chuàng)新人才戰(zhàn)略。從層次上講，我們要有從事創(chuàng)新型基礎(chǔ)科學(xué)研究的人才，要有發(fā)明創(chuàng)新技術(shù)的人才，要有轉(zhuǎn)換和應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)的人才，要有模仿和提高引進技術(shù)的人才。從渠道上講，我們既要重視國內(nèi)培養(yǎng)，發(fā)揮各大專院校、研究所、企業(yè)研發(fā)中心、博士后流動站等的作用，培養(yǎng)大量的本土化的創(chuàng)新人才；還要積極創(chuàng)造條件，吸引國外學(xué)有成就的創(chuàng)新型人才回國，帶來國外的先進科學(xué)知識和技術(shù)，并與中國國情相結(jié)合，為整個國家的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)。七、自主創(chuàng)新與引進消化的關(guān)系需要指出的是，科技自主創(chuàng)新不等于閉關(guān)自守。我們需要開放，需要引進和學(xué)習(xí)國外的先進技術(shù)。將其模仿、消化和吸收，為我所用。更重要的是，在消化吸收的基礎(chǔ)上，進一步進行技術(shù)創(chuàng)新。111]弓1進后學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)后應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，應(yīng)用后自主提高。然而，引進、學(xué)習(xí)、消化和吸收方面需要注意解決這樣三個問題：一是許多引進項目，由于種種原因，部分引進的技術(shù)裝備陳舊、價格奇高、后續(xù)技術(shù)斷裂，不但使技術(shù)沒有消化吸收，而且浪費巨額外匯；二是引進技術(shù)后，不重視消化吸收，引進與消化吸收脫節(jié)，更不重視在此基礎(chǔ)上自主創(chuàng)新和提高技術(shù)，使一些同類的產(chǎn)業(yè)需要重復(fù)引進國外技術(shù)和裝備，并依賴國外的后續(xù)服務(wù)技術(shù)，使設(shè)備和技術(shù)運轉(zhuǎn)成本很高；三是盲目排外，封閉研究和開發(fā)，拒絕引進和學(xué)習(xí)國外的技術(shù)。只有解決好這三個問題，我們才能處理好科技自主倉4新與引進、學(xué)習(xí)、消化和吸收的關(guān)系。八、政府作用與市場調(diào)節(jié)的關(guān)系在自主創(chuàng)新中，政府有哪些職能，怎樣發(fā)揮市場的作用，建立科技創(chuàng)新體制，是需要認(rèn)真研究的一個問題。自主創(chuàng)新中，政府的主要職能為研究和公布長期的科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，保證和增加基礎(chǔ)科學(xué)和重大科技進步項目的投入，對重大的基礎(chǔ)科學(xué)研究項目和重大的技術(shù)創(chuàng)新項目組織國家研究和發(fā)展體系，制定各項科技自主創(chuàng)新的財政、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)等政策，對政府各部門出臺的科技促進政策進行協(xié)調(diào)，對一些重大的項目組織聯(lián)合攻關(guān)，督促和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會制定各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定保護知識產(chǎn)權(quán)的法律和法規(guī)，監(jiān)管專利和技術(shù)市場等等。在科技自主創(chuàng)新中，政府既不能越位，不能代替企業(yè)進行一些技術(shù)的自主創(chuàng)新，不能代替市場進行調(diào)節(jié)，也不能缺位。企業(yè)、中介和市場，是技術(shù)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)和服務(wù)能力的最有效機制。跨國公司、特大型企業(yè)，是科技自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的主體。國家要正確處理壟斷與競爭的關(guān)系，對一些產(chǎn)業(yè)適當(dāng)?shù)靥岣呒卸?，使其獲得規(guī)模擴大帶來的收益遞增，并監(jiān)督其利潤對科技創(chuàng)新投入的比例。國家要在稅收優(yōu)惠、貸款貼息等方面對企業(yè)科技自主創(chuàng)新的項目進行支持。從資金上看，除了形成國家科技創(chuàng)新基金外，還要鼓勵各類科技風(fēng)險投資基金、科技創(chuàng)新?lián)９?、國家科技?chuàng)新風(fēng)險基金等等的成立、發(fā)育和發(fā)展，形成科技自主創(chuàng)新的全社會投入體系。5．2其他國家的經(jīng)驗教訓(xùn)5．2．1美國自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗國家競爭力一定程度上取決于科技實力和自主創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新速度則決定國家經(jīng)濟的長期增長速度?？萍紕?chuàng)新，企業(yè)是基礎(chǔ)和技術(shù)市場化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在美國，中小企業(yè)是國家自主創(chuàng)新的主體?！c大企業(yè)相比，新技術(shù)研究開發(fā)的風(fēng)險和費用，通常超出中小企業(yè)的能力范圍。但中小企業(yè)由于面臨的競爭壓力大，因此創(chuàng)新求存的動力也大，同時其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。美國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中82％來自中小企業(yè)。美國學(xué)者曾對某階段進入市場的535項創(chuàng)新項目進行研究，發(fā)現(xiàn)就企業(yè)規(guī)模而言，中小企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量多于大型企業(yè)2．5倍，創(chuàng)新產(chǎn)品市場化速度快27％，大量高新技術(shù)項目也多出自中小企業(yè)?！?982年，美國通過了《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，并依此制定了中小企業(yè)創(chuàng)新科研計劃，鼓勵中小企業(yè)挖掘自身技術(shù)潛力，為創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的起步與研發(fā)階段提供資金支持，并鼓勵其創(chuàng)新市場化。2000年，政府對《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》又進行了補充修改，并將中小企業(yè)創(chuàng)新科研計劃的法律時效延續(xù)至2008年9月30日。中小企業(yè)創(chuàng)新科研計劃面向由美國人創(chuàng)辦并獨立經(jīng)營、有營利性質(zhì)、雇有研究人員且規(guī)模在500人以內(nèi)的公司企業(yè)。由于聯(lián)邦預(yù)算中的研發(fā)資金多先分配到相關(guān)政府部門機構(gòu)，因此計劃要求農(nóng)業(yè)部、宇航局和全國科學(xué)基金會等部門，每年從預(yù)算中抽出一定比例資金用于支持中小企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新，并由這些部門確定每年的研發(fā)主題以及接收處理中小企業(yè)提出的資金申請。美國研究開發(fā)支出的變化(單位百萬美元)總計聯(lián)邦政府公司企業(yè)1958(當(dāng)年美元) 8，389 4，759 3，6301972(當(dāng)年美元) 19。522 8，017 11，5351986(當(dāng)年美元) 80，629 27，782 52，8472005(當(dāng)年美元) 207，638 129，830 77，808R．Nelson：National Innovation system：A Comparative Analysis，Oxford University Press，1993一般來說，中小企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的起步階段為6個月，最多可得到lO萬美元的資助，重點是確定創(chuàng)新技術(shù)的價值和可行性；起步階段經(jīng)有關(guān)部門審核通過后進入第二階段，時間最長為兩年，資助金額最高可達75萬美元，重點是研發(fā)并對新技術(shù)的市場化潛力進行評估。美國政府后來又制定了由能源部、衛(wèi)生部、宇航局和全國科學(xué)基金會等參與的小企業(yè)技術(shù)引進計劃，以幫助那些沒有獨立研究機構(gòu)的中小企業(yè)。該計劃主要是促進中小企業(yè)同高校、科研機構(gòu)及政府資助的研發(fā)中心等非營利性科研機構(gòu)建立合作伙伴關(guān)系，并鼓勵兩者組建合資企業(yè)。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)讓也為高校和其他公共科研機構(gòu)帶來可觀收益。為保證以上兩項計劃的項目實施，美國政府還成立了小企業(yè)管理局，每季度出版刊物，及時提供有關(guān)信息，并每年向美國國會提交年度工作報告。5．2．2韓國自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗在上世紀(jì)60年代初期，韓國還只是個一窮二白的農(nóng)業(yè)國，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不到100美元，甚至連自行車都不能生產(chǎn)。自從1962年實施第一個經(jīng)濟增長五年計劃以來，韓國實現(xiàn)了經(jīng)濟高速增長，創(chuàng)造了“漢江奇跡”，被稱為氣亞洲四小龍”之一。韓國還在1996年加入經(jīng)濟合作與發(fā)展組織，成為新興工業(yè)化經(jīng)濟體的主要代表之一2004年，韓國經(jīng)濟總量已達世界第11位，人均GDP在1．4萬美元以上。韓國能夠在不利的環(huán)境中取得驕人的經(jīng)濟社會發(fā)展成績，重視科技、強調(diào)自主創(chuàng)新是其成功的一個重要原因。韓國政府注重以法律手段為自主創(chuàng)新保駕護航。從20世紀(jì)60年代起，韓國政府先后頒布了《科學(xué)技術(shù)促進法》、《科學(xué)家教育法》、《技術(shù)開發(fā)促進法》、《技術(shù)評估法》等一系列法律。尤其是2001年頒布了《科技框架法》，包含了29種法律，涵蓋了科技發(fā)展的方方面面，為科技發(fā)展提供了法律保證。， 韓國政府較好地主導(dǎo)了科技發(fā)展方向，能夠?qū)彆r度勢，揚長避短，在每一階段都推出相應(yīng)的科技戰(zhàn)略。1989年，韓國政府出臺了《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計劃》，重點推進微電子、新材料、生物工程和光纖維等七個產(chǎn)業(yè)的科研。1991年，韓國推出了為期十年的“G7工程”，目標(biāo)是在21世紀(jì)使本國科學(xué)技術(shù)趕上西方七國的水平。2001年，韓國出臺了為期五年的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》重點開發(fā)“6T”領(lǐng)域，即皿(信息技術(shù))、BT(生命工程)、N“納米技術(shù))、ST(宇宙航空技術(shù))、Fr(環(huán)境工程)、CT(文化技術(shù))。2004年，韓國啟動了“十大新一代成長動力工程”，重點發(fā)展數(shù)碼廣播、智能機器人、新一代半導(dǎo)體和未來型汽車等十大高等技術(shù)產(chǎn)業(yè)。為了加強對科技工作的領(lǐng)導(dǎo)2004年，還決定提升科技部地位，由一位副總理兼任科技部部長。1962年投入僅21億韓元，只占的0．28％，1980年也還只312億美元，占0．56％。1980年以來是韓國投入迅猛增長時期，2002年為144億美元(2．53％)，2003年為164億美元(2．“％)，2004年為22萬億韓元(約合190億美元1，占的2．82％。韓國投入占的比重只低于日本，遠(yuǎn)高于美國、德國、法國、英國等發(fā)達國家。在研發(fā)投入中，韓國投到基礎(chǔ)理論研究的比重占14．5％。對基礎(chǔ)理論研究的重視，意味著科技發(fā)展有長足的后勁。韓國重視科技人才，提出要在2012年前，培養(yǎng)10所處于世界前100位的研究性大學(xué)。引入“國家特別研究員”制度，培養(yǎng)1萬名核心研究人員，著重研發(fā)韓國第十代新增長動力技術(shù)。對這些研究中心或核心研究員都投入了巨資。實行優(yōu)秀科學(xué)家國家管理制度讓有望問鼎諾貝爾獎的韓國科學(xué)家負(fù)責(zé)國家大型研究項目，并提供所需要的研究經(jīng)費，要人給人，要錢給錢。向這些科學(xué)家提供相當(dāng)于部長級官員的“國家要員級”的人身保護。5．2．3日本自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗日本政府非常重視提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，科技立國戰(zhàn)略非常重視可能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的科技。政府每年舉行一次大型產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合峰會，參加人員有文部科學(xué)大臣、科學(xué)技術(shù)擔(dān)當(dāng)大臣、大學(xué)校長和大型企業(yè)的總裁，就科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進行討論。有些技術(shù)合作項目大學(xué)校長和公司總裁可當(dāng)場拍板，為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品提供一個平臺。日本很多大學(xué)都有技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，負(fù)責(zé)把大學(xué)的科研專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。它一方面為大學(xué)賺取更多的科研經(jīng)費，另一方面提高了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使產(chǎn)品更有競爭力。企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)產(chǎn)品能否走俏市場的關(guān)鍵，日本大中型企業(yè)均把自主創(chuàng)新能力看成生命線。因為如果沒有自主創(chuàng)新能力，企業(yè)只能受制于人，特別是在重視知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)在。在日本，每個企業(yè)都有自己龐大的科研隊伍，以日本豐田公司為例，在日本國內(nèi)工作人員為6．8萬人，其中科研人員為1．2萬人，占總?cè)藬?shù)的近五分之一。企業(yè)科研人員占日本科研人員總數(shù)的70％。這些研究人員的任務(wù)就是開發(fā)新產(chǎn)品。在科研經(jīng)費的投入方面日本企業(yè)也不惜血本，2003年度日本科研投入為16萬億日元以上，其中政府投入僅占四分之一，企業(yè)投入占絕大部分。他們的科研經(jīng)費大多是當(dāng)年利潤的10％左右，由此可見日本企業(yè)把產(chǎn)品開發(fā)放在多么重要的位置。此外，日本企業(yè)很重視利用社會人才，動用全社會的力量為開發(fā)新產(chǎn)品服務(wù)。為適應(yīng)這種需要，人才派遣公司便在日本應(yīng)運而生。這些公司把社會上的人才組織起來，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品需要什么樣的人才，則與公司簽合同，待做完項目以后，人才再回到派遣公司。這樣，企業(yè)不養(yǎng)閑人，無需掏退休金和各種保險費用，可以不受人才制約而不斷上新的項目。信息時代是知識爆炸的時代，產(chǎn)品科技含量也越來越高。開發(fā)高科技產(chǎn)品，在很多情況下任何一家大型企業(yè)都不可能在短時間內(nèi)完成。為了搶占市場先機，日本企業(yè)很注意化整為零，核心技術(shù)是自己開發(fā)，一般技術(shù)讓給其它企業(yè)，企業(yè)之間結(jié)成伙伴關(guān)系，產(chǎn)品上市后利益共享，這種形式類似組織科研攻關(guān)，所不同的是沒有科研攻關(guān)難度大，主要是為了搶速度，以別人之長補自己之短。例如，豐田公司可以說掌握著一流的智能交通技術(shù)，對減少事故和保障人身安全大有幫助，但也很注意與其它公司合作。化整為零地開發(fā)可使日本產(chǎn)品以最快速度投放市場，引導(dǎo)消費潮流，賺取巨大的利潤。日本還有很多高新技術(shù)的風(fēng)險企業(yè)，僅生物技術(shù)方面的風(fēng)險公司就有數(shù)百家。這些企業(yè)的老板大多是富有冒險精神的知識分子，掌握著一項尖端技術(shù)，如果能夠把技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，新興產(chǎn)業(yè)就會脫穎而出，如果不成功也為別人提供教訓(xùn)，讓人們不再重犯他們的錯誤。日本政府在資金方面給予資助，在稅收方面給予優(yōu)惠。日本靠自主創(chuàng)新能力開拓世界市場，舉國上下形成一種真正重視科學(xué)技術(shù)的風(fēng)氣，科研投入不惜血本，因為日本真正認(rèn)識到，科技是企業(yè)的立業(yè)之本，是國家立國之本5．2．4拉美國家的失敗教訓(xùn)和慘痛經(jīng)驗拉美國家對自主創(chuàng)新重視不夠，對產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入極少，外資產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移后，經(jīng)濟被整體抽空。出現(xiàn)“拉美化”現(xiàn)象。所謂“拉美化”，是指拉美地區(qū)國家在發(fā)展過程中出現(xiàn)的以經(jīng)濟危機、政權(quán)更迭和社會失范為特征的整體性危機。整個拉美地區(qū)幅員遼闊，資源豐富，又是所有發(fā)展中地區(qū)中最早開始現(xiàn)代化的，但是從其發(fā)展速度來看，卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上后起的東南亞等其他地區(qū)。19801990年間，拉美地區(qū)人均GDP年均增長率為一1％。九十年代的前7年出現(xiàn)了超過3％的增長率，但到九十年代后期又開始出現(xiàn)經(jīng)濟危機和社會動蕩的局面。拉美國家的危機從經(jīng)濟上看，主要表現(xiàn)為GDP增長的停滯；高失業(yè)率(最富裕的阿根廷近4年的失業(yè)率為15％以上，哥倫比亞則高達60％；由于政府雇傭冗員太多和過高的社會福利支出導(dǎo)致的巨額財政赤字。而拉美各國政府對付赤字的辦法通常有兩個，一是開動印鈔機，從而引發(fā)通貨膨脹。八十年代，拉美各國年均通脹率最低的委內(nèi)瑞拉為19．3％，而阿根廷、巴西、秘魯則都超過200％；另一個辦法是舉借外債。拉美各國沉重的外債，常常成為引發(fā)危機的導(dǎo)火索?！袄阑蔽C從政治上看，主要表現(xiàn)為頻繁的軍事政變和政權(quán)更迭。它的直接后果就是連續(xù)不斷的罷工、游