股權投資流程說明書-wenkub
2022-11-18 17:25:29 本頁面
【正文】 6 交易談判 框架 投資 協(xié)議 合同 ? 董事會 會議 ? 董事會 會議 的召開 項目通過第二次投委會 會議 后，業(yè)務人員應當提請召開創(chuàng)投公司董事會 會議 ，并提交以下材料： 212《投資合同》（草案）； 222《 XX 項目第二次投委 會 會議 意見》7 投委會 會議 投資意 見 8 中介調查 9 董事會會議 投資決 議 10 交易執(zhí)行 聘請中介 的意見 中介 報告 交易 文件 ? 董事會 會議 的議事規(guī)則與參會人員 董事會的參會人員與議事規(guī)則按《 蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法》中規(guī)定的條款執(zhí)行。 行業(yè)研究的內容包括但不限于： 行業(yè)監(jiān)管體制、產業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)等 行業(yè)市場容量、供求狀況、市場細分、進駐壁壘，近年發(fā)展變化情況及 未來發(fā)展趨勢 行業(yè)競爭格局，主要參與者、市場份額、各自特點與優(yōu)勢 行業(yè)主要參與者的商業(yè)模式及比較 行業(yè)上下游關聯(lián)情況、替代產品情況 影響行業(yè)發(fā)展的關鍵因素 ? 實地拜訪 業(yè)務人員應當實地拜訪項目公司，與公司管理層初步溝通，詳細了解公 司市場、管理、技術、財務、管理團隊情況。 業(yè)務人員通過各種渠道主動與目標企業(yè)去取得聯(lián)系，了解其生產經營情 況，把握企業(yè)融資需求。 必要時，業(yè)務人員可以持續(xù)跟蹤企業(yè)生產經營情況，等待投資機會。 完成立項材料，立項材料的內容應當包括前期工作內容： 11 《企業(yè)基本信息表》 和 《商業(yè)計劃書》； 121《行業(yè)研究報告》； 122《初步調研報告》 備案文件： 121 《行業(yè)研究報告》 122 《初步調研報告 》 調查階段 —— 立項會 議 11 1 項目搜集 ? 立項會 議 ? 立項會的召開 2 初步調研 3 立項會議 4 盡職調查 5 部門審核 商業(yè) 計劃書 立項 報告 立項 意見 盡職調 查報告 部門 意見 投資經理完成立項材料之后，應當召開立項會 議 立項會主要由投資經理提議， 投資 基金 公司主要業(yè)務人員參加 立項材料應當于立項會召開前兩個工作日提交至各業(yè)務人員 ? 立項會的議事規(guī)則及參會人員 立項會由項目組成員參加 議事規(guī)則：由項目組成員根據(jù)已搜集的信息和職業(yè)判斷商議決定 ? 立項會的議題 立項會的議題首先應當包括是否立項 獲得通過的，立項意見還應包括對該項目的下一階段盡職調查的工作重 點提出有針對性的指導意見 ? 立項會的作用（特別說明） 召開立項會，主要作用并不在于審議是否通過該項目 其主要意義在于 ，并爭取相關協(xié)助； ,以期提高盡職調查的效率 備案文件： 13 《立項意見》 12 調查階段 —— 盡職調查 1 項目搜集 2 初步調研 3 立項會議 4 盡職調查 5 部門審核 商業(yè) 計劃書 立項 報告 立項 意見 盡職調 查報告 部門 意見 ? 盡職調查 ? 盡職調查 清單 向被調查企業(yè)提供《盡職調查清單》 清單可以一次提出，也可分批提出 隨著調查內容的深化，投資經理應根據(jù)需要確定調查重點，向企業(yè)提供 新的清單 ? 現(xiàn)場考察與訪談 除大股東、實際控制人及核心管理人員以外，業(yè)務人員還應注意與企業(yè) 各業(yè)務部門中層管理人員溝通，了解企業(yè)的生產經營情況；必要時，應 當對從事采購、生產、銷售及財務等核心部門的一線人員交流，獲取最 真實的信息 業(yè)務人員應當對公司的生產基地、經營場所、庫存?zhèn)}庫等進行實地考 察，對產能、客流量、存貨等信息進行充分核實，觀察企業(yè)生產經營活 動中的問題與瓶頸 ? 第三方信息 業(yè)務人員從事盡職調查應當特別注意搜集第三方信息，不能僅限于被調 查企業(yè)提供的信息，必要時應當走訪同行業(yè)競爭對手、行業(yè)專家、公司 的上游供應商、下游客戶、及與企業(yè)相關政府部門等 備案文件： 141《盡職調查報告》 142《盡職調查工作底稿》 調查階段 —— 部門審核 13 1 項目搜集 2 初步調研 3 立項會議 4 盡職調查 5 部門審核 商業(yè) 計劃書 立項 報告 立項 意見 盡職調 查報告 部門 意見 ? 部門審核 ? 部門審核會的召開 業(yè)務人員完成盡職調查之后，應當提請召開部門審核會 部門審核會由投資部領導和主要業(yè)務人員參加 會議召開之前，業(yè)務人員提前 5 個工作日提交業(yè)務材料 業(yè)務材料包括： 11 《企業(yè)
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