【正文】 危機(jī)處置中的擅自決策與無(wú)人監(jiān)督。 危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和信息，以及擁有或可支配的資源來(lái)制訂危機(jī)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過(guò)后，應(yīng)立即開(kāi)始進(jìn)行資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開(kāi)全面的危機(jī)處理行動(dòng)。（1）對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。（2）對(duì)于已造成社會(huì)影響的事件，應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的報(bào)道和評(píng)價(jià)。 （3）在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)安撫，避免出現(xiàn)糾紛。（4）在事件處理的全過(guò)程，危機(jī)處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣?、監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等，并提出整改建議或意見(jiàn)，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核第二十條 建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與考核機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核，是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。 第二十一條 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排，風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室及各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督考核?？己朔绞椒譃樽詸z自查、抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)備，或向風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組開(kāi)放信息系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組有權(quán)檢查原始資料。第二十二條 在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組可以決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可進(jìn)行重點(diǎn)內(nèi)控審計(jì)或組織專項(xiàng)內(nèi)控審計(jì)。對(duì)其它不方便檢查或無(wú)法檢查的事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)向有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。 第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部監(jiān)督與評(píng)價(jià)。對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。內(nèi)部監(jiān)督與評(píng)價(jià)分為日常監(jiān)督與評(píng)價(jià)、專項(xiàng)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。第二十四條 各部門負(fù)責(zé)人、各員工，有對(duì)涉及所屬崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展自我監(jiān)督和對(duì)下一級(jí)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施監(jiān)督的責(zé)任，每季度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)與自檢自查，并在工作總結(jié)時(shí)說(shuō)明具體風(fēng)險(xiǎn)管理工作、風(fēng)險(xiǎn)事件處置、風(fēng)險(xiǎn)管理職能履行等相關(guān)事項(xiàng)，提交風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。第二十五條 各部門對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組及風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交報(bào)告。第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)制定年度風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)，考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面： （一）風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況； （二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估或預(yù)防的情況； （三）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略，落實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況； （四）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實(shí)的情況； （五）風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況；（六）超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成重大影響的情況。第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)第二十七條 各部門要將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)作為發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分，培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二十八條 各部門要營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融于公司文化建設(shè)的全過(guò)程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容，在各層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化的氛圍。加強(qiáng)員工的全面風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)和法制觀念的培養(yǎng)和教育，增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)公司利益。引導(dǎo)員工遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，培養(yǎng)按制度規(guī)章辦事的習(xí)慣。對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃。通過(guò)各類風(fēng)險(xiǎn)案例教育和制度流程培訓(xùn)，對(duì)全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。第十章 責(zé)任追究第二十九條 對(duì)于員工違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，由風(fēng)險(xiǎn)主控部門逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，由人力資源部門落實(shí)對(duì)具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。第三十條 對(duì)因決策失誤、管理失職、違規(guī)違法等原因致使公司業(yè)務(wù)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，其問(wèn)責(zé)范圍和追責(zé)程序按公司相關(guān)制度進(jìn)行責(zé)任追究與執(zhí)行。第十一章 附則第三十一條 各部門結(jié)合實(shí)際情況，制定并細(xì)化細(xì)則。第三十二條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。附件：風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告部門填報(bào)：報(bào)送時(shí)間：年 月 日一、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)現(xiàn)狀描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估變化情況對(duì)應(yīng)工作流程風(fēng)險(xiǎn)承受度風(fēng)險(xiǎn)管理措施風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況及取得效果責(zé)任人1　　　　　　　　2　　　　　　　　二、新增風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)現(xiàn)狀描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估變化情況及可能變化情況對(duì)應(yīng)工作流程風(fēng)險(xiǎn)承受度風(fēng)險(xiǎn)管理措施風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況及取得效果責(zé)任人1　　　　　　　　2　　　　　　　　部門負(fù)責(zé)人：審核人：填報(bào)人：附件您好，歡迎您閱讀我的文章，本W(wǎng)ORD文檔可編輯修改，也可以直接打印。閱讀過(guò)后，希望您提出保貴的意見(jiàn)或建議。閱讀和學(xué)習(xí)是一種非常好的習(xí)慣，堅(jiān)持下去，讓我們共同進(jìn)步。