【正文】 第 74 頁。原載于 P. Areeda amp。 L. Caplow, ANTITRUST ANALYSIS: Problems, cases, and materials(Little, Brown and Company, 1988), pp 922—923.3 《中華人民共和國(guó)反壟斷法（送審稿） 》第8條：“禁止經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或者實(shí)際上具 有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為（協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為以下簡(jiǎn)稱為“協(xié)議” ）。協(xié)議包括：（一）統(tǒng)一確定、維持或者變更商品的價(jià)格；（二）限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；（四）限制購(gòu)買或者開發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備；（五）聯(lián)合抵制交易；（六）其他排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。”16 / 46（四）為改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量，研究開發(fā)商品或者市場(chǎng)的；（五）其他有可能排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，但有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的。” 《羅馬公約》第 81 條規(guī)定， “上述協(xié)議、決定和一致做法如果是在讓消費(fèi)者享受其產(chǎn)生的惠益的同時(shí)，改進(jìn)生產(chǎn)或貨物的流通或促進(jìn)技術(shù)或經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，則可以免受禁止。 ”各國(guó)對(duì)反壟斷法規(guī)制對(duì)象的判斷一般都遵循對(duì)特定行為從行為主體、行為、行為性質(zhì)以及行為合理性四個(gè)方面進(jìn)行考察的方法。筆者認(rèn)為前三個(gè)方面規(guī)定十分明確，具有較強(qiáng)的客觀性，實(shí)踐中較易做出判斷，是否限制或阻礙正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是判斷一項(xiàng)行為是否應(yīng)被反壟斷法規(guī)制的核心條件。而第四個(gè)方面——對(duì)行為是否具有合理性的判斷——為判斷標(biāo)準(zhǔn)增加了靈活性。在實(shí)踐中，某些企業(yè)的行為雖然含有一定的限制競(jìng)爭(zhēng)的因素，但并沒有超出商業(yè)上認(rèn)為合理的限度，并沒有導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有些行為甚至促進(jìn)了資源的合理重組，提高了競(jìng)爭(zhēng)的效率，或使消費(fèi)者從中受益，那么這些行為就不應(yīng)該受到反壟斷法的制裁。因此，為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的穩(wěn)定性，我國(guó)在反壟斷法時(shí)亦采用了較為靈活的態(tài)度，在通過前三個(gè)要件對(duì)一項(xiàng)行為進(jìn)行定位后，加入對(duì)行為合理性的判斷，通過專門條款的規(guī)定控制了反壟斷法的規(guī)制范圍。第二章 反壟斷法規(guī)制對(duì)象之實(shí)質(zhì)從各國(guó)反壟斷法主要的規(guī)制對(duì)象看，反壟斷立法在對(duì)企業(yè)合并、限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，以及固定價(jià)格等行為進(jìn)行限制或禁止時(shí)，都將企業(yè)所具有的市場(chǎng)支配力量作為衡量行為是否應(yīng)被禁止的決定性因素之一。雖然反壟斷法并不是一味地限制規(guī)模大、經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)的企業(yè)，但是，當(dāng)一個(gè)企業(yè)具有一定的市場(chǎng)支配地位，而同時(shí)又濫用這種地位從事限制競(jìng)爭(zhēng)的行為時(shí)，就會(huì)成為法律禁止的對(duì)象。因此，市場(chǎng)支配地位是反壟斷法中應(yīng)該被充分認(rèn)識(shí)的重要因素。第一節(jié) 相關(guān)市場(chǎng)之確定各國(guó)反壟斷立法通常都將具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合作為關(guān)注的對(duì)象，對(duì)這些企業(yè)實(shí)行的限制或禁止正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行考察。企業(yè)具有市場(chǎng)17 / 46支配地位是一個(gè)相對(duì)的概念。任何企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的范圍不可能涵蓋所有市場(chǎng)。因此，各國(guó)在反壟斷法中常用“相關(guān)市場(chǎng)” 、 “特定市場(chǎng)”等概念來限定特定行為主體所處的市場(chǎng)范圍。相關(guān)市場(chǎng)（Relevant Market） ，是指能夠真實(shí)反映市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)品或者一組產(chǎn)品和一個(gè)地域。 1 界定相關(guān)市場(chǎng)的范圍，通常從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地理區(qū)域、技術(shù)結(jié)構(gòu)、時(shí)間因素等方面考慮。產(chǎn)品市場(chǎng)，也稱物的市場(chǎng)，即將具有共同特性、用途或相似用途的產(chǎn)品歸入一個(gè)共同的區(qū)域，從而形成這類產(chǎn)品的市場(chǎng)。處于該市場(chǎng)上的相關(guān)產(chǎn)品從特征、價(jià)格及用途等各方面，被消費(fèi)者或用戶認(rèn)為是可以相互交換或替代的。處于不同產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)品之間應(yīng)具有非同類性和不可替代性。對(duì)產(chǎn)品間是否具有可替代性則應(yīng)該從兩個(gè)方面進(jìn)行衡量。首先，是消費(fèi)者的需求。歐盟委員會(huì)將相關(guān)產(chǎn)品定義為“因其性質(zhì)，價(jià)格或用途，被消費(fèi)者認(rèn)為類似的產(chǎn)品” 。 2 產(chǎn)品和服務(wù)最終的承擔(dān)者是消費(fèi)者，如果消費(fèi)者認(rèn)為特定的商品之間，從用途、價(jià)錢上是可以相互替代的，選擇任何一個(gè)不會(huì)有太大的差別，那么這兩種商品就應(yīng)該處于同一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)，否則不然。其次，從商品的供給方面衡量。這個(gè)方面涉及到商品生產(chǎn)商和銷售商的數(shù)量。某種商品的生產(chǎn)商或銷售商的數(shù)量不是一成不變的。當(dāng)一項(xiàng)商品供不應(yīng)求或價(jià)格較高時(shí)，更多的潛在生產(chǎn)商或銷售商將會(huì)設(shè)法進(jìn)入該項(xiàng)商品的生產(chǎn)或銷售領(lǐng)域，從而擴(kuò)大了原來產(chǎn)品市場(chǎng)的范圍，反之，產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模將會(huì)萎縮。也就是說，如果在一個(gè)特定市場(chǎng)上，消費(fèi)者能夠從一系列特性相似的產(chǎn)品中自由做出選擇，或者商品的提供者進(jìn)入該市場(chǎng)不會(huì)遇到阻礙，那么這個(gè)市場(chǎng)就是競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。地理市場(chǎng)，也稱空間的市場(chǎng)。確定地理市場(chǎng)即確定相關(guān)市場(chǎng)的地域范圍，它實(shí)質(zhì)上是確定相同或同類產(chǎn)品相互競(jìng)爭(zhēng)的地域場(chǎng)所。它著眼于不同地區(qū)的同類產(chǎn)品之間是否存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。根據(jù)歐盟企業(yè)合并條例規(guī)定，地理市場(chǎng)是指在這樣一個(gè)地域內(nèi)，被考慮的企業(yè)提供其產(chǎn)品或服務(wù)，并且在該地域內(nèi)這些企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)條件非常相同。 3 一家企業(yè)不可能在任何地理區(qū)域內(nèi)都具有相同的市場(chǎng)1 劉寧元、司平平、林燕萍：《國(guó)際反壟斷法》 ，第 16 頁。2 “a relevant product market prises all those products and/or services which are regarded as interchangeable or substitutable by the consumer by reason of the products39。 characteristics, their prices and their intended use?！薄猂ules Applicable To Firms, Definition of Relevant Market, 登錄時(shí)間：2022 年 4 月 15 日。3 “a relevant geographic market prises the area in which the firms concerned are involved in the supply of 18 / 46力量或市場(chǎng)支配地位；而且即使是生產(chǎn)或銷售相同或類似產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)者，由于地域上的局限性，也不可能全部被劃入同一個(gè)市場(chǎng)，它們之間并不具有競(jìng)爭(zhēng)性。筆者認(rèn)為，劃定地理市場(chǎng)時(shí)，首先，也要根據(jù)可替代性標(biāo)準(zhǔn)界定相同或類似的產(chǎn)品的范圍，從而確定被考慮的主體。只有先明確被考察的對(duì)象范圍，才能繼續(xù)著手劃分這些相同或相似的商品或服務(wù)所集中出現(xiàn)的不同地理區(qū)域。其次，要根據(jù)商品或服務(wù)的特性來劃分地理區(qū)域。例如，便于保存，適合長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)纳唐菲渌嫉牡乩硎袌?chǎng)范圍相對(duì)較大；而具有地方性的，不適宜保存的商品更多局限于其所在本地的市場(chǎng)。另外，不同地域的政府經(jīng)濟(jì)政策差異、運(yùn)輸成本差異等也是經(jīng)營(yíng)者為商品選擇市場(chǎng)的考慮因素。時(shí)間市場(chǎng)，即相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的商品或服務(wù)所能展開競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間范圍。 1 時(shí)間市場(chǎng)在反壟斷立法中較之產(chǎn)品市場(chǎng)和地理市場(chǎng)被較少提及。而對(duì)于特殊的商品來說，例如鮮花、食品等受季節(jié)變化和時(shí)間變化影響較大的商品，在考慮壟斷問題時(shí)，時(shí)間因素同樣至關(guān)重要。第二節(jié) 市場(chǎng)支配地位之確定界定了相關(guān)市場(chǎng)之后，在明確了特定市場(chǎng)的范圍的基礎(chǔ)上，判斷某企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合是否在該市場(chǎng)上具有支配地位，成為各國(guó)反壟斷決定是否對(duì)其進(jìn)行規(guī)制的前提。一 市場(chǎng)支配地位之概念各國(guó)在反壟斷立法中表述“市場(chǎng)支配地位”的概念時(shí)，常使用不同的詞語。美國(guó)《謝爾曼》法第 2 條規(guī)定：“任何人壟斷或試圖壟斷，或者與其他人聯(lián)合或共謀壟斷州際或?qū)ν赓Q(mào)易，屬于重罪” 。其中“壟斷”指具有壟斷實(shí)力的企業(yè)，即市場(chǎng)支配地位的企業(yè)維持或試圖取得壟斷力的活動(dòng)。美國(guó) 1997 年《橫向合并products or services and in which the conditions of petition are sufficiently homogeneous.”——Rules Applicable To Firms, Definition of Relevant Market, 登錄時(shí)間：2022 年 4 月 15 日。1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》 ，北京北京大學(xué)出版社，2022 年版，第 202 頁。19 / 46指南》中使用“市場(chǎng)勢(shì)力”代指市場(chǎng)支配地位。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》中則直接使用了“市場(chǎng)支配地位”一詞。所謂“市場(chǎng)支配地位” （market dominant position ）,又稱市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位或市場(chǎng)控制地位，是指企業(yè)的一種狀態(tài)，一般是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上所具有的某種程度的支配或者控制力量，即在相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)、地理市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和銷售等各方面的控制能力。 1 歐洲法院在 1983 年的麥切林（Mechelin ）案的判決中認(rèn)為，市場(chǎng)支配地位是指 “一個(gè)企業(yè)所享有的經(jīng)濟(jì)能力地位。這種能力地位能夠使該企業(yè)無需考慮其競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和最終消費(fèi)者的反應(yīng)，而采取顯著程度的獨(dú)立行動(dòng)，來妨害相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)的維持?！? 美國(guó) 1997 年《橫向合并指南 》中規(guī)定：“對(duì)賣方來說，市場(chǎng)勢(shì)力是指在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)有利地將產(chǎn)品價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格以上的能力。市場(chǎng)勢(shì)力也包括一個(gè)買方（壟斷者） 、一組相互關(guān)聯(lián)的買方，或者一個(gè)非壟斷者的買方，將產(chǎn)品的價(jià)格壓制在競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格以下，從而壓制產(chǎn)品的產(chǎn)量的能力。 ”3綜上所述，筆者認(rèn)為，市場(chǎng)支配地位首先是某個(gè)企業(yè)或一些企業(yè)聯(lián)合在一起，在相關(guān)市場(chǎng)上所占據(jù)的地位，是對(duì)狀態(tài)的描述，也就是其在特定范圍 4內(nèi)的市場(chǎng)覆蓋率。第二，市場(chǎng)支配地位是某企業(yè)或一些企業(yè)聯(lián)合，能夠在相關(guān)市場(chǎng)上控制相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格，不受其他同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)者左右，并且能夠影響或控制其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)的能力。具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)能夠在特定市場(chǎng)上通過自己的行為影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》第 17 條第 1 款規(guī)定：“本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指一個(gè)或者幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)內(nèi)擁有控制價(jià)格或者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力。 ”二 市場(chǎng)支配地位之判斷各國(guó)反壟斷立法中對(duì)“市場(chǎng)支配地位”進(jìn)行判定時(shí)，被考察的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合當(dāng)時(shí)在相關(guān)市場(chǎng)所占的市場(chǎng)份額是一個(gè)重要的考慮因素。對(duì)市場(chǎng)支配地位1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》 ，第 197 頁。2 阮方民：《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法》 ，北京中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998 年版，第 188 頁。3 “1997 Merger Guidelines”: “Market power to a seller is the ability profitably to maintain prices above petitive levels for a significant period of time…. Market power also enpasses the ability of a single buyer (a monopsonist), a coordinating group of buyers, or a single buyer, not a monopsonist, to depress the price paid for a product to a level that is below the petitive price and thereby depress output.”4 此處的“特定范圍”既可指相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)，也可以指地理市場(chǎng)或時(shí)間市場(chǎng)。20 / 46進(jìn)行量化分析，是認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上具有影響力大小的第一步。指出：“一個(gè)市場(chǎng)份額達(dá)到了 50%的企業(yè)，僅當(dāng)根據(jù)其他因素可以明確地做結(jié)論說，市場(chǎng)上仍然存在著強(qiáng)度足夠大的殘余競(jìng)爭(zhēng)，方可不被視為占市場(chǎng)支配地位的企業(yè)。在另一方面，一個(gè)市場(chǎng)份額占 25%的企業(yè)，僅當(dāng)其他因素明確地說明，該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者及其交易對(duì)手僅占有一個(gè)相對(duì)弱的市場(chǎng)地位的時(shí)候，方可被視為占市場(chǎng)支配地位。 ”1 在這方面，我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》中規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)的占有率達(dá)到下列情形之一，可以推定其具有市場(chǎng)支配地位：（1）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到 1/2 以上的；（2）二個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到 2/3 以上的；三個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到 3/4 以上的。但對(duì)市場(chǎng)支配地位的判斷并不應(yīng)單純限于對(duì)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)上所占市場(chǎng)份額的認(rèn)定。量化分析只能初步確定被考察企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)的覆蓋率和所占份額。判定“市場(chǎng)支配地位”的關(guān)鍵是在于對(duì)被考察企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)的影響力的確定。 “支配”一詞的重點(diǎn)是行為主體對(duì)特定事物的一種駕馭和控制能力。德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第 19 條第 3 款規(guī)定，一個(gè)企業(yè)如果符合下列條件，即具有市場(chǎng)支配地位：（1）沒有競(jìng)爭(zhēng)者或?qū)嵸|(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)，或者相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者具有突出的市場(chǎng)地位。在此要特別考慮企業(yè)的市場(chǎng)份額、財(cái)力、采購(gòu)或銷售渠道、與其他企業(yè)的聯(lián)合、其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所面臨的法律上或事實(shí)上的限制，即進(jìn)入障礙、住所設(shè)在本法適用范圍之內(nèi)或之外的企業(yè)事實(shí)上的或潛在的競(jìng)爭(zhēng)、將其供應(yīng)或需求轉(zhuǎn)向其他商品或服務(wù)的能力以及市場(chǎng)相對(duì)人轉(zhuǎn)向其他企業(yè)的可能性。 （2）如果一個(gè)企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上至少占到 1/3 的市場(chǎng)份額則可推斷該企業(yè)取得了市場(chǎng)支配地位。此外，如果市場(chǎng)上最大的 3 家或 3 家以下的企業(yè)共同占有 1/2 的市場(chǎng)份額，或最大的 5 家或 5 家以上的企業(yè)共同占有 2/3 的市場(chǎng)份額，且這些企業(yè)之間不存在實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng)，則可推斷它們占有市場(chǎng)支配地位。 2 筆者由此可得，市場(chǎng)份額的量化分析并不是一個(gè)全面的衡量標(biāo)準(zhǔn)，只是判定過程中的一部分。若要正確評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)或一組企業(yè)間聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)上的地位，還要考慮其他相關(guān)的因素。這些因素主要包括相關(guān)市場(chǎng)上既存的競(jìng)爭(zhēng)者所占的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)上產(chǎn)品的可替代情況、企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、被考察企業(yè)對(duì)銷售價(jià)格和銷售數(shù)量的控制能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者狀況、相關(guān)市場(chǎng)上1 王曉曄：《反壟斷法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》 ，北京1