【正文】 出了規(guī)定 程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性 ？ 對體系的運動起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 編制了文件控制程序?qū)ξ募膶徟?，評審、發(fā)放、標(biāo)識、外來文件、作廢文件、規(guī)定了具體的作法。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。 管理手冊是否引用或包括程序文件。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 總則 .1 總則 文件 文件 公司是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面式還是電子形式？ 與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 與受控審核部門相關(guān)的文件有多少？ 組織機構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 提供 KDQEOHS管理手冊 A版 規(guī)定： E/S 方針、管理體系、覆蓋范圍描述、各要求及相互作用措施 符合 程序文件共 34份 符合 提供 目標(biāo)指標(biāo) 、管理方案文件 符合 提供作業(yè)文件記錄表式 經(jīng)查符合 管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO9001 ，ISO14001， OHSAS18001 的要求？ 一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 查詢相關(guān)文件的途徑 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? 文件是否便于查詢 ? .2 管理手冊 .2 管理手冊 管理手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁 細(xì)節(jié)說明的是否合理？ 管理手冊的控制情況 管理手冊是否包括管理體系的范圍。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。對外 包過程實施見 ,運行以來，進行一次內(nèi)審 ， 進行一次管理評審，適時進行資源補充，并由 行政部 實施跟蹤。 公司根據(jù)具體情況按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立體系 通過學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合組織規(guī)模、產(chǎn)品及資源，識別了各過程，并包含外包過程。 為 確保過程運行編制了控制準(zhǔn)則和方法，配備了必要的資源信息，見 — 以支持過程的運行和對過程監(jiān)視，通過各種方法對過程運行檢測分析，實施必要措施，對過程進行整改使體系不斷完善改進，見 8 章內(nèi)容，公司也識別了外包過程，勞務(wù)外包。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 1 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊 9001條款 14001條款 18001 條款 總要求 查體系總要求 公司按標(biāo)準(zhǔn)要求三個體系整合在一塊，建立管理手冊和程序文件及作業(yè)文件 發(fā)布日期： 實施日期： 公司在建立質(zhì)量管理體系時識別了體系所需的各過程，這些過程的順序相互作用，均在手冊中進行了措施。 并規(guī)定按合格供方進行控制。如：管理過程、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、監(jiān)視過程以及外包過程；同時明確提出各過程的操作規(guī)范及監(jiān)視點，適時收集信息并統(tǒng)計分析，達到建立健全及持續(xù)改進。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 2 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。手冊的發(fā)放 \更改是否符合文件控制要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 有文件清單、序號、文件名稱、編號、版本、收集了、質(zhì)體、技術(shù)、管理、外來、等文件 68份，抽查 5份文件 管理手冊 ，程序文件、工藝規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、倉庫管理制度。規(guī)定了總經(jīng)理受控號 01企業(yè)管理部 、 02 行政部 、 03 分公司 、 04 企業(yè)管理部 、 05 設(shè)計部、06 市場經(jīng)營部 作 到了：①標(biāo)識清楚，有受控章、受控號，②修改狀態(tài)得到識別，③在使用處有有效版本的文件，規(guī)定文件實施時對不適宜處可以提出意見，經(jīng)編制部門修改再由總經(jīng)理批準(zhǔn)后重新下發(fā)，20xx 年沒有發(fā)生此情況。 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 4 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿 足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 未修改 修改狀態(tài) A/0、 2 文件的查找方便 文件的保管有效 外來文件的控制 是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？ △查外來文件與本公司工程有關(guān) 的《 工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn) 》。 作廢文件的管理 是否對保留的作 廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ 目前無作廢文件 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 5 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .4 記錄控制 .4 記錄控制 記錄控制 記錄和記錄管理 是否 有對記錄進行管理的程序 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本公司與有關(guān)的記錄有哪些？ 與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？ 1. 提供 KDPD02記錄控制程序文件 2. 提供質(zhì)量環(huán)境安全記錄總成表 規(guī)定文件名稱、編號、保存期限等內(nèi)容，共有記錄 88 份，涉及環(huán)境 15 份 3. 查環(huán)境管理控制記錄 固體廢棄物分類、保存危險品清單、重要環(huán)境因素清單 經(jīng)查符合 記錄管理的實況 是否對記錄進行了清理，并列出了清 單？ 對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？ 過期記錄是否按要求進行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時能否從公司的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 6 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 是否為每項活動提供充分的資源。如：招投標(biāo)文件、設(shè)計圖料，施工組織設(shè)計等 對監(jiān)督反饋意見及時處理，滿足用戶的要求 進行顧客滿意度調(diào)查，改進工程質(zhì)量和服務(wù) 質(zhì)量 公司確立“以顧客為關(guān)注焦點”的生產(chǎn)經(jīng)營理念和管理機制，以實現(xiàn)顧客滿意度為目標(biāo)，定期考核和檢查提供考核、檢查記錄 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 7 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。是否適合于公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于公司環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。 是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾； 是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他的要求作出承諾。 是否與公司的其他方針一致。 管理方針是否得到實施 檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？ 管理方針的評審與修訂 是否有定期評審管理方針的規(guī)定？ 管理方針的評審與修訂 最高管理者是否定期評審過管理方針？ 如何對管理方針進行修定？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 8 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為 根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 環(huán)境因素 是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序 有無環(huán)境因素識別和評價的程序？ 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ 制定 KDPD03危險源辨別、風(fēng)險評價和控制程序 提供環(huán)境因素匯總評價表 辦公室、環(huán)境因素 33個 施工環(huán)境因素204個 規(guī)定環(huán)境因素、使用天、排放去向、頻率環(huán)境影響、時效、狀態(tài) 評價方法：是非判斷 三因子評價法 X=abc 重要環(huán)境因素清單、共 28 項 規(guī)定：控制措施 批準(zhǔn)： 徐 是否對公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別 是否按程序要求識別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 受審核部門的環(huán)境因素有哪些？ 用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別 是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？ 方法是否適宜？ 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ 識別環(huán)境因素把握的要點 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的 七種類型？ 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？ 如何進行環(huán)境影響評價 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？ 對新項目和是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 9 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 環(huán)境因素