中國證券登記結算公司結算參與人管理規(guī)定(已修改)
2025-06-18 11:32 本頁面
【正文】 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則 第一章 總 則 第二章 結算參與人資格 第三章 結算參與人的權利與義務 第四章 委托結算 第五章 自律管理和監(jiān)督檢查 第六章 風險管理 第七章 紀律處分 第八章 附 則 第一章 總 則 第一條 為保證證券市場結算業(yè)務正常安全運行，防范結算風險，規(guī)范結算參與人的結算業(yè)務行為，加強對結算參與人的管理，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》） 、《證券登記結算管理辦法》等有關法律法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則所指的結算 參與人是經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）核準，在本公司設立和管理的電子化證券登記結算系統(tǒng)（以下簡稱“結算系統(tǒng)”）內，直接參與本公司組織的證券和資金的清算交收，并承擔最終交收責任的證券公司及其他機構。 第三條 結算參與人按照可從事的結算業(yè)務類型分為甲類結算參與人和乙類結算參與人。 甲類結算參與人可以為其自身的證券自營、證券經(jīng)紀、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務辦理證券和資金的結算，也可以接受其他結算參與人或非結算參與人委托，為其辦理證券和資金的結算。 乙類結算參與人只能為其自身的證券自營、證券經(jīng) 紀、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務辦理證券和資金的結算。 非結算參與人是指參與市場交易，但沒有取得本公司結算參與人資格的機構。非結算參與人可以委托甲類結算參與人代其進行證券和資金的結算。 第四條 各類結算參與人依據(jù)權利與義務對等、權利與責任相當?shù)脑瓌t參與本公司組織的結算業(yè)務活動。 第五條 本公司依據(jù)有關法律法規(guī)、規(guī)章和本公司制定的業(yè)務規(guī)則，對結算參與人實行自律管理。 第二章 結算參與人資格 第六條 申請成為本公司的甲類結算參與人，應當符合以下條件： （一）通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的創(chuàng)新試點類證券公司評審 ； （二）建立符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及本公司要求的結算業(yè)務相關技術系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)，具有開展證券結算業(yè)務的獨立部門并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結算人員； （三）能夠承擔其業(yè)務范圍內的證券和資金的最終交收責任； （四）本公司要求的其他條件。 第七條 申請成為本公司的乙類結算參與人，應當符合以下條件： （一）持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》； （二）建立符合中國證監(jiān)會及本公司要求的結算業(yè)務相關技術系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)，具有開展證券結算業(yè)務的專門機構并配 備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結算人員； （三）能夠承擔其業(yè)務范圍內的證券和資金的最終交收責任； （四）以凈資本為核心的財務指標和風險控制指標符合中國證監(jiān)會及本公司的有關規(guī)定； （五）本公司要求的其他條件。 第八條 申請本公司結算參與人資格，應當提交以下材料（均應加蓋申請人公章）： （一）結算參與人資格申請報告和申請表； （二）最新年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本復印件； （三）《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》復印件； （四）具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的最近兩年財務審計報告或公司設立時 的驗資報告； （五）公司組織結構說明； （六）內部結算風險控制制度說明； （七）法定代表人對經(jīng)辦人的授權書； （八）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件； （九）本公司要求的其他資料。 第九條 本公司自收到完整的申請文件之日起 20 個工作日內，對申請材料進行審核，做出核準或者不核準的決定。決定核準的，出具書面核準文件，向中國證監(jiān)會報告并予以公告；決定不核準的，書面通知申請人。 經(jīng)核準取得結算參與人資格的單位，在完成與本公司簽訂有關結算業(yè)務協(xié)議、設立相關結算賬戶
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