私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查(機(jī)構(gòu)版)-文庫(kù)吧資料
2024-11-09 07:56本頁(yè)面
【正文】 【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】 （機(jī)構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬(wàn)元 B2000萬(wàn)到5000萬(wàn)元 C1000萬(wàn)到2000萬(wàn)元D500萬(wàn)到1000萬(wàn)元E500萬(wàn)元以下（機(jī)構(gòu)）目前以及將來(lái)預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 / 7 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資（機(jī)構(gòu)）的主要投資資金來(lái)源是【】 A其他大型機(jī)構(gòu)投資者 B其它小型機(jī)構(gòu)投資者 C個(gè)人投資者 D自有資金 E銀行存款三、投資知識(shí)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握，如由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過(guò)測(cè)評(píng)的可認(rèn)為貴公司（機(jī)構(gòu)）為該類(lèi)投資的專(zhuān)業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗(yàn)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于各類(lèi)投資的參與情況，如貴公司（機(jī)構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過(guò)期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好】（機(jī)構(gòu)）對(duì)于投資方面知識(shí)可描述為【】 A有限：基本沒(méi)有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí) B一般：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)基本了解 C豐富：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)了解豐富 ，貴公司（機(jī)構(gòu)）過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)【】 A僅包括銀行存款B與銀行存款類(lèi)似、風(fēng)險(xiǎn)較低、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的投資（余額寶或者類(lèi)似余額寶的貨幣基金）C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品和余額寶類(lèi)似產(chǎn)品以外其他基金品種D對(duì)股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為了解，并親自參與過(guò)該等投資E對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線投資3.（非金融類(lèi)且從未從事投資的公司填寫(xiě)）貴公司（機(jī)構(gòu)）投資部門(mén)的設(shè)立情/ 7 況是【】A機(jī)構(gòu)未設(shè)專(zhuān)門(mén)的投資部門(mén)B投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到1年 C投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作1年以上 D投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作3年以上 E投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作5年以上4.（金融類(lèi)或?qū)ｉT(mén)從事投資的公司填寫(xiě)）貴公司（機(jī)構(gòu)）已成立并從事投資的時(shí)間【】 A1年以?xún)?nèi) B12年 C25年 D5年以上，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于私募投資基金的態(tài)度是【】A認(rèn)為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，但是愿意試試B對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性了解不深，但是持樂(lè)觀態(tài)度可以試試 C認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求】 （機(jī)構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】 A激進(jìn)成長(zhǎng) B顯著增長(zhǎng) C穩(wěn)健增值 D謹(jǐn)慎增值 E避免虧損（機(jī)構(gòu)）對(duì)私募投資基金的市場(chǎng)了解程度是【】 A很了解，清楚市場(chǎng)波動(dòng)走向 B基本了解 C持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度 / 7 D完全不了解，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)這項(xiàng)投資的收益有何期望【】 A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大的波動(dòng) B獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng) C遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)較小 D長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利（機(jī)構(gòu)）計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以?xún)?nèi)五、風(fēng)險(xiǎn)偏好【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好】（機(jī)構(gòu)）對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】 A尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失 B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng) C厭惡風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào) D期望至少能略有回報(bào)，貴公司（機(jī)構(gòu)）預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化【】 A顯著增長(zhǎng) B有一定增長(zhǎng) C保持不變 D可能會(huì)有所下降 E顯著下降（機(jī)構(gòu)）認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以?xún)?nèi) / 7 B10%30% C30%50% D超過(guò)50% ，貴公司（機(jī)構(gòu)）會(huì)采取什么態(tài)度【】A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式C堅(jiān)持長(zhǎng)線，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢(shì)時(shí)加大投資比重，彌補(bǔ)虧損 E會(huì)頻繁進(jìn)行贖回與投資，注重短期收益最大化，下列哪一種可能得投資組合回報(bào)是貴公司（機(jī)構(gòu)）最滿(mǎn)意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回報(bào)21%11% 7% 5% 3%40% 26%4% 3% 8%31% 18% 6%4% 3%12% 9% A 14% B 9% C6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%0% 3%7% 3%注：[私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類(lèi)]以上問(wèn)題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）所選擇的問(wèn)題答案，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：______分。以下一系列問(wèn)題可在貴公司（機(jī)構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)投資風(fēng)險(xiǎn)。聲明：本公司（機(jī)構(gòu)）已如實(shí)填寫(xiě)《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版內(nèi)容與格式指引）》，并了解了本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受類(lèi)型和適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品類(lèi)型。請(qǐng)加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：代理人是為本公司（機(jī)構(gòu)）購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)；本公司（機(jī)構(gòu)）符合以下合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件；符合凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；公司蓋章：代理人簽字： 問(wèn)卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機(jī)構(gòu)）身份信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)收入的需要和投資期限、公司（機(jī)構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的專(zhuān)業(yè)背景）等】題目：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)________________________________________ 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)____________
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