【正文】 （10）內(nèi)審策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果記錄；（11）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量記錄；（12）不合格品讓步的記錄；（13）糾正措施的結(jié)果記錄；（14）預(yù)防措施的結(jié)果記錄。在附件中的質(zhì)量記錄控制程序：TJQA022005中有以下記錄：文件發(fā)放/收回記錄表 受控文件清單 文件領(lǐng)用申請(qǐng)單 文件借閱、復(fù)制記錄 文件更改申請(qǐng)單 文件銷毀申請(qǐng)單 公司外來(lái)文件清單 記錄清單 記錄借閱登記表 記錄移交清單 管理評(píng)審記錄 培訓(xùn)記錄表 設(shè)施鑒定記錄 產(chǎn)品要求評(píng)審表 顧客滿意度調(diào)查表 客戶檔案 合格供方名錄 供方評(píng)審記錄 年度內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)部審核計(jì)劃 首/末次會(huì)議簽到表 審核檢查表 不合格報(bào)告 采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收單 首檢記錄單 加油機(jī)整機(jī)性能檢定記錄2．記錄的格式及內(nèi)容： 記錄應(yīng)反映客觀證據(jù)的充分性和必要性，起格式可以是如下形式：1） 記錄的名稱：過(guò)程活動(dòng)的名稱；2） 記錄類別：過(guò)程活動(dòng)的內(nèi)容、圖號(hào)、品種、型號(hào)、檢驗(yàn)、鑒定、送檢、評(píng)審、出入庫(kù)等。3） 記錄依據(jù)：相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、條款、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、鑒定、評(píng)審依據(jù)等。4） 記錄的標(biāo)識(shí)編碼；5） 記錄的編號(hào)；6） 記錄的項(xiàng)目：項(xiàng)目的名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求、實(shí)際活動(dòng)或數(shù)據(jù)；7） 記錄的結(jié)論或評(píng)價(jià)；8） 記錄人、審查人簽字；9） 記錄時(shí)間、地點(diǎn)；如下表格以及每個(gè)程序文件附錄中的表格。不合格品處理單TJ/ 編號(hào)：產(chǎn)品名稱生產(chǎn)部門(mén)型號(hào)規(guī)格數(shù) 量產(chǎn)品編號(hào)不合格狀態(tài) 處理意見(jiàn)：檢驗(yàn)員： 日期：研發(fā)部處理意見(jiàn)：簽名： 日期：3．記錄的編制原則：1） 必須真實(shí)，全面記錄某一質(zhì)量管理體系活動(dòng)的過(guò)程、實(shí)施情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。2） 不同的過(guò)程活動(dòng)應(yīng)分別記錄完整。3） 應(yīng)易于識(shí)別和檢索，防止混淆和誤用，具有可追溯性。4） 為了查閱方便，記錄一般都采用表格形式。在附件中每個(gè)程序文件的附錄中都有記錄表格如《內(nèi)部審核程序》：TJ/QA132005中的記錄表格：《年度內(nèi)審計(jì)劃》 TJ/《內(nèi)部審核計(jì)劃》 TJ/《首/末次會(huì)議簽到表》 TJ/《審核檢查表》 TJ/《不合格報(bào)告》 TJ/《不合格項(xiàng)分布表》 TJ/《審核報(bào)告》 TJ/第四章：質(zhì)量管理體系的實(shí)施為了實(shí)施質(zhì)量管理體系的總要求，組織必須做好以下工作： （1）首先識(shí)別本組織建立質(zhì)量管理體系所需的全部過(guò)程及其應(yīng)用。這些過(guò) 程與組織的類型、規(guī)模和所生產(chǎn)的產(chǎn)品或所提供的服務(wù)密切相關(guān)。組織可采用“以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式，結(jié)合本組織的實(shí)際來(lái)識(shí)別這些過(guò)程。（2）在識(shí)別全部過(guò)程中，某一項(xiàng)過(guò)程的輸入通常是其前過(guò)程的輸出，某一過(guò)程的輸出通常是其后過(guò)程的輸入，因此，還要合理確定這些過(guò)程之間的接口、順序及其相互作用。 （3）為了確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求，必須對(duì)過(guò)程的輸入、輸出、投入的資源和開(kāi)展的活動(dòng)進(jìn)行策劃，作出明確規(guī)定，提出過(guò)程控制的準(zhǔn)則和方法，如XX過(guò)程控制計(jì)劃、控制程序、作業(yè)方法等。（4）為了支持這些過(guò)程的運(yùn)行和監(jiān)視，應(yīng)確保每一過(guò)程可以獲得必要的資源（如人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等）以及必要的信息（包括計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖樣、工藝、作業(yè)指導(dǎo)等）。（5）對(duì)這些過(guò)程運(yùn)行的信息，包括輸入活動(dòng)和輸出的情況及結(jié)果，進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量（檢查）和分析。（6）根據(jù)監(jiān)視、測(cè)量和分析結(jié)果，對(duì)這些過(guò)程實(shí)施必要的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程所策劃的結(jié)果和持續(xù)改進(jìn)。 第一節(jié)：內(nèi)部審核、正式運(yùn)行、管理評(píng)審： Ａ、至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，組織應(yīng)制訂審核計(jì)劃、審核清單、審核報(bào)告、不合格項(xiàng)的跟蹤和監(jiān)督等有關(guān)活動(dòng)記錄和文件應(yīng)保存完好，以便以認(rèn)證檢查。Ｂ、至少安排一次管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)新體系的有效性和適用性，同時(shí)積累一次管理評(píng)審活動(dòng)記錄，評(píng)審按程序文件要求進(jìn)行。： 通過(guò)內(nèi)部審核、管理評(píng)審，對(duì)體系文件中不切合實(shí)際或規(guī)定不合適之處進(jìn)行及時(shí)的修改，在一系列修改后，發(fā)布第二版質(zhì)量手冊(cè)、程序文件進(jìn)行正式運(yùn)行。第二節(jié)：模擬審核，準(zhǔn)備認(rèn)證 ，在由第三方正式審核之前，可以由內(nèi)部審核組成類似的外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次模擬審核或請(qǐng)已確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)審。 ，一般應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮： A.、客戶要求； B、.企業(yè)所在地區(qū)；在選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)在原則上就近就便； C、.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證范圍和有效性； D、.費(fèi)用；正常認(rèn)證收費(fèi)和交通、食宿等其它費(fèi)用。第三節(jié)：正式審核，體系維持。 A、檢查現(xiàn)場(chǎng)中問(wèn)題，不斷地改進(jìn)和鞏固； B、進(jìn)一步完善體系文件，加強(qiáng)協(xié)調(diào)監(jiān)督工作；C、定期開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審。第五章 小結(jié)在導(dǎo)師的悉心幫助和指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)三個(gè)月的努力，基本完成了課題計(jì)劃的任務(wù)，取得了不小的收獲，但由于本人水平有限和時(shí)間的限制，論文仍存在許多不足，現(xiàn)做如下總結(jié)：1． 論文中取得的收獲1）對(duì)GB/T19000：2000 idt ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系有了較深的理解，特別是對(duì)GB/T19001：2000 idt ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系 要求》進(jìn)行了比較深入的學(xué)習(xí)。2）論文中將質(zhì)量管理體系的編制過(guò)程作了詳細(xì)的分析，結(jié)合一制造企業(yè)修改了該企業(yè)質(zhì)量管理體系的《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》兩部分，對(duì)其建立有了一個(gè)基本的掌握。2．不足之處1）由于能力的限制對(duì)質(zhì)量管理體系文件中的作業(yè)文件這一部分的具體操作不熟悉。2）由于時(shí)間的及能力的限制，沒(méi)有能將文件應(yīng)用于實(shí)際操作中，也不能取得一套完整的記錄文件，對(duì)體系的實(shí)施沒(méi)有進(jìn)行實(shí)際的造作。3．展望：質(zhì)量管理體系的建立已存在比較完整的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展之下，中小型企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，建立一體化體系是一個(gè)趨勢(shì)。有一句話說(shuō)的好：適合的就是最好的。所以企業(yè)在建立管理體系時(shí)，應(yīng)根據(jù)自己的規(guī)模選擇最適合自己的管理模式，以達(dá)到企業(yè)最基本的目的。 致 謝參考文獻(xiàn) 陳俊芳 北京中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社 2004 應(yīng)可福 北京機(jī)械工業(yè)出版社 2004 韓福榮 北京機(jī)械工業(yè)出版社 2004 譚躍雄 長(zhǎng)沙中南工業(yè)大學(xué)出版社 2003 9000族標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教材（理解與實(shí)施要點(diǎn)） 李宇杰, 毛雕翔 國(guó)計(jì)量出版社 2002 秦現(xiàn)生 北京科學(xué)出版社 2002 9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量體系審核簡(jiǎn)明教程 劉義雄 北京中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社 2003 9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系教程 中國(guó)質(zhì)協(xié)卓越培訓(xùn)中心, 上海品保技術(shù)咨詢有限公司 北京中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社 2003 9000信息行業(yè)實(shí)踐指南 （ISO 9000行業(yè)應(yīng)用實(shí)踐系列） 楊志堅(jiān), 張伯堅(jiān), 丁炳山 北京國(guó)防工業(yè)出版社 2004 李懷林 北京中國(guó)計(jì)量出版社 2004 : 2000認(rèn)證通用教程 （ISO: 2000認(rèn)證實(shí)務(wù)叢書(shū)） 吳建偉, 祝寶一 北京機(jī)械工業(yè)出版社 2