私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)(已修改)
2024-11-09 07:56 本頁面
【正文】 第一篇：私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查（機構(gòu)版）投資機構(gòu)名稱：____________填寫日期：____________風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司（機構(gòu)）在基金認購過程中應當注意核對本公司（機構(gòu)）的風險識別和風險承受能力，選擇與本公司（機構(gòu)）風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力、理財方式及投資目標。請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：代理人是為本公司（機構(gòu)）購買私募基金產(chǎn)；本公司（機構(gòu)）符合以下合格投資機構(gòu)財務條件；符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元；公司蓋章：代理人簽字： 問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機構(gòu)）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機構(gòu)）對收入的需要和投資期限、公司（機構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機構(gòu)）的專業(yè)背景）等】題目：機構(gòu)名稱________________________________________ 營業(yè)執(zhí)照號_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注冊資本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 聯(lián)系人_____________________________________________ 聯(lián)系方式___________________________________________貴公司（機構(gòu)）的性質(zhì)【】 A金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 B非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 C非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 D非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者二、財務狀況【了解貴公司（機構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：貴公司（機構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E500萬元以下根據(jù)貴公司（機構(gòu)）目前以及將來預期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資貴公司（機構(gòu)）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構(gòu)投資者 B其它小型機構(gòu)投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款三、投資知識【了解貴公司（機構(gòu)）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為貴公司（機構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解貴公司（機構(gòu)）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構(gòu)）的風險偏好】題目：貴公司（機構(gòu)）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關風險的知識 B一般：對金融方面及其相關風險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關風險的知識了解豐富在本次投資之前，貴公司（機構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗【】 A僅包括銀行存款B與銀行存款類似、風險較低、結(jié)構(gòu)簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資E對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進行長線投資（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）投資部門的設立情況是【】 A機構(gòu)未設專門的投資部門B投資部門已經(jīng)設立，但運作不到1年 C投資部門已經(jīng)設立，且已運作1年以上 D投資部門已經(jīng)設立，且已運作3年以上 E投資部門已經(jīng)設立，且已運作5年以上（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內(nèi) B12年 C25年 D5年以上私募基金投資需承擔各類風險，貴公司（機構(gòu)）對于私募投資基金的態(tài)度是【】A認為即使是風險比較大，但是愿意試試B對于風險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試 C認為風險相對較小，可以放心投資四、投資目標【了解貴公司（機構(gòu)）的投資需求及對投資收益成長性的要求】題目：貴公司（機構(gòu)）的投資目標是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩(wěn)健增值 D謹慎增值 E避免虧損貴公司（機構(gòu)）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認識態(tài)度 D完全不了解在正常的市場情況下，貴公司（機構(gòu)）對這項投資的收益有何期望【】A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利貴公司（機構(gòu)）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以內(nèi)五、風險偏好【了解貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】題目：下面哪一種描述最符合貴公司（機構(gòu)）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報D期
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