【正文】 ）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室工作職責(zé)：、監(jiān)督、檢查具體落實(shí)工作；、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；；，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案；；；（五）風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督審核小組工作職責(zé)：，負(fù)責(zé)協(xié)助公司識別和評價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)問題，幫助公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制系統(tǒng)；、促進(jìn)其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng)；，履行檢查與評價(jià)、咨詢與服務(wù)的職能；。（六）法律事務(wù)小組工作職責(zé)：，為領(lǐng)導(dǎo)決策和業(yè)務(wù)開展提供法律參考意見；，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；、涉訟處置事務(wù)，代表公司對外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息。各部門廣泛地、持續(xù)不斷地收集與風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的信息，并進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃于年初提交風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，以便及時(shí)進(jìn)行整理和修訂。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室及時(shí)匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃及重要風(fēng)險(xiǎn)信息情況，傳遞給領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)高速公路業(yè)務(wù)特點(diǎn)及自身實(shí)際情況，搜集各類信息，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，全面查找日常管理工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)分為通行費(fèi)收入風(fēng)險(xiǎn)、人員流失風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)、圍繞“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)、法律管理風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。通行費(fèi)收入風(fēng)險(xiǎn)是指，直接影響公司按時(shí)、按量完成***下達(dá)的通行費(fèi)收入目標(biāo)，影響公司完成管理業(yè)績考核工作，以及造成通行費(fèi)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（二）人員流失風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司所轄路段的運(yùn)營管理工作需要，公司運(yùn)營一線人員需求量大，公司招收新員工，統(tǒng)一為新員工配備的生活用品及辦公用品，同時(shí)為讓員工熟悉工作內(nèi)容，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，提高員工服務(wù)水平，統(tǒng)一高水平服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，公司組織新員工進(jìn)行崗前培訓(xùn)，支付培訓(xùn)費(fèi)用。（三）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)階段，財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的不確定因素主要體現(xiàn)在大宗物品采購方面。（四）安全管理風(fēng)險(xiǎn)。（五）圍繞“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)。（六）法律管理風(fēng)險(xiǎn)。（七）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。各部門應(yīng)根據(jù)工作任務(wù)、業(yè)務(wù)流程和實(shí)際情況，細(xì)化公司所識別的各類風(fēng)險(xiǎn)，對所識別的各類風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷完善和補(bǔ)充。公司根據(jù)所識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和運(yùn)營管理特點(diǎn)，將目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度分為兩大類，即重大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。包括通行費(fèi)收入風(fēng)險(xiǎn)、人員流失風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)、圍繞“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)、法律管理風(fēng)險(xiǎn)。包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。各部門要組織開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其產(chǎn)生結(jié)果的影響程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展規(guī)劃和總體目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理策略?，F(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化而受到嚴(yán)重影響，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和調(diào)整。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策略的過程中，建立和不斷完善授權(quán)體系，各部門及工作人員必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)明確哪些風(fēng)險(xiǎn)是公司不可承受的，并根據(jù)內(nèi)外部形勢的變化作相應(yīng)調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管理策略落實(shí)到制度和流程管理中，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程，并對風(fēng)險(xiǎn)管理策略的實(shí)施情況和效果進(jìn)行檢查和評價(jià)。（1）加大治理逃漏費(fèi)車輛，努力提高實(shí)征率。（2）正確對待經(jīng)濟(jì)形勢和社會(huì)政策變化，制定有效的應(yīng)對措施。（3）針對惡劣天氣、交通事故不可抗力因素、特殊時(shí)期的通行保障任務(wù)的影響，一要有針對性地制定詳細(xì)地保障實(shí)施方案，開展培訓(xùn)工作，使全員學(xué)習(xí)和掌握，減少工作偏差；二要負(fù)責(zé)落實(shí)具體工作的執(zhí)行部門制定詳細(xì)地工作計(jì)劃、完善保障措施、責(zé)任分工明確，保證任務(wù)層層分解、逐級落實(shí)到位。提高運(yùn)營生產(chǎn)人員、管理人員的服務(wù)質(zhì)量。（5）做好聯(lián)網(wǎng)設(shè)備設(shè)施的維修檢驗(yàn)工作，保障公司聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)正常使用、崗上設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)。公司面臨的人員流失問題主要存在于運(yùn)營一線人員的流失，而運(yùn)營一線人員在現(xiàn)有員工總數(shù)中所占比例較大，人員流失后不利于公司隊(duì)伍建設(shè)，造成運(yùn)營成本的增加。四要建立公平競爭的用人機(jī)制和工作環(huán)境；五要重視辭職員工，分析員工辭職的原因，增強(qiáng)員工的穩(wěn)定性，減少公司損失。一要嚴(yán)格執(zhí)行***及公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，嚴(yán)格控制收支平衡、規(guī)范審批程序、嚴(yán)禁資金外流；二要加強(qiáng)對貨幣資金的管理，對經(jīng)費(fèi)支出要進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤；三要制定合理、精細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃，合理分解經(jīng)費(fèi)預(yù)算的各項(xiàng)指標(biāo)；四要配合新接管的站點(diǎn)做好經(jīng)費(fèi)預(yù)測，合理使用新接管站點(diǎn)開辦費(fèi)和日常經(jīng)費(fèi)；五要針對大宗物品采購，成立物資采購風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組，制定大宗物品采購管理辦法，規(guī)范物資采購操作流程。一要開展安全教育培訓(xùn)工作，提高員工安全防范意識；二要對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、要害部位和重點(diǎn)人員進(jìn)行安全檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理；三要開展安全主題活動(dòng)，提高員工安全能動(dòng)性；四要嚴(yán)格落實(shí)公司應(yīng)對重大瘟疫疫情實(shí)施方案的要求，做好重點(diǎn)時(shí)期防范重大瘟疫疫情傳播工作；五要嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛管理規(guī)章制度，加強(qiáng)對司機(jī)人員的車輛安全教育工作，做好公司車輛管理工作。一是建立《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》，規(guī)定凡涉及“三重一大”事項(xiàng)均由經(jīng)理辦公室研究討論并一致通過；二是制定并下發(fā)公司“三重一大”制度實(shí)行細(xì)則，明確規(guī)定“三重一大”內(nèi)容、議事規(guī)則、工作程序及違反“三重一大”制度的懲罰措施；三是為有效地監(jiān)督、檢查“三重一大”的具體落實(shí)工作，成立效能監(jiān)督檢查小組，小組成員由經(jīng)理、書記、各相關(guān)職能部室組成。（二）一般風(fēng)險(xiǎn)管理對策內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理對策。各部門要針對各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定并細(xì)化解決方案。各部門要按照職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制直接責(zé)任的部門為主控部門，主控部門（主控部門及輔助部門）牽頭，對即將發(fā)生或已經(jīng)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)及情況填寫《風(fēng)險(xiǎn)信息及預(yù)警報(bào)告》，擬定風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，提出相應(yīng)的控制措施，和風(fēng)險(xiǎn)控制承受度，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組做出處理決策。（一）不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)