私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個(gè)人版)★-文庫(kù)吧資料
2024-10-25 11:07本頁(yè)面
【正文】 資于股票、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D對(duì)股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資E對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線投資（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)）投資部門的設(shè)立情況是【】 A機(jī)構(gòu)未設(shè)專門的投資部門B投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到1年 C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作1年以上 D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作3年以上 E投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作5年以上（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)）已成立并從事投資的時(shí)間【】 A1年以內(nèi) B12年 C25年 D5年以上私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于私募投資基金的態(tài)度是【】A認(rèn)為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，但是愿意試試B對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試 C認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求】題目：貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】 A激進(jìn)成長(zhǎng) B顯著增長(zhǎng) C穩(wěn)健增值 D謹(jǐn)慎增值 E避免虧損貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)私募投資基金的市場(chǎng)了解程度是【】 A很了解，清楚市場(chǎng)波動(dòng)走向 B基本了解 C持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度 D完全不了解在正常的市場(chǎng)情況下，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)這項(xiàng)投資的收益有何期望【】A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大的波動(dòng)B獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng) C遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)較小 D長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利貴公司（機(jī)構(gòu)）計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以內(nèi)五、風(fēng)險(xiǎn)偏好【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好】題目：下面哪一種描述最符合貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】A尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)C厭惡風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)D期望至少能略有回報(bào)在未來五年內(nèi)，貴公司（機(jī)構(gòu)）預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化【】 A顯著增長(zhǎng) B有一定增長(zhǎng) C保持不變 D可能會(huì)有所下降 E顯著下降貴公司（機(jī)構(gòu)）認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內(nèi) B10%30% C30%50% D超過50%假如正在進(jìn)行的投資活動(dòng)出現(xiàn)虧損的時(shí)候，貴公司（機(jī)構(gòu)）會(huì)采取什么態(tài)度【】 A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式C堅(jiān)持長(zhǎng)線，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢(shì)時(shí)加大投資比重，彌補(bǔ)虧損 E會(huì)頻繁進(jìn)行贖回與投資，注重短期收益最大化考慮到資本市場(chǎng)的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報(bào)是貴公司（機(jī)構(gòu)）最滿意的【】第一年 第二年 第三年 第四年 第五年平均回報(bào) A 14%21% 40%4% 31% 12% B 9%11% 26% 3%18% 9% C6% 7%21% 2%8%6% D 2%5%6%0%7%4% E 3%3%3%3%3%3%注：[私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類]以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：______分。貴公司（機(jī)構(gòu)）在基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與本公司（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。投資者簽字： 日期：經(jīng)辦員簽字： 日期： 募集機(jī)構(gòu)（蓋章）： 日期：第三篇：私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查(機(jī)構(gòu)版)私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版）投資機(jī)構(gòu)名稱：____________填寫日期：____________風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為。請(qǐng)簽字承諾您是為自己購(gòu)買私募基金產(chǎn)品【 】請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】聯(lián)系方式【 】證件類型【 】證件號(hào)碼【 】您的年齡介于【 】 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學(xué)歷【 】 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為【 】 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財(cái)務(wù)狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元】 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識(shí)及投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)耐顿Y知識(shí)可描述為：【 】 ：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解 ：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：【 】 A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購(gòu)買過債券、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)?shù)壤碡?cái)產(chǎn)品 C、參與過股票、基金、外匯等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股
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