股權(quán)投資流程說明書-資料下載頁
2024-11-07 17:25本頁面
【導(dǎo)讀】本投資業(yè)務(wù)流程共分三個階段：調(diào)查階段、交易階段、投后管理與退出階段；各個階段包含不同的工作任務(wù)與工作目標(biāo)，具體內(nèi)容如下：。交易談判中介調(diào)查前，初步約定交易框架，簽訂意向性協(xié)議；中介調(diào)查后，根據(jù)中介報告洽談具體的投資條款中科招商與工業(yè)公司。后期管理按月（或季度）更新項目公司日常經(jīng)營情況和財務(wù)報表，履行股東職責(zé)，適時提出退出建議中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助。各次會議應(yīng)提交文件概覽
【正文】 ，項目業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 《投資決議》執(zhí)行交易，交易執(zhí)行的內(nèi)容包括但不限于： 框架 投資 協(xié)議 合同 7 投委會 投資意 見 8 中介調(diào)查 9 董事會 聘請中介 的意見 中介 報告 與企業(yè)簽訂正式的《投資合同》 協(xié)助企業(yè)辦理工商變更手續(xù) 按照《投資合同》約定履行出資責(zé)任 按照《投資合同》約定完成派駐董事、修改公司章程等工作 ? 交易執(zhí)行的文件建檔 交易執(zhí)行過程中會產(chǎn)生大量的法律文件，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好文件備案工作。這些文件的內(nèi)容包括但不限于： 正式簽訂的《投資合同》、《增資協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合 同文件 工商登記變更材料 股東大會、董事會通知、議案和決議 修訂的公司章程 投資決議 10 交易執(zhí)行 交易 文件 備案文件： 251《投資決議》； 252 工商變更文件、三會文件等 第二輪 21 目 錄 ? 流程概覽 ? 調(diào)查階段 ? 項目搜集 ? 初步調(diào)研 ? 立項會 議 ? 全面盡職調(diào)查 ? 部門審核 ? 交易階段 ? 交易談判 ? 投委會 會議 ? 中介調(diào)查 ? 董事會 會議 ? 交易執(zhí)行 ? 投后管理與退出 ? 后期管理 ? 退審會 議 ? 董事會 會議 ? 退出執(zhí)行 22 投后管理與退出階段 —— 后期管理 11 后期管理 退出建 議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 退出決 議 14 退出執(zhí)行 ? 后期管理 ? 后期管理的日常工作內(nèi)容 完成對項目公司的注資以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《投資管理 辦法》和《投資合同》等文件中約定的條款，履行項目的監(jiān) 督管理職責(zé)。這些監(jiān)督管理的日常工作的內(nèi)容包括但不限于： 跟蹤項目公司日常經(jīng)營管理情況，定期更新公司財務(wù)報告 （按月或按季度），按季度完成《 XX 項目經(jīng)營情況分析報告》 出席公司董事會、股東大會，幫助公司完善公司治理結(jié)構(gòu) 參與公司重大經(jīng)營管理決策，提出合理建議 協(xié)助公司資本運作，適時推進發(fā)行上市工作 ? 項目的退出 投資完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場環(huán)境和交易機會適時提 出《退出建議》，并提交退審會 議 ?！锻顺鼋ㄗh》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于： 當(dāng)前市場環(huán)境分析 公司經(jīng)營業(yè)績及未來預(yù)測 當(dāng)前退出機會 備案文件： 311 定期報告、三會文件等； 312 《退出建議》 23 投后管理與退出階段 —— 退審會 議 11 后期管理 退出建議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 退出決 議 ? 退審會 議 ? 退審會 議 的召開 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況、項目公司基本面及交易機會和適 時提請召開退審會 議 ，并于退審會 議召開前 2 個工作日提交 312 《退出建議》 ? 退審會 議 的參加人員與議事規(guī)則 退審會 議 的參會人員與議事規(guī)則參照投委會 會 議 執(zhí)行 ? 退審會 議 的議案與決議 退審會 議 應(yīng)當(dāng)審議《退審建議》，并做出決議 退出通過的，退審會 議 應(yīng)當(dāng)就退出條件、退出價格、退出方式等提出 指導(dǎo)意見，并出具《退審意見》 退出方式包括但不限于： 在二級市場出售股票 在一級市場轉(zhuǎn)讓給戰(zhàn)略投資人或其他投資人 公司大股東、管理層回購 14 退出執(zhí)行 備案文件： 32 《退審意見》 投后管理與退出階段 —— 董事會 會議 24 11 后期管理 退出建 議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 ? 董事會 會議 ? 董事會 會議 的召開 退審會 議 出具《退出意見》以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請召開董事會 會議 ，并于董事會召開前 2 個工作日，提交《退出建議》和退審會 議 的《退審意見》 ? 董事會的參加人員與議事規(guī)則 董事會的參會人員與議事規(guī)則參照董事會的參會人員與議事規(guī)則按 《 蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法》中規(guī)定的條款執(zhí)行 ? 董事會會 議 的議案與決議 董事會應(yīng)當(dāng)審批《退審建議》及《退審意見》 項目退出通過的形成《退審決議》 退出決 議 14 退出執(zhí)行 備案文件： 33 《退審決議》 25 投后管理與退出階段 —— 退出執(zhí)行 11 后期管理 退出建 議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 ? 退出執(zhí)行 ? 退出執(zhí)行 《退出建議》通過董事會審批后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《退審意見》要求的 退出價格、退出方式等條件執(zhí)行《退出決議》。 ? 項目總結(jié) 退出完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提交《項目總結(jié)報告》， 《項目總結(jié)報告》的內(nèi)容包括但不限于： 項目的周期 項目的主要工作安排 項目遇到的重點、難點問題及處理情況 項目收益情況 項目備案的文件清單 退出 決議 14 退出執(zhí)行 備案文件： 34 《項目總結(jié)報告》
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