中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人管理規(guī)定(編輯修改稿)
2025-07-13 11:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （六）參加結(jié)算 參與人大會和本公司組織的結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （七）自愿放棄結(jié)算參與人資格； （八）本公司賦予的其他權(quán)利。 第二十條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）遵守法律法規(guī)、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度； （二）代理客戶買賣證券應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議； （三）秉承誠信勤勉的態(tài)度處理與本公司有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)往來和結(jié)算參與人管理有關(guān)事宜； （四）按照分級結(jié)算的原則，承擔(dān)與本公司及與客戶的證券及資金的清算交收責(zé)任，在本公司規(guī)定的交收期限內(nèi)完成與本公司之間的證券及資金集中清算交收以及與客戶之間的 證券及資金清算交收； （五）應(yīng)當(dāng)采取有效的保護(hù)措施確?？蛻糍Y產(chǎn)安全，禁止挪用、盜賣，不得損害客戶的合法權(quán)益； （六）制定有效的內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度，對內(nèi)部電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)進(jìn)行安全有效管理，確保其正常運行； （七）積極配合本公司實施結(jié)算參與人資格及結(jié)算風(fēng)險管理，接受本公司的年度自律檢查，并按要求及時向本公司提供真實、準(zhǔn)確、完整的文件和業(yè)務(wù)資料； （八）與本公司共同維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，根據(jù)本公司業(yè)務(wù)規(guī)則存放結(jié)算備付金，提交結(jié)算互保金及其他交收擔(dān)保品； （九）按有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)業(yè)務(wù)費用和 基金； （十）本公司規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十一條 本公司在調(diào)整結(jié)算參與人的結(jié)算互保金、相關(guān)交收擔(dān)保品繳付比例、授予市場創(chuàng)新品種的結(jié)算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結(jié)算參與人的風(fēng)險狀況及執(zhí)行本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。 第四章 委托結(jié)算 第二十二條 甲類結(jié)算參與人接受其他結(jié)算參與人或非結(jié)算參與人委托辦理結(jié)算的，應(yīng)與委托方簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算協(xié)議須經(jīng)本公司審查同意后生效。 第二十三條 委托結(jié)算期間，受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與本公司辦理證券與資金的集中清算交收，并對本公司承擔(dān)最終交 收責(zé)任。 受托方在完成證券與資金的集中清算交收后，應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與委托方辦理證券與資金的清算交收。 第二十四條 委托方與受托方應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)委托結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，有關(guān)糾紛可以提請本公司協(xié)調(diào)解決，但不影響受托方對本公司應(yīng)承擔(dān)的最終交收責(zé)任。 第二十五條 委托結(jié)算協(xié)議自協(xié)議規(guī)定的期限屆滿之日起失效，或經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商同意后失效。受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議失效前 5 個工作日書面通知本公司。 委托結(jié)算協(xié)議失效后，受托方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因委托結(jié)算協(xié)議產(chǎn)生的與本公司未了的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 第五章 自律管理和監(jiān)督檢查 第二十六條 本公司定期召開結(jié)算參與人大會，結(jié)算參與人大會由全體結(jié)算參與人參加。 本公司認(rèn)為必要，可召開臨時結(jié)算參與人大會。 第二十七條 結(jié)算參與人大會履行以下職能： （一）通報關(guān)于結(jié)算參與人經(jīng)營情況、合規(guī)情況和風(fēng)險控制情況的報告； （二）通報關(guān)于對結(jié)算參與人進(jìn)行表彰獎勵和紀(jì)律處分情況的報告； （三）通報關(guān)于結(jié)算參與人類別調(diào)整的情況； （四）通報結(jié)算互保金和結(jié)算風(fēng)險基金的繳納和 使用情況； （五）提出關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見； （六）有關(guān)結(jié)算參與人管理的其他事項。 本公司將對結(jié)算參與人提出的關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見及時做出答復(fù)。 第二十八條 結(jié)算參與人之間發(fā)生與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的糾紛，可以提請本公司出面協(xié)調(diào)解決。 第二十九條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《證券公司統(tǒng)計報表制度》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，于每月前 10 個工作日內(nèi)向本公司提交上月相關(guān)統(tǒng)計信息數(shù)據(jù)、凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。 本公司可以根據(jù)實際需要，要求結(jié)算參與 人定期提交中國證監(jiān)會《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定以外的信息。 第三十條 結(jié)算參與人應(yīng)于每一會計年度結(jié)束后 4 個月
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