【正文】 （10）內(nèi)審策劃和實施審核以及報告結(jié)果記錄；（11）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄；（12）不合格品讓步的記錄；（13）糾正措施的結(jié)果記錄；（14）預(yù)防措施的結(jié)果記錄。在附件中的質(zhì)量記錄控制程序：TJQA022005中有以下記錄：文件發(fā)放/收回記錄表 受控文件清單 文件領(lǐng)用申請單 文件借閱、復(fù)制記錄 文件更改申請單 文件銷毀申請單 公司外來文件清單 記錄清單 記錄借閱登記表 記錄移交清單 管理評審記錄 培訓(xùn)記錄表 設(shè)施鑒定記錄 產(chǎn)品要求評審表 顧客滿意度調(diào)查表 客戶檔案 合格供方名錄 供方評審記錄 年度內(nèi)審計劃 內(nèi)部審核計劃 首/末次會議簽到表 審核檢查表 不合格報告 采購產(chǎn)品驗收單 首檢記錄單 加油機整機性能檢定記錄2．記錄的格式及內(nèi)容： 記錄應(yīng)反映客觀證據(jù)的充分性和必要性，起格式可以是如下形式：1） 記錄的名稱：過程活動的名稱；2） 記錄類別：過程活動的內(nèi)容、圖號、品種、型號、檢驗、鑒定、送檢、評審、出入庫等。3） 記錄依據(jù)：相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、條款、檢驗、試驗、鑒定、評審依據(jù)等。4） 記錄的標(biāo)識編碼；5） 記錄的編號；6） 記錄的項目：項目的名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求、實際活動或數(shù)據(jù)；7） 記錄的結(jié)論或評價；8） 記錄人、審查人簽字；9） 記錄時間、地點；如下表格以及每個程序文件附錄中的表格。不合格品處理單TJ/ 編號：產(chǎn)品名稱生產(chǎn)部門型號規(guī)格數(shù) 量產(chǎn)品編號不合格狀態(tài) 處理意見：檢驗員： 日期：研發(fā)部處理意見：簽名： 日期：3．記錄的編制原則：1） 必須真實，全面記錄某一質(zhì)量管理體系活動的過程、實施情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。2） 不同的過程活動應(yīng)分別記錄完整。3） 應(yīng)易于識別和檢索，防止混淆和誤用，具有可追溯性。4） 為了查閱方便，記錄一般都采用表格形式。在附件中每個程序文件的附錄中都有記錄表格如《內(nèi)部審核程序》：TJ/QA132005中的記錄表格：《年度內(nèi)審計劃》 TJ/《內(nèi)部審核計劃》 TJ/《首/末次會議簽到表》 TJ/《審核檢查表》 TJ/《不合格報告》 TJ/《不合格項分布表》 TJ/《審核報告》 TJ/第四章：質(zhì)量管理體系的實施為了實施質(zhì)量管理體系的總要求，組織必須做好以下工作： （1）首先識別本組織建立質(zhì)量管理體系所需的全部過程及其應(yīng)用。這些過 程與組織的類型、規(guī)模和所生產(chǎn)的產(chǎn)品或所提供的服務(wù)密切相關(guān)。組織可采用“以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式，結(jié)合本組織的實際來識別這些過程。（2）在識別全部過程中，某一項過程的輸入通常是其前過程的輸出，某一過程的輸出通常是其后過程的輸入，因此，還要合理確定這些過程之間的接口、順序及其相互作用。 （3）為了確保這些過程的有效運行和控制，達到預(yù)期的目標(biāo)和要求，必須對過程的輸入、輸出、投入的資源和開展的活動進行策劃，作出明確規(guī)定，提出過程控制的準(zhǔn)則和方法，如XX過程控制計劃、控制程序、作業(yè)方法等。（4）為了支持這些過程的運行和監(jiān)視，應(yīng)確保每一過程可以獲得必要的資源（如人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等）以及必要的信息（包括計劃、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖樣、工藝、作業(yè)指導(dǎo)等）。（5）對這些過程運行的信息，包括輸入活動和輸出的情況及結(jié)果，進行監(jiān)視、測量（檢查）和分析。（6）根據(jù)監(jiān)視、測量和分析結(jié)果，對這些過程實施必要的糾正、預(yù)防或改進措施，以實現(xiàn)對這些過程所策劃的結(jié)果和持續(xù)改進。 第一節(jié)：內(nèi)部審核、正式運行、管理評審： Ａ、至少進行一次內(nèi)部審核，組織應(yīng)制訂審核計劃、審核清單、審核報告、不合格項的跟蹤和監(jiān)督等有關(guān)活動記錄和文件應(yīng)保存完好，以便以認證檢查。Ｂ、至少安排一次管理評審，以評價新體系的有效性和適用性，同時積累一次管理評審活動記錄，評審按程序文件要求進行。： 通過內(nèi)部審核、管理評審，對體系文件中不切合實際或規(guī)定不合適之處進行及時的修改，在一系列修改后，發(fā)布第二版質(zhì)量手冊、程序文件進行正式運行。第二節(jié)：模擬審核，準(zhǔn)備認證 ，在由第三方正式審核之前，可以由內(nèi)部審核組成類似的外部機構(gòu)進行一次模擬審核或請已確認的認證機構(gòu)進行預(yù)審。 ，一般應(yīng)從以下幾個方面考慮： A.、客戶要求； B、.企業(yè)所在地區(qū)；在選擇認證機構(gòu)時應(yīng)在原則上就近就便； C、.認證機構(gòu)的認證范圍和有效性； D、.費用；正常認證收費和交通、食宿等其它費用。第三節(jié)：正式審核，體系維持。 A、檢查現(xiàn)場中問題，不斷地改進和鞏固； B、進一步完善體系文件，加強協(xié)調(diào)監(jiān)督工作；C、定期開展內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審。第五章 小結(jié)在導(dǎo)師的悉心幫助和指導(dǎo)下，經(jīng)過三個月的努力，基本完成了課題計劃的任務(wù)，取得了不小的收獲，但由于本人水平有限和時間的限制，論文仍存在許多不足，現(xiàn)做如下總結(jié)：1． 論文中取得的收獲1）對GB/T19000：2000 idt ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系有了較深的理解，特別是對GB/T19001：2000 idt ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系 要求》進行了比較深入的學(xué)習(xí)。2）論文中將質(zhì)量管理體系的編制過程作了詳細的分析，結(jié)合一制造企業(yè)修改了該企業(yè)質(zhì)量管理體系的《質(zhì)量手冊》和《程序文件》兩部分，對其建立有了一個基本的掌握。2．不足之處1）由于能力的限制對質(zhì)量管理體系文件中的作業(yè)文件這一部分的具體操作不熟悉。2）由于時間的及能力的限制，沒有能將文件應(yīng)用于實際操作中，也不能取得一套完整的記錄文件，對體系的實施沒有進行實際的造作。3．展望：質(zhì)量管理體系的建立已存在比較完整的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)濟的快速發(fā)展之下，中小型企業(yè)在市場中的競爭力，建立一體化體系是一個趨勢。有一句話說的好：適合的就是最好的。所以企業(yè)在建立管理體系時，應(yīng)根據(jù)自己的規(guī)模選擇最適合自己的管理模式，以達到企業(yè)最基本的目的。 致 謝參考文獻 陳俊芳 北京中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 2004 應(yīng)可福 北京機械工業(yè)出版社 2004 韓福榮 北京機械工業(yè)出版社 2004 譚躍雄 長沙中南工業(yè)大學(xué)出版社 2003 9000族標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教材（理解與實施要點） 李宇杰, 毛雕翔 國計量出版社 2002 秦現(xiàn)生 北京科學(xué)出版社 2002 9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量體系審核簡明教程 劉義雄 北京中國經(jīng)濟出版社 2003 9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系教程 中國質(zhì)協(xié)卓越培訓(xùn)中心, 上海品保技術(shù)咨詢有限公司 北京中國經(jīng)濟出版社 2003 9000信息行業(yè)實踐指南 （ISO 9000行業(yè)應(yīng)用實踐系列） 楊志堅, 張伯堅, 丁炳山 北京國防工業(yè)出版社 2004 李懷林 北京中國計量出版社 2004 : 2000認證通用教程 （ISO: 2000認證實務(wù)叢書） 吳建偉, 祝寶一 北京機械工業(yè)出版社 2