中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人管理規(guī)定-資料下載頁
2025-05-29 11:32本頁面
【導(dǎo)讀】法》）、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。公司”）核準(zhǔn)，在本公司設(shè)立和管理的電子化證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)，非結(jié)算參與人是指參與市場交易，但沒有取得本公司結(jié)算參與人資格的機構(gòu)。與人可以委托甲類結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的結(jié)算。業(yè)從業(yè)人員資格的專職結(jié)算人員；（一）持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；決定核準(zhǔn)的，出具書面核準(zhǔn)文件，向中國證監(jiān)會報告并予以公。結(jié)算賬戶、繳存結(jié)算互保金以及本公司要求的其他事項后方可與本公司開展結(jié)算業(yè)務(wù)。第十條結(jié)算參與人必須指定一名結(jié)算參與人代表和兩名結(jié)算參與人代表助理。（三）出席本公司召集的結(jié)算參與人會議；結(jié)算參與人代表助理在結(jié)算參與人代表不能履行職責(zé)時，代行其職責(zé)。應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)向本公司備案。司向中國證監(jiān)會報告并予以公告。結(jié)算參與人應(yīng)在資格注銷之日起的20個工作日內(nèi)與本公司結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系，否則，
【正文】 與人自營或相關(guān)證券賬戶內(nèi)證券，要求結(jié)算參與人提供與風(fēng)險價值相當(dāng)?shù)膿?dān)保品； （五）處置結(jié)算參與人自營、相關(guān)證券或擔(dān)保品； （六）限制在結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收透支期間買入證券的證券賬戶轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管，或限制結(jié)算參與人關(guān)聯(lián)方證券賬戶轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管； （七）暫停、終止結(jié)算參與人參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)； （八）提請證券交易所對結(jié)算參與人證券交易進(jìn)行限 制； （九）提請中國證監(jiān)會采取相關(guān)監(jiān)管措施； （十）本公司認(rèn)為必要的其他措施。 本公司在對結(jié)算參與人實施前款第（七）、（八）項措施前，將報告中國證監(jiān)會并通報證券交易所，同時通知有關(guān)結(jié)算參與人。 第四十條 結(jié)算參與人違約給本公司造成經(jīng)濟損失的，由違約結(jié)算參與人承擔(dān)賠償責(zé)任。對于違約結(jié)算參與人未能賠償?shù)膿p失，按《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定處理。本公司在按上述規(guī)定處理后，有權(quán)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。 第七章 紀(jì)律處分 第四十一條 結(jié) 算參與人違反本規(guī)則，本公司將責(zé)令其限期改正，并視情節(jié)輕重，對其采取下列一項或多項紀(jì)律處分措施： （一）在結(jié)算參與人范圍內(nèi)通報批評； （二）在指定媒體上公開譴責(zé)； （三）調(diào)整結(jié)算參與人資格類型； （四）暫停、終止其參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)； （五）注銷結(jié)算參與人資格。 結(jié)算參與人如發(fā)生重大證券、資金交收違約或影響結(jié)算系統(tǒng)安全運行的其他情況，本公司可以提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的 處罰措施。 第四十二條 結(jié)算參與人代表、結(jié)算參與人代表助理違反本規(guī)則，本公司視情節(jié)輕重可以在一定范圍內(nèi)對結(jié)算參與人進(jìn)行通報批評，或要求結(jié)算參與人更換結(jié)算參與人代表、結(jié)算參與人代表助理。 第四十三條 本公司在依據(jù)本規(guī)則第四十一條對結(jié)算參與人采取紀(jì)律處分措施前，將預(yù) 先告知結(jié)算參與人擬給予的紀(jì)律處分措施及其原因，結(jié)算參與人可以在接到本公司《結(jié)算參與人紀(jì)律處分事先告知書》后的 10 個工作日內(nèi)，向本公司提出書面申辯報告，并可同時報告中國證監(jiān)會。 第四十四條 本公司在接到結(jié)算參與人的書面申辯報告后，將重新對擬 給予結(jié)算參與人的紀(jì)律處分措施及其原因的合規(guī)性及適當(dāng)性進(jìn)行復(fù)核。如結(jié)算參與人申辯合理且屬實，本公司將取消或變更擬給予結(jié)算參與人的紀(jì)律處分措施。 第四十五條 本公司未在本規(guī)則第四十三條規(guī)定的時間內(nèi)接到結(jié)算參與人的書面申辯報告，或經(jīng)復(fù)核維持原擬定的紀(jì)律處分措施的，本公司將向結(jié)算參與人發(fā)出《結(jié)算參與人紀(jì)律處分通知書》，對其采取相應(yīng)紀(jì)律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告。 第八章 附 則 第四十六條 本規(guī)則中結(jié)算備付金、結(jié)算互保金、其他交收擔(dān)保品、業(yè)務(wù)費用的繳付標(biāo)準(zhǔn)，以及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范，在其他業(yè)務(wù)規(guī)則中予以具體 明確。 第四十七條 本規(guī)則規(guī)定的結(jié)算參與人可以參與本公司人民幣普通股（ A 股）、債券、封閉式證券投資基金的結(jié)算。 結(jié)算參與人參與人民幣特種股票（ B股）、交易型開放式指數(shù)基金（ ETF） 、權(quán)證及其他市場創(chuàng)新品種結(jié)算的，應(yīng)符合本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第四十八條 對取得證券投資基金、企業(yè)年金、合格境外機構(gòu)投資者（ QFII）境內(nèi)資產(chǎn)等托管人資格的商業(yè)銀行，本公司參照本規(guī)則有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。 第四十九條 證券公司被托管、撤銷、關(guān)閉后，關(guān)于其結(jié)算業(yè)務(wù)的過渡安排，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第五 十條 按照中國證監(jiān)會的要求，乙類結(jié)算參與人托管高風(fēng)險證券公司的，可以參照本規(guī)則第四章“委托結(jié)算”的規(guī)定，接受高風(fēng)險證券公司的委托辦理結(jié)算。 第五十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 第五十二條 本規(guī)則自 20xx 年 5 月 7 日起實施。
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