中央國債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則(參考版)
2025-04-10 22:50本頁面
【正文】 第八十四條 本規(guī)則經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后施行。第八十二條 其他非股權(quán)類金融工具的交易結(jié)算業(yè)務(wù)比照本規(guī)則辦理。第十一章 附則第八十條 債券結(jié)算等業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。第七十八條 中央結(jié)算公司因自身原因給結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照《客戶服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)條款承擔(dān)對其直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。第七十六條 對因第七十二、七十三條所列或其他非常規(guī)操作行為給對手方造成損失的結(jié)算成員，在相關(guān)對手方結(jié)算成員根據(jù)主管部門的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議向其追究違約責(zé)任時(shí)，如果結(jié)算雙方對違約責(zé)任的認(rèn)定意見不一致，中央結(jié)算公司可根據(jù)結(jié)算成員或主管部門的要求，提供相關(guān)證據(jù)材料。第七十五條 對發(fā)生第七十二、七十三條所列行為負(fù)有直接責(zé)任的授權(quán)管理員或經(jīng)辦人員，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重可暫?；蛉∠滢k理結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，并書面告知其單位負(fù)責(zé)人。第七十四條 第七十二、七十三條所列行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中央結(jié)算公司在自身業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)采取認(rèn)為必要和合理的措施來防止違規(guī)行為所造成的后果及損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。第七十三條 對結(jié)算成員違反中國人民銀行規(guī)定的下列行為，中央結(jié)算公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將拒絕或立即停止辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并向中國人民銀行報(bào)告，配合中國人民銀行進(jìn)行相應(yīng)處理。第七十二條 對結(jié)算成員的下列行為，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重給予口頭提示、書面警示和書面警告，以及暫?；蚪K止服務(wù)并報(bào)中國人民銀行備案。結(jié)算成員違反上述規(guī)定的，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和民事責(zé)任。第七十條 中央結(jié)算公司營業(yè)日及系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間變更時(shí)，將提前通過中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國人民銀行備案。本規(guī)則所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行日期遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營業(yè)日。第六十七條 辦理債券到期兌付的債權(quán)登記日為截止過戶日，截止過戶日日終后不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)。第九章 重要日期、營業(yè)日及簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間第六十六條 可流通債券在全國銀行間債券市場開始和截止交易流通的時(shí)間按照中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。第六十五條 結(jié)算成員對通過客戶端取得的自身賬務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)自行采取嚴(yán)密措施以防泄露給第三方。第六十三條 中央結(jié)算公司通過中國債券信息網(wǎng)（）公告有關(guān)債券市場政策法規(guī)、管理規(guī)定和中央結(jié)算公司的各類業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、操作指南等，以及債券發(fā)行信息、債券上市日及要素、債券結(jié)算行情、債券付息和兌付及其他業(yè)務(wù)提示等市場公共信息，并為結(jié)算成員提供專用的加密信息。結(jié)算成員查詢超過上述期限的自身業(yè)務(wù)歷史數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)以書面形式向中央結(jié)算公司提出申請。第八章 賬務(wù)查詢、對賬與信息服務(wù)第六十一條 在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，直接結(jié)算成員可通過客戶端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)和進(jìn)行打印、對賬，包括：當(dāng)日以前（含當(dāng)日）十三個(gè)月內(nèi)的結(jié)算指令明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算合同明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算業(yè)務(wù)臺(tái)賬、還本付息臺(tái)賬、結(jié)算交割單、交割失敗通知、債券賬戶對賬單、債券應(yīng)計(jì)利息、結(jié)算過戶費(fèi)用等。未完成的業(yè)務(wù)在結(jié)算代理人變更后一并轉(zhuǎn)移。雙方應(yīng)完成代理協(xié)議中約定應(yīng)了結(jié)的各項(xiàng)事務(wù)，結(jié)清與債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)相關(guān)的費(fèi)用，解除協(xié)議關(guān)系后，再辦理更換手續(xù)。第五十七條 作為結(jié)算代理人的甲類成員在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將自營債券結(jié)算業(yè)務(wù)與代理債券結(jié)算業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開并分別指定專人辦理。第五十五條 甲類成員應(yīng)及時(shí)完整地向丙類成員提交中央結(jié)算公司出具的各種相關(guān)文件和單據(jù)。雙方商定的委托形式及交接方式應(yīng)能夠確保甲類成員可確認(rèn)該委托的真實(shí)性和合法性。第五十二條 甲類成員通過客戶端使用丙類成員資料變更指令修改丙類成員資料時(shí)，應(yīng)得到丙類成員的書面授權(quán)或遵守代理結(jié)算協(xié)議的約定。第七章 丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理第五十一條 根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，作為結(jié)算代理人的甲類成員在為丙類成員辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)前，雙方應(yīng)簽署代理結(jié)算協(xié)議。質(zhì)押式回購逾期返售指令由逆回購方向簿記系統(tǒng)發(fā)送，正回購方進(jìn)行確認(rèn)。第四十八條 發(fā)生結(jié)算失敗時(shí)，相關(guān)結(jié)算成員通過客戶端可提取失敗通知單?；刭彉I(yè)務(wù)的首期合同結(jié)算失敗，則到期合同同時(shí)被作廢。第四十五條 在交割日日間，當(dāng)買斷式回購業(yè)務(wù)首期合同所指定的用于履約保障的債券在一方債券賬戶中可用余額不足時(shí)，
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