私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度-文庫(kù)吧資料
2024-11-09 07:55本頁(yè)面
【正文】 使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。第十三條 公司各部門(mén)（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。第十一條 本公司開(kāi)展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者重視風(fēng)險(xiǎn)、理性投資。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好,包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。（三）投資知識(shí),包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金 風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況等信息。（二）財(cái)務(wù)狀況,其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:（一）投資者基本信息,其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息。第六條 本公司投資者應(yīng)填寫(xiě)《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》，按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條 本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。但是，符合第（1）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。嚴(yán)格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金：（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位。第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理的規(guī)定。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。第十六條 本制度所稱(chēng)“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過(guò)”、“低于”等均不含本數(shù)。第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效。第十二條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十條 本公司對(duì)履行投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。（四）投資經(jīng)驗(yàn),包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等。機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息。機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息。第七條 本公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，應(yīng)確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)：（一）對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)；（二）對(duì)于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。第三條 投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。（二）視為合格投資者：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金。金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn) 元的個(gè)人。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理指引。 為規(guī)范本公司投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序
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