【正文】 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository amp。 Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch39 / 40目 錄第一章 結(jié)算參與人 3一、開立預(yù)留指定收款賬戶 3二、開立結(jié)算備付金賬戶 3三、安裝和開通PROP系統(tǒng) 4四、結(jié)算參與人資料變更 4五、終止結(jié)算業(yè)務(wù) 5第二章 證券賬戶管理 6一、證券賬戶開立 6二、證券賬戶注冊(cè)資料變更 7三、證券賬戶注銷 8四、證券賬戶掛失補(bǔ)辦 9第三章 登記存管業(yè)務(wù) 9一、錯(cuò)誤交易更正 9二、代發(fā)權(quán)益 10三、司法協(xié)助 10第四章 結(jié)算備付金賬戶管理 11一、劃入資金 11二、劃出資金 12三、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息 15四、最低結(jié)算備付金 15五、結(jié)算互?；?15第五章 清算交收業(yè)務(wù) 16一、清算交收原則 16二、中央清算過程 16三、證券交收過程 18四、資金交收過程 18第六章 數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢 21一、登記結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送 21二、持有及交易記錄查詢 22三、結(jié)算賬務(wù)查詢 23附錄： 24一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) 25二、登記結(jié)算文件格式說明 26三、登記結(jié)算業(yè)務(wù)聯(lián)系電話 31四、電話查詢系統(tǒng)使用說明 32第一章 結(jié)算參與人合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）的托管人，首先應(yīng)申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱我公司）的結(jié)算參與人，與我公司簽訂資金結(jié)算協(xié)議,以托管人名義開立結(jié)算備付金賬戶，為所托管的合格投資者開立證券賬戶，根據(jù)我公司業(yè)務(wù)規(guī)則和本指南辦理合格投資者的資金結(jié)算、證券托管等業(yè)務(wù)。一、開立預(yù)留指定收款賬戶托管人應(yīng)在我公司的結(jié)算銀行中選擇一家，開立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶，作為預(yù)留指定收款賬戶，托管人只能通過該賬戶向其在我公司開立的結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收從其結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。預(yù)留指定收款賬戶應(yīng)以托管人的名義開立。二、開立結(jié)算備付金賬戶托管人到我公司申請(qǐng)開立合格投資者專用結(jié)算備付金賬戶，需提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《結(jié)算備付金賬戶開立申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》（一式兩聯(lián)），其中銀行代碼由我公司給定，不需托管人填寫；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)）。印鑒卡正面加蓋法人單位財(cái)務(wù)專用章或清算專用章、相關(guān)人員私章；印鑒卡反面加蓋公章并由法人代表或被授權(quán)人簽字；（6）資金結(jié)算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表；（9）結(jié)算參與人聯(lián)絡(luò)信息表；（10）法人授權(quán)書；（如存在授權(quán)關(guān)系，需提供法人授權(quán)書）。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供標(biāo)準(zhǔn)格式文本。我公司審核前款所列材料無誤后，與申請(qǐng)人簽訂《資金結(jié)算協(xié)議》、《PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書》。同時(shí)，為申請(qǐng)人分配清算編號(hào)、設(shè)立清算用虛擬席位、開立結(jié)算備付金賬戶，并將加蓋我公司結(jié)算專用章的《結(jié)算備付金賬戶開立申請(qǐng)表》、《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》及印鑒卡各一聯(lián)退還申請(qǐng)人，申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管，以備查閱。三、安裝和開通PROP系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)Participant Remote Operating Platform）是我公司與參與人之間的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。目前我公司結(jié)算參與人均使用PROP2000開展相關(guān)業(yè)務(wù)。托管人與我公司簽訂《PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書》，填寫《PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表》后，由我公司認(rèn)可的供應(yīng)商為托管人安裝PROP網(wǎng)關(guān)及相關(guān)軟件、硬件，并負(fù)責(zé)調(diào)試、技術(shù)支持和維護(hù)工作。四、結(jié)算參與人資料變更名稱變更托管人名稱變更后，需到我公司辦理結(jié)算備付金賬戶更名手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《變更結(jié)算備付金賬戶內(nèi)容申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶變更授權(quán)書》（一式兩聯(lián)）。變更前預(yù)留賬號(hào)一欄必須填寫原預(yù)留賬號(hào)。變更預(yù)留收款賬號(hào)的辦理手續(xù)與新增預(yù)留收款賬號(hào)相同。銀行代碼由我公司給定，托管人不填寫該項(xiàng)內(nèi)容；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)），印鑒卡正面加蓋新的財(cái)務(wù)專用章或清算專用章一枚、私章一枚或多枚；印鑒卡反面除公章及法人代表或被授權(quán)人簽字外需加蓋原預(yù)留印鑒；（6）資金結(jié)算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）結(jié)算參與人聯(lián)絡(luò)信息表。我公司審核上述材料無誤后，與申請(qǐng)人簽訂資金結(jié)算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書，同時(shí)辦理相應(yīng)更名手續(xù)。其它變更若托管人僅變更預(yù)留指定收款賬戶相關(guān)信息，則只需提供材料（4）。若托管人僅變更預(yù)留印鑒，則只需提供材料（5）。五、終止結(jié)算業(yè)務(wù)托管人因與我公司所簽協(xié)議終止等原因不再辦理合格投資者托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向我公司申請(qǐng)注銷結(jié)算備付金賬戶。辦理結(jié)算備付金賬戶注銷需提供《撤消結(jié)算備付金賬戶申請(qǐng)表》。我公司在收到銷戶申請(qǐng)后，確認(rèn)托管人已無未了業(yè)務(wù)并結(jié)清與我公司的債權(quán)債務(wù)后，通知托管人將結(jié)息后的結(jié)算備付金賬戶余額劃出并撤銷該賬戶。第二章 證券賬戶管理一、證券賬戶開立合格投資者應(yīng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人為其申請(qǐng)開立證券賬戶，托管人應(yīng)直接到我公司辦理開戶事宜。證券賬戶自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日（T日為開戶日）生效，新開立的證券賬戶應(yīng)辦理指定后方可進(jìn)行交易。合格投資者首次委托托管人開立證券賬戶時(shí)，可以對(duì)賬戶開立、注冊(cè)資料變更、非交易過戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)；托管人獲得一次性授權(quán)后，辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。托管人在首次辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，可對(duì)其下屬的托管業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次性授權(quán)，以后的賬戶業(yè)務(wù)由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理。托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需提交下列申請(qǐng)材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（3）預(yù)留印鑒卡（一式三份）：印鑒卡正面加蓋托管業(yè)務(wù)專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章，反面加蓋托管人公章一枚。托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，我公司憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格；（4）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（5）托管人出具的授權(quán)委托書（托管人對(duì)托管業(yè)務(wù)部門的授權(quán)書和該部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書）； （6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（7）《法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；（8）合格投資者的委托書原件及復(fù)印件；（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件；（10）國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件；（11）合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件；（12）境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；（13）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需提交第一、1條中的第（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)材料。此外還需提交加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書?！斗ㄈ俗C券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》中“賬戶持有人全稱”一項(xiàng)應(yīng)為境內(nèi)證券公司簡(jiǎn)稱和托管人簡(jiǎn)稱及合格投資者全稱。合格投資者全稱以證券投資業(yè)務(wù)許可證記載的名稱為準(zhǔn)；“有效身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)以證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼為準(zhǔn)。我公司在向上市公司提供持有人名冊(cè)時(shí)，合格投資者賬戶的持有人名稱以開立證券賬戶時(shí)錄入的賬戶名稱為準(zhǔn)。我公司對(duì)托管人提交的申請(qǐng)材料審核合格后，為合格投資者開立證券賬戶，并打印證券賬戶卡，加蓋登記存管專用章后交托管人。二、證券賬戶注冊(cè)資料變更合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)委托托管人向我公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，托管人應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的委托書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（5）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書； （6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。因合格投資者更名而申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)時(shí)，托管人還應(yīng)當(dāng)提交證監(jiān)會(huì)出具的變更證明。 合格投資者更換托管人后，應(yīng)當(dāng)委托新托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，新托管人應(yīng)向我公司提交下列申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的委托書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）新托管人和原托管人共同蓋章的確認(rèn)函（確認(rèn)函中需寫明變更托管關(guān)系的起始日期）； （5）新托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）； （6）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書； （7）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（8）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。首次辦理合格投資者證券賬戶業(yè)務(wù)的還需提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章），并預(yù)留印鑒卡（一式三份）。合格投資者更換委托的境內(nèi)證券公司后，應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，托管人應(yīng)向我公司提交第二、2條除（4）、（5）項(xiàng)外的申請(qǐng)材料，此外，還應(yīng)提交原證券公司出具的確認(rèn)函、合格投資