股權(quán)投資流程說(shuō)明書(shū)-資料下載頁(yè)
2024-11-07 17:25本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】本投資業(yè)務(wù)流程共分三個(gè)階段：調(diào)查階段、交易階段、投后管理與退出階段；各個(gè)階段包含不同的工作任務(wù)與工作目標(biāo)，具體內(nèi)容如下：。交易談判中介調(diào)查前，初步約定交易框架，簽訂意向性協(xié)議；中介調(diào)查后，根據(jù)中介報(bào)告洽談具體的投資條款中科招商與工業(yè)公司。后期管理按月（或季度）更新項(xiàng)目公司日常經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表，履行股東職責(zé)，適時(shí)提出退出建議中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助。各次會(huì)議應(yīng)提交文件概覽
【正文】 ，項(xiàng)目業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 《投資決議》執(zhí)行交易，交易執(zhí)行的內(nèi)容包括但不限于： 框架 投資 協(xié)議 合同 7 投委會(huì) 投資意 見(jiàn) 8 中介調(diào)查 9 董事會(huì) 聘請(qǐng)中介 的意見(jiàn) 中介 報(bào)告 與企業(yè)簽訂正式的《投資合同》 協(xié)助企業(yè)辦理工商變更手續(xù) 按照《投資合同》約定履行出資責(zé)任 按照《投資合同》約定完成派駐董事、修改公司章程等工作 ? 交易執(zhí)行的文件建檔 交易執(zhí)行過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的法律文件，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好文件備案工作。這些文件的內(nèi)容包括但不限于： 正式簽訂的《投資合同》、《增資協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合 同文件 工商登記變更材料 股東大會(huì)、董事會(huì)通知、議案和決議 修訂的公司章程 投資決議 10 交易執(zhí)行 交易 文件 備案文件： 251《投資決議》； 252 工商變更文件、三會(huì)文件等 第二輪 21 目 錄 ? 流程概覽 ? 調(diào)查階段 ? 項(xiàng)目搜集 ? 初步調(diào)研 ? 立項(xiàng)會(huì) 議 ? 全面盡職調(diào)查 ? 部門(mén)審核 ? 交易階段 ? 交易談判 ? 投委會(huì) 會(huì)議 ? 中介調(diào)查 ? 董事會(huì) 會(huì)議 ? 交易執(zhí)行 ? 投后管理與退出 ? 后期管理 ? 退審會(huì) 議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 ? 退出執(zhí)行 22 投后管理與退出階段 —— 后期管理 11 后期管理 退出建 議 12 退審會(huì)議 退審意 見(jiàn) 13 董事會(huì)會(huì)議 退出決 議 14 退出執(zhí)行 ? 后期管理 ? 后期管理的日常工作內(nèi)容 完成對(duì)項(xiàng)目公司的注資以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《投資管理 辦法》和《投資合同》等文件中約定的條款，履行項(xiàng)目的監(jiān) 督管理職責(zé)。這些監(jiān)督管理的日常工作的內(nèi)容包括但不限于： 跟蹤項(xiàng)目公司日常經(jīng)營(yíng)管理情況，定期更新公司財(cái)務(wù)報(bào)告 （按月或按季度），按季度完成《 XX 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)情況分析報(bào)告》 出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)，幫助公司完善公司治理結(jié)構(gòu) 參與公司重大經(jīng)營(yíng)管理決策，提出合理建議 協(xié)助公司資本運(yùn)作，適時(shí)推進(jìn)發(fā)行上市工作 ? 項(xiàng)目的退出 投資完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和交易機(jī)會(huì)適時(shí)提 出《退出建議》，并提交退審會(huì) 議 ?！锻顺鼋ㄗh》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于： 當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境分析 公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)預(yù)測(cè) 當(dāng)前退出機(jī)會(huì) 備案文件： 311 定期報(bào)告、三會(huì)文件等； 312 《退出建議》 23 投后管理與退出階段 —— 退審會(huì) 議 11 后期管理 退出建議 12 退審會(huì)議 退審意 見(jiàn) 13 董事會(huì)會(huì)議 退出決 議 ? 退審會(huì) 議 ? 退審會(huì) 議 的召開(kāi) 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況、項(xiàng)目公司基本面及交易機(jī)會(huì)和適 時(shí)提請(qǐng)召開(kāi)退審會(huì) 議 ，并于退審會(huì) 議召開(kāi)前 2 個(gè)工作日提交 312 《退出建議》 ? 退審會(huì) 議 的參加人員與議事規(guī)則 退審會(huì) 議 的參會(huì)人員與議事規(guī)則參照投委會(huì) 會(huì) 議 執(zhí)行 ? 退審會(huì) 議 的議案與決議 退審會(huì) 議 應(yīng)當(dāng)審議《退審建議》，并做出決議 退出通過(guò)的，退審會(huì) 議 應(yīng)當(dāng)就退出條件、退出價(jià)格、退出方式等提出 指導(dǎo)意見(jiàn)，并出具《退審意見(jiàn)》 退出方式包括但不限于： 在二級(jí)市場(chǎng)出售股票 在一級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓給戰(zhàn)略投資人或其他投資人 公司大股東、管理層回購(gòu) 14 退出執(zhí)行 備案文件： 32 《退審意見(jiàn)》 投后管理與退出階段 —— 董事會(huì) 會(huì)議 24 11 后期管理 退出建 議 12 退審會(huì)議 退審意 見(jiàn) 13 董事會(huì)會(huì)議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 的召開(kāi) 退審會(huì) 議 出具《退出意見(jiàn)》以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開(kāi)董事會(huì) 會(huì)議 ，并于董事會(huì)召開(kāi)前 2 個(gè)工作日，提交《退出建議》和退審會(huì) 議 的《退審意見(jiàn)》 ? 董事會(huì)的參加人員與議事規(guī)則 董事會(huì)的參會(huì)人員與議事規(guī)則參照董事會(huì)的參會(huì)人員與議事規(guī)則按 《 蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法》中規(guī)定的條款執(zhí)行 ? 董事會(huì)會(huì) 議 的議案與決議 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審批《退審建議》及《退審意見(jiàn)》 項(xiàng)目退出通過(guò)的形成《退審決議》 退出決 議 14 退出執(zhí)行 備案文件： 33 《退審決議》 25 投后管理與退出階段 —— 退出執(zhí)行 11 后期管理 退出建 議 12 退審會(huì)議 退審意 見(jiàn) 13 董事會(huì)會(huì)議 ? 退出執(zhí)行 ? 退出執(zhí)行 《退出建議》通過(guò)董事會(huì)審批后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《退審意見(jiàn)》要求的 退出價(jià)格、退出方式等條件執(zhí)行《退出決議》。 ? 項(xiàng)目總結(jié) 退出完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》， 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》的內(nèi)容包括但不限于： 項(xiàng)目的周期 項(xiàng)目的主要工作安排 項(xiàng)目遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題及處理情況 項(xiàng)目收益情況 項(xiàng)目備案的文件清單 退出 決議 14 退出執(zhí)行 備案文件： 34 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》
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