【正文】 向中國證監(jiān)會(huì)備案；⑨按照資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑩按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；?公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；?保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；?根據(jù)法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；?國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）違約責(zé)任因資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的違約行為造成資產(chǎn)管理合同不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）資產(chǎn)管理人及/或資產(chǎn)托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。（2）資產(chǎn)管理人由于按照資產(chǎn)管理合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)利而造成的損失等。（3）資產(chǎn)委托人未能事前就其關(guān)聯(lián)證券或其他禁止、限制交易證券明確告知資產(chǎn)管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人均不承擔(dān)任何責(zé)任。（4）不可抗力。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定，給計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，但不因各自職責(zé)以外的事由與其他當(dāng)事人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因共同行為給計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。一方違約承擔(dān)的責(zé)任，限于直接損失。資產(chǎn)委托人主動(dòng)在非開放日要求退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的，屬于違約退出。（1）違約退出的認(rèn)定。資產(chǎn)委托人在合同約定的開放日之外的日期或時(shí)間主動(dòng)提出退出申請(qǐng)的，視為違約退出。（2）違約退出的處理。①違約退出的方式、金額限制、費(fèi)用等。參照資產(chǎn)管理合同“資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出”、“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”等條款的約定。②違約退出的程序。資產(chǎn)委托人違約退出的，需向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人提供書面退出申請(qǐng)文件，由計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)直接辦理違約退出申請(qǐng)。③違約退出的價(jià)格。違約退出份額凈值為違約退出當(dāng)日計(jì)算得出的計(jì)劃份額凈值。④違約退出費(fèi)用。資產(chǎn)委托人違約退出的，應(yīng)支付凈退出金額（指扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用后的實(shí)際退出金額）的【15】%作為違約退出費(fèi)用，違約退出費(fèi)用全額歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)資產(chǎn)委托人利益的前提下，資產(chǎn)管理合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。各方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。其他當(dāng)事方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。（三）爭議的處理凡因資產(chǎn)管理合同發(fā)生的及與資產(chǎn)管理合同有關(guān)的任何爭議, 合同當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，各方當(dāng)事人均同意采取以下第【2】種方式解決：（1）向【】仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。（2）向北京有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。資產(chǎn)管理合同受中國法律管轄，并從其解釋。（四）資產(chǎn)管理合同的效力資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，資產(chǎn)管理合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，資產(chǎn)管理合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。資產(chǎn)管理合同于資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，獲中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起生效。資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。資產(chǎn)管理合同有效期【 】年。五、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人概況（一）資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況名稱：中信信誠資產(chǎn)管理有限公司通訊地址：上海市世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心匯豐銀行大樓9層郵政編碼： 200120法定代表人：包學(xué)勤聯(lián)系人：諸怡冰聯(lián)系電話： 02168649788資產(chǎn)管理人聲明與承諾資產(chǎn)管理人保證已在簽訂資產(chǎn)管理合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（二）資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：平安銀行股份有限公司住所：廣東省深圳市深南路5047號(hào)平安銀行大廈辦公地址：廣東省深圳市深南路5047號(hào)平安銀行大廈郵政編碼： 528052注冊(cè)資本：法定代表人：孫建一聯(lián)系人：李帥帥聯(lián)系電話： 075525879701傳真：075522168347資產(chǎn)托管人聲明與承諾資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。六、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）交易最終未能完成的風(fēng)險(xiǎn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額?！爸行判耪\利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”項(xiàng)下資金用于股權(quán)投資并發(fā)放貸款。雖然通過簽訂相關(guān)合同可以一定程度上有效保障投資風(fēng)險(xiǎn)，但不排除相關(guān)各方違約的可能性。（二）股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”項(xiàng)下部分資金用于投資股權(quán)，與債權(quán)投資相比，股權(quán)投資存在投資風(fēng)險(xiǎn)高、管理難度大等風(fēng)險(xiǎn)。如投資股權(quán)的相關(guān)公司經(jīng)營管理出現(xiàn)重大問題，則存在投資本金收回困難、甚至全部或部分損失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）政策風(fēng)險(xiǎn)“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資于房地產(chǎn)行業(yè)，該行業(yè)屬于國家重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)，受國家政策調(diào)控的影響較大，一旦國家的鼓勵(lì)政策發(fā)生變化，可能會(huì)影響到投資股權(quán)公司的業(yè)務(wù)。（四）企業(yè)自身的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資企業(yè)的回報(bào)有賴于該相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營。如果因投資企業(yè)的經(jīng)營管理發(fā)生重大問題或客觀環(huán)境發(fā)生重大變化，將可能導(dǎo)致不能按約定支付投資回報(bào)，進(jìn)而影響“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的投資收益，從而影響本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的投資收益。（五）信用風(fēng)險(xiǎn)如“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”項(xiàng)下投資的企業(yè)違反相關(guān)協(xié)議的約定未能如實(shí)披露本次交易之前各自的債務(wù)或法律瑕疵，將可能影響“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的投資安全和投資收益，從而影響本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資安全和投資收益。（六）投資退出的不確定性風(fēng)險(xiǎn)雖然相關(guān)協(xié)議約定了“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資企業(yè)應(yīng)履行的相關(guān)義務(wù)，但如果相關(guān)企業(yè)不履行相應(yīng)義務(wù)的，則有難以收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。（七）資產(chǎn)處置的風(fēng)險(xiǎn)“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”采取股權(quán)、債權(quán)的方式進(jìn)行投資，如投資未按期回收，資產(chǎn)管理人需通過處置所持有的股權(quán)、債權(quán)的方式來保障委托財(cái)產(chǎn)本金及收益的收回，屆時(shí)可能存在資產(chǎn)處置期延長的風(fēng)險(xiǎn)，也存在委托財(cái)產(chǎn)本金收回困難、甚至全部或部分損失的風(fēng)險(xiǎn)，從而影響到本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的收益。（八）其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)和資本市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出資產(chǎn)管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資對(duì)象為“中信信誠利嘉集團(tuán)福清項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。資產(chǎn)管理人不保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低收益。在資產(chǎn)管理合同運(yùn)行中，出現(xiàn)特殊情況，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意后，在保護(hù)委托人利益的前提下，資產(chǎn)管理人可采取相關(guān)措施。七、本資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理計(jì)劃由資產(chǎn)管理人自行銷售或通過資產(chǎn)管理人委托的具有基金銷售資格的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。名稱：住所： 辦公地址： 郵政編碼： 注冊(cè)資本： 存續(xù)期間：法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 客戶認(rèn)購本資產(chǎn)管理計(jì)劃，必須與資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽訂資產(chǎn)管理合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為