中國(guó)證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人管理規(guī)定(參考版)
2025-06-03 11:32本頁(yè)面
【正文】 。 第五十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 第四十九條 證券公司被托管、撤銷(xiāo)、關(guān)閉后，關(guān)于其結(jié)算業(yè)務(wù)的過(guò)渡安排，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 結(jié)算參與人參與人民幣特種股票（ B股）、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ ETF） 、權(quán)證及其他市場(chǎng)創(chuàng)新品種結(jié)算的，應(yīng)符合本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第八章 附 則 第四十六條 本規(guī)則中結(jié)算備付金、結(jié)算互保金、其他交收擔(dān)保品、業(yè)務(wù)費(fèi)用的繳付標(biāo)準(zhǔn)，以及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范，在其他業(yè)務(wù)規(guī)則中予以具體 明確。如結(jié)算參與人申辯合理且屬實(shí)，本公司將取消或變更擬給予結(jié)算參與人的紀(jì)律處分措施。 第四十三條 本公司在依據(jù)本規(guī)則第四十一條對(duì)結(jié)算參與人采取紀(jì)律處分措施前，將預(yù) 先告知結(jié)算參與人擬給予的紀(jì)律處分措施及其原因，結(jié)算參與人可以在接到本公司《結(jié)算參與人紀(jì)律處分事先告知書(shū)》后的 10 個(gè)工作日內(nèi)，向本公司提出書(shū)面申辯報(bào)告，并可同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 結(jié)算參與人如發(fā)生重大證券、資金交收違約或影響結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行的其他情況，本公司可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N(xiāo)其相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格的 處罰措施。本公司在按上述規(guī)定處理后，有權(quán)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。 第四十條 結(jié)算參與人違約給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，由違約結(jié)算參與人承擔(dān)賠償責(zé)任。 第三十九條 本公司依據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度，可對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的結(jié)算參與人采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范措施： （一）要求結(jié)算參與人增加報(bào)告其財(cái)務(wù)狀況及有關(guān)說(shuō)明的次數(shù)； （二）提高結(jié)算 參與人最低結(jié)算備付金比率，或要求結(jié)算參與人提供其他符合本公司要求的擔(dān)保品； （三）關(guān)閉結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)的款項(xiàng)電子劃出通道； （四）暫不交付結(jié)算參與人自營(yíng)或相關(guān)證券賬戶(hù)內(nèi)證券，要求結(jié)算參與人提供與風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值相當(dāng)?shù)膿?dān)保品； （五）處置結(jié)算參與人自營(yíng)、相關(guān)證券或擔(dān)保品； （六）限制在結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收透支期間買(mǎi)入證券的證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管，或限制結(jié)算參與人關(guān)聯(lián)方證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管； （七）暫停、終止結(jié)算參與人參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)； （八）提請(qǐng)證券交易所對(duì)結(jié)算參與人證券交易進(jìn)行限 制； （九）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取相關(guān)監(jiān)管措施； （十）本公司認(rèn)為必要的其他措施。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理 第三十八條 結(jié)算參與人出現(xiàn)下列情況之一的，列為本公司重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象： （一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)列為高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或被采取強(qiáng)制監(jiān)管措施； （二）未按本公司要求履行報(bào)送月度信息、年度材料、臨時(shí)材料及其他報(bào)告義務(wù)，或者在本公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)不予配合； （三）發(fā)生重大法律訴訟、經(jīng)濟(jì)糾紛或違法、違規(guī)事件，并可能?chē)?yán)重影響結(jié)算 參與人支付能力； （四）證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到本公司設(shè)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)； （五）發(fā)生證券或資金交收違約； （六）頻繁發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障并多次導(dǎo)致結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行； （七）多次違反本規(guī)則、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)章制度； （八）本公司認(rèn)定的其他情況。 第三十七條 本公司可向結(jié)算參與人發(fā)出高級(jí)管理人員約見(jiàn)通知。 第三十六條 檢查人員對(duì)檢查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。 第三十四條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以對(duì)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。 第三十三條 檢查人員可要求被檢查的結(jié)算參與人提供以下文件： （一）會(huì)計(jì)報(bào)表、相關(guān)賬簿和憑證以及其他涉及會(huì)計(jì)報(bào)表的資料； （二）開(kāi)戶(hù)資料、交易 記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、證券交易、托管與結(jié)算合同或協(xié)議文本、風(fēng)險(xiǎn)管理制度文件等； （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查操作規(guī)程中涉及的內(nèi)容及其他應(yīng)該查閱的文件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查是指檢查人員在結(jié)算參與人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)
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