私募投資基金投資者風險問卷調查(機構版)(編輯修改稿)
2024-11-09 07:56 本頁面
【文章內容簡介】 ，貴公司（機構）對這項投資的收益有何期望【】 A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動 B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利（機構）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以內五、風險偏好【了解貴公司（機構）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】（機構）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】 A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失 B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 D期望至少能略有回報，貴公司（機構）預期主營業(yè)務收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降（機構）認為本公司（機構）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內 / 7 B10%30% C30%50% D超過50% ，貴公司（機構）會采取什么態(tài)度【】A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構）最滿意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回報21%11% 7% 5% 3%40% 26%4% 3% 8%31% 18% 6%4% 3%12% 9% A 14% B 9% C6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%0% 3%7% 3%注：[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構）所選擇的問題答案，貴公司（機構）對投資風險的整體承受程度及貴公司（機構）的風險偏好總得分為：______分。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構）的風險承受能力為：_______________（機構根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構）的基金產品評級為_____________（機構根據(jù)評級方式自己填寫）。/ 7 聲明：本公司（機構）已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（機構版）》，并了解了本公司（機構）的風險承受類型和適合購買的產品類型。投資機構蓋章：日期：代理人簽字：日期：經辦員簽字：日期：募集機構（蓋章）：日期：7 / 7第三篇：私募投資基金投資者風險問卷調查(個人版)私募投資基金投資者風險問卷調查（個人版）投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】聯(lián)系方式【 】證件類型【 】證件號碼【 】您的年齡介于【 】 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學歷【 】 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為【 】 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元】 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識及投資經驗您的投資知識可描述為：【 】 ：基本沒有金融產品方面的知識：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 ：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解您的投資經驗可描述為：【 】 A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險、銀行理財?shù)壤碡敭a品 C、參與過股票、基金、外匯等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、外匯、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？【 】 A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標投資于理財、股票、基金等金融投資品（不含存款和國債）時，您計劃的投資期限是多久？【 】 A、1年以下B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上您的投資目的是？【 】 A、資產保值 B、資產穩(wěn)健增長 C、資產迅速增長五、風險偏好以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？【 】 A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常?。煌顿YB預期獲得30%
規(guī)章制度相關推薦
鄂ICP備17016276號-1