【導(dǎo)讀】過程的順序相互作用，均在手冊中進(jìn)行了措施。并規(guī)定按合格供方進(jìn)行控制。收集信息并統(tǒng)計(jì)分析，達(dá)到建立健全及持續(xù)改進(jìn)。審，適時進(jìn)行資源補(bǔ)充，并由行政部實(shí)施跟蹤。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×。電子形式文件的使用是否有效？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001，件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、作廢文件、規(guī)定了具體的作法。審批手續(xù)齊全，均由總經(jīng)理批。規(guī)定了總經(jīng)理受控號01. 改再由總經(jīng)理批準(zhǔn)后重新下發(fā)，20xx年沒有發(fā)生此情況。對文件全面審價一次文件適宜性，文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？

　　

【正文】 Page 25 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢 查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 人力資源 能力培訓(xùn)和意識 培訓(xùn)、意識和能力 是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？ 培訓(xùn)的記錄 培訓(xùn)是否有記錄？ 培訓(xùn)后是否有考核？ 以何種方式評價的有效性？實(shí)際效果如何？ 提供一份瞥系記錄 日期 培訓(xùn)內(nèi)容：三體系、質(zhì)量環(huán)境安全、意識教育參加人員：全員 培訓(xùn)教師：徐 培訓(xùn)效果：經(jīng)考核合格 ▲ 行政部 未能提供影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康人員的相應(yīng)的工作能力要 求的規(guī)定。以上事實(shí)不符合 GB/T2800120xx標(biāo)準(zhǔn) 定。 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ 培訓(xùn)的效果如何？ 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？ 這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn) ? 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合 （有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 26 of 65 受審核部門： 分公司 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 基礎(chǔ)設(shè)施 基礎(chǔ)設(shè)施 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 公司結(jié)構(gòu)和職責(zé) 公司怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 公司是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？ 公司占地面積、建筑面積 5000 平方米，庫房 160 平方面積 ， 行政部 180 平方面積，水電設(shè)施動力滿足要求。 主要施工設(shè)備建立設(shè)備臺帳電動工具 電鋸 有設(shè)備管理制度，上述設(shè)備操作規(guī)程，有設(shè)備保養(yǎng)記錄，主要內(nèi)容：保養(yǎng)日期內(nèi)容，保養(yǎng)人簽字， 查到 5份保養(yǎng)記錄，內(nèi)容填寫齊全， 有設(shè)備維修記錄，對設(shè)備發(fā)生的小故障進(jìn)行維修，公司今年沒有設(shè)備大中修，因?yàn)?20xx 年 12 月才搬進(jìn)新公司，所以設(shè)備狀態(tài)良好 提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ 公司提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ 設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？ 設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？ 工作環(huán)境 工作環(huán)境 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境？ 公司是否具備合適的工作環(huán)境？ 公司是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理 與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ 該公司為工程 裝飾 企業(yè) ，對環(huán)境無特殊要求。 根據(jù)現(xiàn)場查勘，通風(fēng)照明良好，場地干凈整潔，消防設(shè)施齊備，工人工作條件良好，能達(dá)到文明安全施工的要求。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 27 of 65 受審 核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ 驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？ 是否規(guī)定了必要的記錄？ 是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？ 質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？ 有哪些過程 ？是否充分？ 有哪些描述過程的文件？是否充分、適用 ? 是否有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ 是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ 有哪些記錄？？ 針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目和合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同）是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？ 質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容： a） 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 b） 所需的過程及其控制方法。 c） 所需的文件和記錄。 d） 所需提供的資源 e） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等？ 工程施工 ，按業(yè)主要 求制定工程質(zhì)量符合 GB/T 工程技術(shù)條件的要求 主要過程： 收集編制了管理、技術(shù)、作業(yè)指導(dǎo)等文件列出文件清單見 配置了資源、人力、物力、資金、設(shè)備、設(shè)施、場所、動力等見— 、 能滿足要求 查施工方案 查投標(biāo)書 編制了檢驗(yàn)規(guī)程、國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了進(jìn)貨過程，完工檢驗(yàn)項(xiàng)目，方法、器具、記錄、接收準(zhǔn)則 詳見 規(guī)定了滿足要求提供證據(jù)的記錄，詳見記錄清單 用質(zhì)量計(jì)劃的形式對上述 a——b內(nèi)容進(jìn)行策劃 20xx 年沒有發(fā)生特定的工程項(xiàng)目，合同情況 質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況 如何 實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？ 有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 28 of 65 受審核部門： 市場經(jīng)營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 如何確定產(chǎn)品要求 與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的 法律法規(guī)有哪些 產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ 公司是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī) 的要求以及公司的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ 有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文件是否有效？ 產(chǎn)品要求是否形成文件？ 說明產(chǎn)品要求 的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ 能識別業(yè)主對工程量， 環(huán)保 ，工藝以及服務(wù)的要求。 查昆山裝修工程合同 質(zhì)量要求，以提供的合同、圖紙為施工依據(jù) ，交付方式，交付期20xx 年 5 月 10 日，抽查 5 份合同內(nèi)容具體明確，符合要求，對業(yè)主隱含要求，可靠安全性，符合相關(guān)的國標(biāo)。 公司要求附加條件如先付預(yù)定金或運(yùn)輸費(fèi)等規(guī)定明確， 產(chǎn)品要求評審的情況 產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ 是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同后訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？ 評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合 時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 29 of 65 受審核部門： 市場經(jīng)營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 產(chǎn)品要求評審的輕情況 產(chǎn)品要求變、更后，文件是否及時更改？是否將變更的信息傳遞給有關(guān)部門？ 評審的內(nèi)容是否包括對公司確定的附加要求的評審？公司確定附加要求的目的是什么？有無效果？ 評審的結(jié)果及后續(xù)的 跟蹤措施是否記錄？ 評審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效果？ 顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？ 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ 修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門？ 修訂記錄是否完整？ 一般合同由 市場經(jīng)營部 評審，在合同中簽字視為評審后簽合同，在上述的每份合同訂單中均有 王黎 簽字，做到： ①能在合同簽字前評審，②于業(yè)主不一致的問題得到解決，③公司有能力滿足規(guī)定要求 沒有發(fā)生合同更改的情況 ① 工程信息，公司資質(zhì)、印制了企業(yè)工程介紹樣冊，分發(fā)郵寄給相關(guān)業(yè)主，②問詢、 合同、訂單的處理，及對其修改，企業(yè)以電話、傳真、合同等方式接收業(yè)主對工程要求，對所有合同均經(jīng)過評審。 ③業(yè)主反饋，查到業(yè)主反饋意見 2條， 2條意見均已落實(shí)業(yè)主滿意，沒有發(fā)生業(yè)主投訴。 與顧客進(jìn)行了溝通的方式是什么？ 是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？ 是否對顧客的投訴進(jìn)行處理？ 公司是否何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？ 是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效地進(jìn)行？ 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ 如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客 的投訴？ 是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核檢查表 編號： KDFR47 Page 30 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001 條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 采購 采購 公司如何選擇和評價供方？ 是否明確了對 供方控制的方式和程度？ 評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ 是否公司有關(guān)部門對供應(yīng)商的記錄。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價？ 對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ 供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ 對公司主要采購物資和外包單位， 查到上述 5個單位的檔案均有： 1）供方調(diào)查表，從供方固定資產(chǎn)、公司規(guī)模、主要 設(shè)備、人員技術(shù)能力、施工能力、工程執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢測手段、通過體系認(rèn)證等方面進(jìn)行調(diào)查， 10 份調(diào)查表內(nèi)容填寫齊全有供方蓋章， 20xx 年 1月調(diào)查 供方評價記錄，主要內(nèi)容、供方名稱、地址、聯(lián)系人、電話、傳真評價內(nèi)容，工程質(zhì)量、數(shù)量、交付期、價格、售后服務(wù)、 5方面評價， 企業(yè)管理部 /分公司 、負(fù)責(zé)人、參加評價簽字，同意后，總經(jīng)理同意批準(zhǔn)列入合格供方名單 1） 有供方營業(yè)執(zhí)照 上述 10 個供均有質(zhì)量體系認(rèn)證證書復(fù)印件 采購文件是否清楚地說明了采購信息？ 采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)