私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(機構版)(編輯修改稿)
2024-11-09 07:56 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，貴公司（機構）對這項投資的收益有何期望【】 A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動 B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利（機構）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以內(nèi)五、風險偏好【了解貴公司（機構）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】（機構）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】 A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失 B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 D期望至少能略有回報，貴公司（機構）預期主營業(yè)務收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降（機構）認為本公司（機構）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內(nèi) / 7 B10%30% C30%50% D超過50% ，貴公司（機構）會采取什么態(tài)度【】A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構）最滿意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回報21%11% 7% 5% 3%40% 26%4% 3% 8%31% 18% 6%4% 3%12% 9% A 14% B 9% C6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%0% 3%7% 3%注：[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構）所選擇的問題答案，貴公司（機構）對投資風險的整體承受程度及貴公司（機構）的風險偏好總得分為：______分。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構）的風險承受能力為：_______________（機構根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構）的基金產(chǎn)品評級為_____________（機構根據(jù)評級方式自己填寫）。/ 7 聲明：本公司（機構）已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調(diào)查（機構版）》，并了解了本公司（機構）的風險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。投資機構蓋章：日期：代理人簽字：日期：經(jīng)辦員簽字：日期：募集機構（蓋章）：日期：7 / 7第三篇：私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(個人版)私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查（個人版）投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等）【 】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】聯(lián)系方式【 】證件類型【 】證件號碼【 】您的年齡介于【 】 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學歷【 】 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為【 】 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元】 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識及投資經(jīng)驗您的投資知識可描述為：【 】 ：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有基本的知識和理解 ：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解您的投資經(jīng)驗可描述為：【 】 A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險、銀行理財?shù)壤碡敭a(chǎn)品 C、參與過股票、基金、外匯等產(chǎn)品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、外匯、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？【 】 A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標投資于理財、股票、基金等金融投資品（不含存款和國債）時，您計劃的投資期限是多久？【 】 A、1年以下B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上您的投資目的是？【 】 A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風險偏好以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？【 】 A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預期獲得30%
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